前言：我們精心挑選了數(shù)篇優(yōu)質(zhì)依法監(jiān)管論文文章，供您閱讀參考。期待這些文章能為您帶來啟發(fā)，助您在寫作的道路上更上一層樓。

第1篇

現(xiàn)代經(jīng)濟實質(zhì)上是市場經(jīng)濟、創(chuàng)新經(jīng)濟、法治經(jīng)濟。

第一，市場經(jīng)濟。現(xiàn)代經(jīng)濟的基礎(chǔ)是市場經(jīng)濟。按照十八屆三中全會要求，要使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。這就須進一步簡政放權(quán)：向市場、企業(yè)、社會放權(quán)。三中全會決定通篇是放權(quán)，是可以、能夠、允許，而不是禁止、不能、限制，充分調(diào)動企業(yè)、公民創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)造的積極性。今年3月開始的注冊資本登記制度改革就是在這一背景下全面展開的，成效顯著。截至9月底，新登記注冊企業(yè)223.29萬戶，同比增長57.9%。

第二，創(chuàng)新經(jīng)濟。現(xiàn)代經(jīng)濟的核心是創(chuàng)新經(jīng)濟。結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級、跳出“中等收入陷阱”，關(guān)鍵靠創(chuàng)新，需要激發(fā)市場、社會創(chuàng)新活力。第三，法治經(jīng)濟。現(xiàn)代經(jīng)濟的本質(zhì)是法治經(jīng)濟。自然經(jīng)濟是人治經(jīng)濟，計劃經(jīng)濟是權(quán)力經(jīng)濟，市場經(jīng)濟說到底是法治經(jīng)濟。應(yīng)把市場主體放出管制的“籠子”，放進法治的“池子”。

改革的動力、紅利實質(zhì)上就是制度的動力、紅利。

10月1日開始實施的《企業(yè)信息公示暫行條例》看似條文不多（共25條），但是第一次通過建立企業(yè)信息公示制度來創(chuàng)新監(jiān)管方式，加強事中事后監(jiān)管，強化對企業(yè)的信用約束，保障交易安全。這樣既鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，激發(fā)市場活力，又加強了自律和監(jiān)管，以一項具體制度撬動了整體市場活力，釋放了改革紅利，十分重要，作用也將很大。

二、重視“三項監(jiān)管”

市場經(jīng)濟不是放任自流、不要監(jiān)管，放松審批后更須加強監(jiān)管。

第一，事前監(jiān)管。之前，一講事前監(jiān)管就是審批，實際上事前監(jiān)管不限于審批。當(dāng)然，審批制度改革不是全盤否定審批，而是由于審批大多擴張了行政權(quán)力、窒息了市場活力，必須大幅削減。真正關(guān)系國家安全、公共安全、意識形態(tài)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、生產(chǎn)安全、食藥安全、環(huán)境安全的還是應(yīng)保留審批，但市場競爭機制可以調(diào)節(jié)的，公民、法人可以自主決定的，行業(yè)組織、中介機構(gòu)可以自律管理的，行政機關(guān)事后監(jiān)管能夠解決的，應(yīng)堅決削減。同時，應(yīng)善于運用標(biāo)準(zhǔn)等方式代替審批，不符合標(biāo)準(zhǔn)的依法處置。

第2篇

一、我國民間借貸存在的法律問題

（一）民間借貸法律制度不完善

1. 缺乏民間借貸專項法律規(guī)范。由于我國金融市場不完善等原因，金融法律主要以正規(guī)金融機構(gòu)為對象，沒有專門的民間借貸法律規(guī)范。民間借貸立法層次低，缺乏可操作性，不能對我國民間借貸作出全面規(guī)范引導(dǎo)，無法適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展和金融體制改革的需要。 民間借貸立法散見于《民法通則》、《合同法》、《非法金融機構(gòu)和金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》、《貸款通則》、《關(guān)于人民法院審理借貸案件的若干意見》和《關(guān)于如何確認(rèn)公民與企業(yè)之間借貸行為效力的批復(fù)》等法律規(guī)范中，沒有明確規(guī)定民間借貸的定義、主體、范圍和法律地位。

