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第1篇

后金融危機時代，戰略性新興產業成為世界各國重振經濟增長、搶占新一輪經濟和科技發展新高地的重大戰略［3］。近年來，發展戰略性新興產業的熱度持續升溫，作為其支撐的戰略性新興礦產的重要地位不言而喻。

1.1戰略性新興礦產的內涵國內外學者對于戰略性新興礦產概念的研究不可勝數，張福良、何賢杰等［4］對其進行了較為完整的總結，并根據前人的研究成果將“戰略性新興礦產”定義為：在新型工業化和生態文明社會發展階段，由新技術革命導引，滿足戰略性新興產業可持續發展和我國全面建成小康社會需求的新能源礦產、新材料稀有礦產和新功能礦產。筆者在前人定義的基礎上認為戰略性新興礦產應該具備以下特征：①是戰略性新興產業發展所不可或缺的重要原料；②應用領域尚未完全開發且目前消費主要集中在戰略性新興產業；③在新興產業中應用的可替代性差。

1.2戰略性新興礦產的分類戰略性新興礦產目錄的界定是一項十分重要的前提性、基礎性工作，是制定戰略性新興礦產發展戰略、規劃和有關法規、技術標準的基礎，是一個戰略層面的問題［5］。本文在前人研究成果的基礎上，根據發改委公布的《戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄》，將戰略性礦產與七大新興產業分別對應，初步制成表1。需要指出的是，表中對戰略性新興產業所涉及礦產資源的總結尚不完全，有待進一步完善。戰略性新興產業涉及的礦產資源范圍廣泛，將各礦種與上述戰略性新興礦產應具備的特征一一對應，考慮到大宗礦產的應用歷史悠久且其消費并非集中在新興產業，不完全符合特征，因此本文未將其納入戰略性新興礦產的范疇。將剩余符合條件的戰略性新興礦產劃分為四類。①稀有金屬：稀土、鎢、鉬、鉭、鈮、鋯、銦、鍺、鎵、鈷、鋰、鈦等；②貴金屬：銀、鉑族元素；③非金屬礦產：硅、硼、石墨、高嶺石、金剛石等；④新能源：天然氣水合物、頁巖氣等。應當注意，戰略性新興礦產的概念是動態可變的，因此其礦種的選擇應根據技術革新、資源勘查開發及市場供需形勢等因素定期進行重新厘定。

2戰略性新興礦產資源的形勢

戰略性新興產業涉及的礦產資源種類豐富，相對于大宗礦產而言，稀有金屬的應用主要集中在新興產業，且在新興領域中具有不可替代的優勢。隨著全球經濟一體化進程的推進，科學技術日新月異以及長期存在的資源剛性需求，這類稀有金屬因為新興產業的發展變得越來越重要［6］，其發展空間與戰略性新興產業的市場需求息息相關。本文將重點分析幾種典型稀有金屬的資源分布及供需特點，為發展戰略性新興產業制定相關資源戰略提供依據。分析表2數據，總結戰略性新興礦產資源存在以下特點。1）資源分布不均，供應高度集中。戰略性新興礦產資源普遍存在因資源分布不均勻而導致的產地單一特點，九種礦產的三大資源國儲量之和占全球總儲量的平均比例為77％，產量平均比例為76％，供應呈現高度集中的形勢，存在安全隱患。2）戰略性新興礦產資源呈現供需分離的格局。戰略性新興礦產資源的供應主要來自中國、俄羅斯、澳大利亞和南非等國，消費則集中在中國、美國、日本及其他亞洲和歐洲國家，打破了長期以來發展中國家僅作為初級原料供應者的格局，隨著全球多領域新技術的不斷融合創新，部分戰略性新興礦產資源的消費版圖正在悄然改變。3）中國戰略性新興礦產的品種比較齊全。中國是礦產資源大國，據美國地調局數據，表2所列戰略性新興礦產中儲量排名第一的有稀土、鎢、鈦、鎵、銦，其中鎢、鎵和銦的儲量占比均在50％以上；鋰和鍺的儲量排名全球第二，分別為27％和41％；鋯和鈷的資源比較短缺。綜合來看，我國的戰略性新興礦產種類比較齊全，在國際競爭中有一定的優勢地位。4）中國對戰略性新興礦產的需求很大。上述戰略性新興礦產的消費大國行列中均可發現中國的身影，其中全球稀土、鎢、鋰、鋯、鈷的第一消費國都是中國，可見中國對戰略性新興礦產的需求強勁。需要注意的是，中國的鋯、鈷均屬短缺資源，二者的儲量占全球比例僅為1％，而中國卻是全球最大的鋯、鈷消費國，消費量分別占全球的53％和32％，巨大的供需缺口導致這兩種資源的對外依存度極高，對相關新興產業的健康發展十分不利。