2. 民間借貸立法協(xié)調(diào)性差。由于“ 宜粗不宜細(xì)” 的立法指導(dǎo)思想、政出多門、立法技術(shù)欠缺等原因， 法律之間缺乏協(xié)調(diào)性、統(tǒng)一性和邏輯性。《中華人民共和國憲法（修正案）》（2004年）第13條 規(guī)定了國家對公民財產(chǎn)權(quán)的保護，公民有權(quán)自由處分自己的合法財產(chǎn)，包括借貸的自由貨幣資金及獲取的相應(yīng)利益。但國務(wù)院《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》第4條②、人民銀行頒布的《貸款通則》第61條，對民間借貸的行為作出了禁止性的規(guī)定。由于法律制度之間存在一定的沖突，不同司法機關(guān)會對民間借貸的合法性產(chǎn)生相悖的結(jié)論，不利于我國民間借貸的規(guī)范發(fā)展。

3. 民間借貸立法長期滯后。我國民間借貸法律規(guī)范主要散見于民法領(lǐng)域，民間借貸立法長期落后于民間金融發(fā)展的需要。轟動全國的吳英案更是折射出我國民間借貸法規(guī)滯后的問題，并引發(fā)了如下疑問：民間借貸在我國目前的法律體系中是否受到了全面保護？民間借貸有無合法性邊界，其合法與非法的邊界究竟在哪里？盡管《國務(wù)院關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》（老36條）的推出，使非公有資本開始獲許進入金融服務(wù)業(yè)，民間借貸的重要作用被重新認(rèn)可。《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間借貸健康發(fā)展的若干意見》（新36條）實施后，國家對民間資本進入金融服務(wù)領(lǐng)域的鼓勵和引導(dǎo)力度進一步加大。但是由于立法思想、立法技術(shù)等因素，民間借貸法律規(guī)范呈現(xiàn)操作性不強、判斷標(biāo)準(zhǔn)模糊的特點，導(dǎo)致民間借貸主體的利益具有較強的不確定性。

（二）民間借貸與民間非法融資行為界限模糊

1. 關(guān)于我國民間融資的立法。雖然《刑法》第176條③規(guī)定了非法吸收公眾存款罪、第192條④規(guī)定了非法集資罪，但是并沒有對非法吸收公眾存款、非法集資進行明確的界定。2010年底最高人民法院分別對非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款罪，集資詐騙罪，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債權(quán)罪，非法經(jīng)營罪以及虛假廣告罪等犯罪行為的認(rèn)定作出了規(guī)定，回應(yīng)了如何劃清非法集資與合法融資的界限、如何應(yīng)對層出不窮的非法集資手法以及非法集資活動涉及的虛假廣告者到底要承擔(dān)什么責(zé)任等社會熱點難點問題。

2. 民間借貸與民間融資非法行為界限不明確。我國沒有明確規(guī)定民間借貸與非法經(jīng)營、非法集資、非法吸收公眾存款之間的界限，對非法民間借貸的認(rèn)定和利率也沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)。對大規(guī)模生產(chǎn)性借貸的法律地位、不同借貸關(guān)系的法律責(zé)任是否區(qū)分、有償借貸和無償借貸的出借人是否應(yīng)承擔(dān)同樣的義務(wù)、 民事借貸和商事借貸的區(qū)別、出借人的瑕疵擔(dān)保責(zé)任等問題，法律法規(guī)均未予以明確。由于民間借貸交易隱蔽、監(jiān)管缺位等原因，非法集資、洗錢活動屢屢出現(xiàn)在民間借貸市場，尤其是高利貸對社會的影響與日劇增。

（三）民間借貸監(jiān)管機制不健全

1. 民間借貸監(jiān)管主體不明確。由于我國金融業(yè)采取“混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的體制，民間借貸沒有專門的監(jiān)管部門。民間借貸監(jiān)管主體到底是誰，目前很不明確，需要落實。中央政府已經(jīng)做了一些政策性安排，銀監(jiān)會也進行了風(fēng)險提示，但誰來牽頭實施，誰來具體落實方案，尚沒有明確。《民間借貸管理辦法》（征求意見稿）將民間借貸監(jiān)管主體明確到國務(wù)院有關(guān)部門和省級人民政府，但是沒有明確規(guī)定國務(wù)院具體部門進行監(jiān)管。監(jiān)管主體長期不明確， 導(dǎo)致公眾對社會集資風(fēng)險無法準(zhǔn)確判斷， 使得社會集資以非法形式廣泛存在。

2. 民間借貸監(jiān)管對象不明確。我國對于高利貸、非法集資、地下錢莊、抬會等非法民間金融一直采取嚴(yán)加控制和打擊的態(tài)度。但是基于對民間借貸認(rèn)識的偏差，長期以來缺乏對民間借貸適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管，缺乏對抬會、私人錢莊、企業(yè)之間借貸監(jiān)管的規(guī)定，尤其是對民間借貸中介機構(gòu)、小額貸款公司以外的職業(yè)放貸人、社會集資人等其他民間借貸主體缺乏監(jiān)管。

3. 民間借貸利率規(guī)定不明確。利率變化反映了市場供求關(guān)系。民間借貸利率可以適當(dāng)高于銀行的利率，但最高不得超過銀行同類貸款利率的四倍 （包括利率本數(shù)）。超出此限度的，超出部分的利息不予保護。 民間借貸利率四倍上限的限定沒有理論和實踐的依據(jù)，沒有充分考慮不同地域的市場供求關(guān)系、經(jīng)濟發(fā)展水平，難以合理引導(dǎo)社會資源的配置。

（四）缺乏民間融資市場退出機制

由于民間借貸市場不完善、法律規(guī)范不健全，我國沒有建立民間借貸援助、退出、清算等市場機制。當(dāng)民間融資機構(gòu)（包含個人）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時，一方面放貸人債權(quán)得不到全面保障；另一方面當(dāng)作為放貸人的個人資不抵債時，無法解決其市場退出問題產(chǎn)生金融風(fēng)險，不利于金融市場的穩(wěn)定。 民間借貸市場機制不健全，導(dǎo)致民間融資無序退出，存在潛在的區(qū)域性、系統(tǒng)性金融風(fēng)險，嚴(yán)重影響著經(jīng)濟金融的穩(wěn)健發(fā)展。

二、規(guī)范民間借貸健康發(fā)展的建議

（一）完善民間借貸法律法規(guī)

1. 制定完善民間借貸法律法規(guī)。盡快制定《民間融資法》、《放貸條例》、《民間融資中介機構(gòu)行業(yè)管理辦法》等法律規(guī)范，完善民間融資立法體系，提高相關(guān)法律規(guī)范的協(xié)調(diào)統(tǒng)一性。修訂《貸款通則》、《中國人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》相關(guān)條款，明確民間借貸的借貸主體、業(yè)務(wù)范圍、資金來源、利率稅收、風(fēng)險防范等，賦予民間借貸合法地位，引導(dǎo)鼓勵民間借貸規(guī)范健康發(fā)展。

2. 制定民間借貸配套實施細(xì)則。制定出臺《民間借貸實施細(xì)則》等配套制度，明確民間借貸主體在開立銀行結(jié)算賬戶、反洗錢、現(xiàn)金管理、反假幣、金融統(tǒng)計等方面的法律義務(wù)和責(zé)任。修訂《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》，明確非法吸收公眾存款 、變相吸收公眾存款的構(gòu)成要件，明晰與合法民間借貸行為的界限。

（二）明確民間借貸與非法集資界限

一是從借貸目的看，民間借貸是基于生活需求、生產(chǎn)經(jīng)營急需，非法集資是以非法占有、牟取暴利為目的。二是從借貸對象看，民間借貸有親戚朋友、熟人之間等特定范圍，非法集資針對不特定社會公眾。三是從表現(xiàn)形式看，民間借貸主要以貨幣形式償還， 非法集資以實物或者權(quán)利證券等形式返還。四是從資金來源看，民間借貸資金主要來源于放貸人自有資金，非法集資主要來源于國外熱錢、非法吸收公眾存款等。五是從責(zé)任性質(zhì)看，民間借貸利率在同期銀行利率四倍以內(nèi)受到法律保護，而非法集資利率規(guī)定不受法律保護。

（三）完善民間借貸市場機制

1. 健全民間借貸監(jiān)管體制。建立以人民銀行為主導(dǎo)，行業(yè)監(jiān)管、民間借貸自律相結(jié)合的監(jiān)管體制，完善我國民間借貸監(jiān)管機制。人民銀行牽頭制定民間借貸監(jiān)管指標(biāo)等措施，明確民間借貸主體在開立銀行結(jié)算賬戶、反洗錢等方面的義務(wù)和責(zé)任。構(gòu)建統(tǒng)計監(jiān)測指標(biāo)體系，重點監(jiān)測民間借貸中介基本情況、資金投向、利率水平、借貸期限、借款形式、抵押或擔(dān)保形式、借款償還情況等。