3中國戰略性新興礦產資源的調控對策

第2篇

1.1國家戰略定位

模糊缺乏國家戰略層面的對海洋戰略性新興產業的發展定位。在《“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃》重點扶持發展的七大戰略性新興產業中，只對包括海洋油氣開發裝備、海洋風能利用裝備、海水淡化和綜合利用等裝備在內的海洋工程裝備產業提出了具體的產業化配套政策，其他包括海洋生物技術、海洋新型能源僅有所提及，其產業開發重點和扶持導向不明確，特別是缺乏權威的產業發展評估和路線圖，也沒有明確的國家產業發展定位。盡管國家發展改革委、工信部、海洋局、能源局等國家職能部門，最近針對海洋工程裝備制造、海水淡化、海上風電等海洋戰略性產業發展相繼出臺了一些專項規劃和產業扶持意見，但與國家沿海區域發展和海洋經濟發展試點戰略協調不足，且受到政策和資金成本的制約，地方政府貫徹落實的成效并不明顯，缺乏針對海洋戰略性新興產業發展屬性的政策創新，未能構建海陸統籌的全局發展戰略框架和產業發展定位。

1.2政策措施協調不足

近年來，國家相繼啟動實施了沿海經濟帶、藍色經濟區及海洋經濟創新發展區域示范等一系列涉海開發戰略，也通過國家財政專項資金及海域使用金等對海洋生物、海洋裝備制造、海水淡化等海洋戰略性新興產業進行了重點扶持，但基本以國家財政資金和行業專項資金為主，國家專項綜合資金及地方配套資金不足，資金扶持力度和覆蓋面遠不能滿足海洋戰略性新興產業培育和發展的需要，且政策創新力度明顯不足，陸海產業扶持政策之間缺乏協調。國家缺乏有針對性的產業培育引導政策，特別是針對涉海科技成果轉化和創新型中小企業培育的引導政策，涉海小微科技創新企業“死亡谷”問題突出。現有的產業扶持政策多出自海洋職能部門，實施中缺乏部門協調，地方又以爭取國家政策支持為主，難以突破國家政策框架，政策效應難以充分發揮。

1.3行業低端競爭激烈

鑒于海洋戰略性新興產業的發展潛力，沿海各地都出臺了發展定位趨同的產業規劃，在一定程度上助推了區域惡性競爭，形成海洋戰略性新興產業培育遍地開花，但產業化發展嚴重滯后的局面。對于海洋裝備制造、海上風電等少數幾個已初步實現產業化發展的產業，各地普遍加大招商和投資力度，將有限的政策資金投入其中，并給予最大限度的土地、融資、稅收等優惠，在短期內扭曲了其市場要素價格，降低了投資主體的投資風險和成本，引發了投資熱潮和地區間的重復建設，導致了國內部分低端船舶配套裝備、海洋工程裝備、海水淡化裝備及風電裝備制造能力短期內得到極大提升，但產業鏈高端裝備設計制造能力不足，出現產能結構性過剩，嚴重影響到國內海洋戰略性新興產業的培育和健康發展。

1.4海洋技術創新薄弱

隨著我國海洋科技創新投入的不斷加大，我國在海水種苗繁育、海洋生物醫藥、海工裝備制造、海水綜合利用等諸多海洋戰略性新興產業領域都取得了一定突破，但在一些關鍵技術環節和創新能力方面和西方發達國家還有很大差距，產業培育與發展受制于技術創新的局面仍未得到有效改善。關鍵核心技術和裝備依賴進口，相關產品成本過高、競爭力弱，制約了相關產業的快速發展。如在海水淡化裝備制造領域，海水膜組件、能量回收裝置和海水高壓泵等反滲透關鍵設備仍需進口，海水淡化工程關鍵設備國產化率不足50％。國內756項與海水淡化相關的專利中，具有自主知識產權的僅占15％［9］。關鍵核心技術未實現突破，再加上海洋科技創新機構的行政壁壘，科技成果轉化與專業配套能力不足，造成部分海洋戰略性新興產業培育技術瓶頸比較突出。