2.完善民間借貸監(jiān)管機制。健全民間融資監(jiān)測、信息共享披露、監(jiān)管協(xié)作機制，及時向社會公布民間借貸相關(guān)信息，合理引導(dǎo)民間借貸主體自主投資決策。加強事前監(jiān)管機制建設(shè)，重點加強事前風(fēng)險審慎防范，將風(fēng)險消除在風(fēng)險源頭。在民間貸款組織從業(yè)人員管理上，應(yīng)重視資格審查，以確保民間貸款組織是由具備相當(dāng)金融理論基礎(chǔ)和實踐經(jīng)驗的職業(yè)經(jīng)理人在經(jīng)營管理。 加強宏觀管理，為金融機構(gòu)設(shè)置安全穩(wěn)健和預(yù)防風(fēng)險的指標(biāo)體系，使民間借貸主體準(zhǔn)確把握風(fēng)險狀況，不斷提高民間借貸主體抵抗風(fēng)險的能力。

3. 加快推進利率市場化。積極推進民間借貸利率市場化，根據(jù)地域資金供求關(guān)系、經(jīng)濟發(fā)展水平，優(yōu)化民間閑置資金合理配置，推進民間融資健康發(fā)展。加快存貸利率市場化的同步推進，降低銀行存貸利差，使銀行開發(fā)更多非借貸中間業(yè)務(wù)，創(chuàng)造更多的金融服務(wù)產(chǎn)品。通過利率市場化，營造相對公平的金融市場環(huán)境，促進民間融資健康發(fā)展。

（四）建立民間借貸市場退出機制

1. 建立民間融資機構(gòu)市場退出機制。修訂《破產(chǎn)法》，增加民間融資機構(gòu)破產(chǎn)程序、清算程序等規(guī)定，建立健全包括民間融資機構(gòu)援助、整改、破產(chǎn)、清算、退出等科學(xué)有效的市場退出機制。保證民間融資機構(gòu)破產(chǎn)或有可能破產(chǎn)時，在政府監(jiān)管下有序退出金融市場，有效維護民間融資主體合法權(quán)益，減少對金融市場穩(wěn)定的影響。

2. 制定民間借貸保險機制。制定出臺《民間借貸保險條例》，明確民間借貸保險主體、保險比例、保險期限及賠付方式。建立大額民間借貸保險機制，規(guī)定專門保險機構(gòu)民間借貸保險，由民間借貸主體借方繳納一定的保費。當(dāng)借款方發(fā)生經(jīng)營危機時，由保險機構(gòu)向借款人按一定借貸數(shù)額比例支付部分或全部借貸數(shù)額，分散因資金鏈斷裂產(chǎn)生的風(fēng)險。

注：

①《貸款通則》（征求意見稿）第3條。

②國務(wù)院《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》第4條：“禁止未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款……。”

第3篇

一、涉及工商行政管理機關(guān)管轄范圍的刑法罪名和追訴標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)我國《刑法》及相關(guān)司法解釋，涉及工商行政管理機關(guān)管轄的刑法罪名和追訴標(biāo)準(zhǔn)有：

(一)虛報注冊資本罪

申請公司登記使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報注冊資本，欺騙公司登記主管部門，取得公司登記，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：

1、實繳注冊資本不足法定注冊資本最低限額，有限責(zé)任公司虛報數(shù)額占法定最低限額的百分之六十以上，股份有限公司虛報數(shù)額占法定最低限額的百分之三十以上的;

2、實繳注冊資本達到法定最低限額，但仍虛報注冊資本，有限責(zé)任公司虛報數(shù)額在一百萬元以上，股份有限公司虛報數(shù)額在一千萬元以上的;

3、虛報注冊資本給投資者或者其他債權(quán)人造成的直接經(jīng)濟損失累計數(shù)額在十萬元以上的;

4、雖未達到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的：

(1)因虛報注冊資本，受過行政處罰二次以上，又虛報注冊資本的;

(2)向公司登記主管人員行賄或者注冊后進行違法活動的。

(二)虛假出資、抽逃出資罪

公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣、實物或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：

1、虛假出資、抽逃出資，給公司、股東、債權(quán)人造成的直接經(jīng)濟損失累計數(shù)額在十萬元至五十萬元以上的;

2、雖未達到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的：

(1)致使公司資不抵債或者無法正常經(jīng)營的;

(2)公司發(fā)起人、股東合謀虛假出資、抽逃出資的;

(3)因虛假出資、抽逃出資，受過行政處罰二次以上，又虛假出資、抽逃出資的;

(4)利用虛假出資、抽逃出資所得資金進行違法活動的。

(三)假冒注冊商標(biāo)罪

未經(jīng)注冊商標(biāo)所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊商標(biāo)相同的商標(biāo)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：

1、個人假冒他人注冊商標(biāo)，非法經(jīng)營數(shù)額在十萬元以上的;

2、單位假冒他人注冊商標(biāo)，非法經(jīng)營數(shù)額在五十萬元以上的;

3、假冒他人馳名商標(biāo)或者人用藥品商標(biāo)的;

4、雖未達到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因假冒他人注冊商標(biāo)，受過行政處罰二次以上，又假冒他人注冊商標(biāo)的;

5、造成惡劣影響的。

(四)銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪

銷售明知是假冒注冊商標(biāo)的商品，個人銷售數(shù)額在十萬元以上的，單位銷售數(shù)額在五十萬元以上的，應(yīng)予追訴。

(五)非法制造、銷售非法制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識罪

偽造、擅自制造他人注冊商標(biāo)標(biāo)識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：

1、非法制造、銷售非法制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識，數(shù)量在二萬件(套)以上，或者違法所得數(shù)額在二萬元以上，或者非法經(jīng)營數(shù)額在二十萬元以上的;

2、非法制造、銷售非法制造的馳名商標(biāo)標(biāo)識的;

3、雖未達到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因非法制造、銷售非法制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識，受過行政處罰二次以上，又非法制造、銷售非法制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識的;

4、利用賄賂等非法手段推銷非法制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識的。

(六)侵犯商業(yè)秘密罪

侵犯商業(yè)秘密，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：

1、給商業(yè)秘密權(quán)利人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在五十萬元以上的;

2、致使權(quán)利人破產(chǎn)或者造成其他嚴(yán)重后果的。

(七)損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪

捏造并散布虛偽事實，損害他人的商業(yè)信譽、商品聲譽，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：

1、給他人造成的直接經(jīng)濟損失數(shù)額在五十萬元以上的;

2、雖未達到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的:

(1)嚴(yán)重妨害他人正常生產(chǎn)經(jīng)營活動或者導(dǎo)致停產(chǎn)、破產(chǎn)的;

(2)造成惡劣影響的。

(八)虛假廣告罪

廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告者違反國家規(guī)定，利用廣告對商品或者服務(wù)作虛假宣傳，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：

1、違法所得數(shù)額在十萬元以上的;

2、給消費者造成的直接經(jīng)濟損失數(shù)額在五十萬元以上的;

3、雖未達到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上，又利用廣告作虛假宣傳的;

4、造成人身傷殘或者其他嚴(yán)重后果的。

(九)串通投標(biāo)罪

投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報價，或者投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：

1、損害招標(biāo)人、投標(biāo)人或者國家、集體、公民的合法利益，造成的直接經(jīng)濟損失數(shù)額在五十萬元以上的;

2、對其他投標(biāo)人、招標(biāo)人等投標(biāo)招標(biāo)活動的參加人采取威脅、欺騙等非法手段的;

3、雖未達到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因串通投標(biāo)，受過行政處罰二次以上，又串通投標(biāo)的。

(十)生產(chǎn)和銷售假冒偽劣商品罪

生產(chǎn)和銷售以假充真、以次充好、摻雜使假商品銷售額達到五萬元以上的，應(yīng)予追訴。

(十一)非法經(jīng)營罪

從事其他非法經(jīng)營活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：

1、個人非法經(jīng)營數(shù)額在五萬元以上，或者違法所得數(shù)額在一萬元以上的;

2、單位非法經(jīng)營數(shù)額在五十萬元以上，或者違法所得數(shù)額在十萬元以上的。

非法經(jīng)營罪是一個包括范圍較廣的罪名，就涉及到工商行政執(zhí)法權(quán)限而言，主要是指違法行為人未經(jīng)許可，非法經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品。如煙草專賣品(卷煙、雪茄煙、煙絲、復(fù)烤煙卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械)、外匯、金銀及其制品、金銀工藝品、珠寶及貴重藥材，等等。哪些物品限制買賣，由國家法律、行政法規(guī)規(guī)定。

應(yīng)當(dāng)指出推薦閱讀：工商行政管理機關(guān)犯罪案件，限制經(jīng)營物品雖然多種多樣，但其必須為國家有關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定，只有有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定限制經(jīng)營的，才屬限制經(jīng)營物品，否則，就不能對之加以認(rèn)定。此外，是否為限制物品，并非一成不變。