2政策導向與路徑設計

2.1加強海洋戰略頂層設計，完善海洋產業政策

扶持體系盡快制定《全國海洋戰略性新興產業中長期發展行動計劃》，統籌陸海戰略性新興產業布局，合理布局沿海海洋戰略性新興產業發展架構，減少地方政府的無序競爭。搭建國家海洋戰略性新興產業區域協調框架和信息交流平臺，引導地方政府因地制宜地開展海洋戰略性新興產業項目建設，形成區域優勢互補、錯位發展的空間發展格局。制訂國家海洋重點產業投資目錄，優先選擇具有重大產業開發潛力的產業進行重點支持。落實國家戰略性新興產業發展相關優惠政策，推動國家重大基礎設施建設和科技創新專項資金向海洋戰略性新興產業發展傾斜。完善國家產業扶持政策，對重點企業，特別是中小型民營企業進行專項扶持，加快海洋戰略性新興產業市場開拓進程。

2.2推進區域示范工程建設，創新海洋新興產業培育機制

實施重點產業領域示范工程建設，積極推進海洋戰略性新興產業培育基地和產業聯盟建設。制訂重點行業和重點地區戰略性新興產業發展試點和示范工程建設方案，積極鼓勵和引導重點企業和科研機構聯合建立行業聯盟，打造3～5個國家海洋戰略性新興產業培育基地。制定國家海洋戰略性新興產業發展路線圖，建立面向創新型企業和市場化科研機構的政策扶持機制。整合與協調國家及地方海洋科技創新資金，建立科技創新市場化評價機制，減少行政干預和重復投入問題。

2.3實施海洋科技創新工程，推進企業科技創新平臺建設

實施國家海洋科技創新工程，建立國家海洋科技創新基金和重大海洋科技專項基金專家咨詢委員會，統籌國家海洋科技創新基金投入。依托青島國家海洋科學與技術重點實驗室，組建國家海洋科技創新聯盟和深遠海科技研發平臺，打造國際海洋科技論壇，強化重大技術和裝備領域的國際交流與合作。大力培育涉海企業的技術創新主體地位，推動產業技術創新戰略聯盟、技術創新服務平臺和創新型企業建設。鼓勵重點企業與科技機構聯合建立海洋工程技術中心，支持企業申報和承建省級、國家級重點實驗室，推進以企業為主體的產學研一體化進程。

2.4推動特色產業園區建設，加快海洋產業集聚發展進程

結合國家海洋經濟創新發展試點工作，推進海洋特色產業園區建設，鼓勵和引導相關企業逐步向特定的產業園區轉移，同時調整各類產業園區的發展特色及核心定位，建設一批現代海洋特色產業園區，構建海洋戰略性新興產業的培育和集聚平臺。鼓勵涉海大中型企業及各類優勢涉海企業跨區域、跨行業、跨所有制兼并重組，培育一批以海洋新興產業為主體，具有國際競爭力的大型涉海企業集團，并通過其輻射帶動及配套需求，推動整個產業鏈的完善和配套中小型海洋戰略性新興產業企業的集聚發展。

2.5創新海洋產業投資模式，建立和完善專業海洋產業服務體系統

籌協調國家財政扶持資金、社會資金、風險資本和金融資本，創新國家財政補貼和風險規避機制，推進國家“藍色投資基金”和公私合作經營的“藍色投資銀行”發展，構建符合海洋戰略性新興產業發展需求的市場投融資體系。鼓勵沿海地方政府圍繞海洋科技孵化和產業培育平臺建設，提升海洋戰略性新興產業發展專業服務能力，利用大數據和電商服務網絡，構建面向小微型創新企業培育的專業化海洋中介服務網絡，逐步完善區域海洋戰略性新興產業培育體系。

3結束語

第3篇

目前理論界對金融支持戰略性新興產業效率的研究多是利用DEA績效評價方法，在此基礎上引入測度影響因素的回歸模型，從實證的角度對金融支持效率進行分析研究。馬軍偉選取在深交所上市的戰略性新興產業上市公司為樣本，利用上市公司2008－2011年連續12個季度數據，通過DEA模型，評估了我國金融支持戰略性新興產業整體及細分行業的動態效率與變化情況。認為我國金融支持戰略性新興產業整體發展的總體效率的趨勢是下降的，沒有實現金融對新興產業的資源最優配置，在影響因素方面，銀行的間接融資對興產業的資源配置效率較高，公司成立年數對金融支持效率有負向影響，股權投資、公司所有制形式及公司所在地區對七大戰略性新興產業金融支持效率的影響存在較大的行業差異。［8］熊正德等用DEA方法，構建了金融支持戰略性新興產業的績效和影響因素模型，并對金融支持七大新興產業的效率進行了比較，結果表明:與低碳相關的新興產業發展勢頭強勁，高端設備制造、新一代信息技術、生物醫藥三大產業效率不高;在影響金融支持效率因素方面，宏觀形勢對戰略性新興產業發展影響很大，市場性金融支持行為在經濟波動期存在效率缺失，在間接融資驅動力不足情況下，直接融資成為戰略性新興產業發展的主要支撐。［9，10］除實證研究外，也有學者從定性分析的角度構建戰略性新興產業發展效率的評價指標。王健通過問卷調查和專家訪談的方法，結合新興產業的特征，在兼顧定量研究可能性的基礎上，從產業發展性、產業關聯性、產業帶動性、產業長遠性四個方面，構建了戰略性新興產業特有的發展效率評價體系。［11］目前理論界對金融支持戰略性新興產業績效的研究，主要集中在實證研究領域，且所用方法以DEA為主流，衡量績效好壞的產出指標多以可量化的利潤、收入等指標為主，較少涉及資源消耗、污染排放、就業帶動、出口帶動等方面。同時所采用樣本均以上市公司為參考，而戰略性新興產業企業多屬于未上市的處于初創或成長期的中小企業，用上市公司數據分析整個戰略性新興產業行業的發展顯然不夠全面。

二、金融創新與戰略性新興產業

為更好地促進戰略性新興產業的發展，我國各地區，尤其是經濟、科技實力較強的發達地區，加大了金融創新力度，出臺了許多有針對性的措施:創新信貸模式和擔保方式，發展集合融資工具，設立創業投資基金，開展金融綜合經營，等。［12］但由于戰略性新興產業對資金的需求有自身特有的特征，它對金融供給模式有更高的要求，對金融創新提出了更大的挑戰。唐斯斯、董曉宇提出了由政府引導與市場選擇的直接融資和間接融資相結合的交互式融資模式，創新金融管理組織形式，在拓展新市場，適應市場結構的變化上進行突破。［13］余劍基于戰略性新興產業的正外部性和不確定性特征，在金融需求決定金融供給機制下，創新性地運用軟預算約束模型(DM)和金融工程原理，提出采取差別化的宏觀調控和監管措施，“獎與罰”并用，創新銀行類金融機構的盈虧平衡關系，增強其向新興產業提供資金支持的內生動力;大力開發專門針對處于高風險，資金需求強的初創期中小企業的金融工具;探索政策性資金的“股轉債”模式，優化金融生態環境，完善相關扶持政策體系等。［14］金融創新是提升金融服務質量，助推促進戰略性新興產業持續有效發展的動力。金融主體要根據新興產業企業主體特點提供差別化的金融服務，創新金融產品，克服傳統金融供給模式的障礙，促進戰略性新興產業發展。

三、金融支持戰略性新興產業的路徑選擇

產業生命周期理論認為，一個產業的發展會經歷培育、成長、成熟和衰退階段，戰略性新興產業作為一種新興業態，其培育和發展過程也將經歷這些階段。處于不同階段的產業其風險不同，對資金的需求也有差異。胡海峰、孫飛14在產業生命周期的基礎上，闡述了金融在我國新興產業培育中的作用機理以及存在的問題，認為可通過建立金融與財政的協調配合機制，打造多層次金融支持體系等政策手段來發揮金融在戰略性新興產業培育中的支持作用。［15］顧海峰從業態演進的角度，構建了以資本市場、政策性金融與市場性金融支持三者結合的支持體系。［16］趙天一結合戰略性新興產業發展規律，提出把科技金融的資金鏈、技術創新的價值鏈、戰略性新興產業的產業鏈結合起來，通過政府政策引導和安排，建立市場科技金融－混合科技金融－公共科技金融支持體系，實現不同新興產業階段、不同金融產品與科技成果的相互交叉與促進，形成多層次、立體化科技金融支持模式。［17］

四、未來研究展望