另外，非法從事傳銷活動、非法倒賣國家禁止或限制進口的廢棄物等行為情節(jié)嚴(yán)重的，也構(gòu)成非法經(jīng)營罪。

對于涉及上述罪名的經(jīng)濟違法行為，工商行政管理機關(guān)分別根據(jù)《公司法》、《商標(biāo)法》、《反不正當(dāng)競爭法》、《廣告法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《消費者權(quán)益保護法》、《投機倒把行政處罰條例》、《國務(wù)院關(guān)于全面禁止傳銷的通知》等法律法規(guī)行使行政處罰權(quán)，但當(dāng)上述行為達到犯罪追訴標(biāo)準(zhǔn)時，工商行政管理機關(guān)就應(yīng)當(dāng)依照法律程序，依法將案件移送公安機關(guān)，由司法機關(guān)追究違法行為人的刑事責(zé)任。

二、工商行政管理機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的工作程序

工商行政管理機關(guān)在查處經(jīng)濟違法行為時，發(fā)現(xiàn)違法行為人涉嫌構(gòu)成犯罪的，一方面應(yīng)主動采取法定行政措施，收集、保存證據(jù)，另一方面應(yīng)及時向本局法制機構(gòu)報告案情，由法制機構(gòu)組織兩人以上的專案組進行核實，專案組成員根據(jù)核實的情況對是否移交寫出書面報告，報本局負(fù)責(zé)人審批后實施。對構(gòu)成移交的案件，應(yīng)將涉嫌犯罪案件移送書、涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報告、涉案物品清單、有關(guān)檢驗報告或者鑒定結(jié)論、其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料一并移交本地縣級公安機關(guān)經(jīng)濟犯罪偵查部門。

公安機關(guān)認(rèn)為沒有犯罪事實，或者犯罪事實顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任，依法不予立案的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并書面通知移送案件的工商行政管理機關(guān)，相應(yīng)退回案卷材料。工商行政管理機關(guān)對公安機關(guān)決定不予立案的案件或經(jīng)公安機關(guān)偵查終結(jié)后認(rèn)為不構(gòu)成犯罪或情節(jié)輕微不給予刑事處罰的案件，應(yīng)當(dāng)依法作出處理;其中，依照有關(guān)法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法實施行政處罰。

工商行政管理機關(guān)如果認(rèn)為依法應(yīng)當(dāng)由公安機關(guān)決定立案的，可以自接到不予立案通知書之日起3日內(nèi)，提請作出不予立案決定的公安機關(guān)復(fù)議，也可以建議人民檢察院依法進行立案監(jiān)督。如果工商行政管理機關(guān)對公安機關(guān)不予立案的復(fù)議決定仍有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)議決定通知書之日起3日內(nèi)建議人民檢察院依法進行立案監(jiān)督。

工商行政管理機關(guān)對公安機關(guān)決定立案的案件，應(yīng)當(dāng)自接到立案通知書之日起3日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交公安機關(guān)，并辦結(jié)交接手續(xù)。

三、工商行政管理機關(guān)及其執(zhí)法人員不依法移送涉嫌犯罪案件所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

工商行政管理機關(guān)對應(yīng)當(dāng)向公安機關(guān)移送的案件不移送，或者以行政處罰代替移送的，或者逾期不將案件材料移送公安機關(guān)的，由上級工商行政管理機關(guān)責(zé)令改正，限期移送，并對其正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人根據(jù)情節(jié)輕重，給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

對于上述責(zé)任人員，違反上述規(guī)定構(gòu)成犯罪的，就構(gòu)成不移交刑事案件案。不移交刑事案件罪是指行政執(zhí)法人員，徇私情、私利，偽造材料，隱瞞情況，弄虛作假，對依法應(yīng)當(dāng)移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任的刑事案件，不移交司法機關(guān)處理，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

涉嫌下列情形之一的，就屬于情節(jié)嚴(yán)重的行為：

1、對依法可能判處3年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的;

2、三次以上不移交犯罪案件，或者一次不移交犯罪案件涉及3名以上犯罪嫌疑人的;

3、司法機關(guān)發(fā)現(xiàn)并提出意見后，無正當(dāng)理由仍然不予移交的;

4、以罰代刑，放縱犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人繼續(xù)進行違法犯罪活動的;

5、行政執(zhí)法部門主管領(lǐng)導(dǎo)阻止移交的;

6、隱瞞、毀滅證據(jù)，偽造材料，改變刑事案件性質(zhì)的;

7、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員為牟取本單位私利而不移交刑事案件，情節(jié)嚴(yán)重的;