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《復(fù)旦教育論壇雜志》2015年第四期

世界科技的日新月異，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)需求的層出不窮，使國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈。人才資源是第一資源，是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心，世界各國(guó)在科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展中面臨不同程度的人才危機(jī)。因此，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)逐漸演變?yōu)槿肆Y源的競(jìng)爭(zhēng)，尤其是高層次創(chuàng)新人才的競(jìng)爭(zhēng)。世界各國(guó)紛紛制定各種人才引進(jìn)與發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)施人才簽證計(jì)劃、高層次人才引進(jìn)計(jì)劃，以各種方式在全球范圍內(nèi)吸引頂尖人才。加拿大首席研究員計(jì)劃（CanadaResearchChairsProgram，簡(jiǎn)稱CRCP）是2000年加拿大聯(lián)邦政府的一項(xiàng)創(chuàng)新戰(zhàn)略，目前已經(jīng)成為“加拿大國(guó)內(nèi)評(píng)價(jià)最高、已在國(guó)際上獲得相當(dāng)知名度的一項(xiàng)專為高校吸引和培養(yǎng)學(xué)科帶頭人的人才計(jì)劃”[1]，成為“加拿大國(guó)內(nèi)名氣最大、國(guó)際上具有相當(dāng)知名度的高層次人才建設(shè)平臺(tái)”[2]。

一、加拿大首席研究員計(jì)劃實(shí)施背景

作為西方七大工業(yè)國(guó)之一，加拿大具有雄厚的經(jīng)濟(jì)與科技實(shí)力，擁有世界先進(jìn)的科技人力資源。然而，《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NorthAmericanFreeTradeAgreement）簽署并于1994年正式生效后，隨著美、加、墨三國(guó)北美自由貿(mào)易區(qū)（NorthAmericaFreeTradeArea）的建立，美國(guó)、加拿大各種資源自由流動(dòng)，人才流失問題從上世紀(jì)90年代開始困擾加拿大。鄰國(guó)美國(guó)經(jīng)濟(jì)與科技實(shí)力更加雄厚，人才發(fā)展平臺(tái)更加廣闊，機(jī)遇也更多，因此大量?jī)?yōu)秀人才更加傾向于去美國(guó)發(fā)展。在這樣的背景下，為支持高校吸引優(yōu)秀人才，2000年加拿大聯(lián)邦政府撥款9億加元，在加拿大工業(yè)部和加拿大創(chuàng)新基金會(huì)（CanadaFoundationforInnovation，CFI）的協(xié)助下，加拿大社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)研究理事會(huì)（SocialSciencesandHumanitiesResearchCouncilofCanada，SSHRC）、加拿大自然科學(xué)與工程研究理事會(huì)（NaturalSciencesandEngineeringResearchCouncilofCanada，NSERC）、加拿大衛(wèi)生研究院（CanadaInstituteofHealthResearch,CIHR）等三大聯(lián)邦撥款機(jī)構(gòu)啟動(dòng)首席研究員計(jì)劃（CRCP），支持加拿大大學(xué)設(shè)立首席研究員（CanadaResearchChairs，簡(jiǎn)稱CRC）。首席研究員必須是大學(xué)中擔(dān)任全職教授的研究人員，主要分一級(jí)首席研究員（Tier1Chairs）和二級(jí)首席研究員（Tier2Chairs）兩種類型。Tier1Chairs必須是相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)同行公認(rèn)的世界級(jí)杰出學(xué)者，任期7年，每年獲得20萬加元的科研經(jīng)費(fèi)，可續(xù)聘。Tier2Chairs必須是同行公認(rèn)其有潛力成為杰出學(xué)者，任期5年，每年可以獲得10萬加元的科研經(jīng)費(fèi)，可續(xù)聘一次。Tier2Chairs并不是作為Tier1Chairs的后備，而是為青年研究人員提供支持，幫助他們啟動(dòng)職業(yè)生涯[3]。

二、加拿大首席研究員計(jì)劃實(shí)施概況

（一）管理與運(yùn)行機(jī)制加拿大首席研究員計(jì)劃的實(shí)施主要是為了幫助加拿大大學(xué)吸引并留住一批世界上最杰出和最有潛力的學(xué)者[4]，其管理結(jié)構(gòu)如圖1所示。秘書處（CanadaResearchChairsSecretariat）設(shè)在人文社會(huì)科學(xué)研究理事會(huì)（SocialSciencesandHumanitiesResearchCouncil，SSHRC）內(nèi)，負(fù)責(zé)首席研究員計(jì)劃的日常管理，并向管理委員會(huì)（ManagementCommittee）匯報(bào)。管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)同行評(píng)價(jià)過程的管理、溝通策略以及計(jì)劃結(jié)構(gòu)、政策發(fā)展和預(yù)算管理提出意見和建議。管理委員會(huì)向指導(dǎo)委員會(huì)（SteeringCommittee）匯報(bào)，指導(dǎo)委員會(huì)向工業(yè)部長(zhǎng)（MinisterofIndustry）匯報(bào)。除在同行評(píng)價(jià)過程中起著重要作用，指導(dǎo)委員會(huì)還被授權(quán)監(jiān)督計(jì)劃的管理，并為計(jì)劃的總體方向提供戰(zhàn)略建議。

（二）分布情況加拿大首席研究員分布在加拿大的所有大學(xué)及其所有學(xué)科。自該計(jì)劃啟動(dòng)以來，加拿大首席研究員的學(xué)科分布如下：自然科學(xué)與工程所占比例最高，為45％；其次是健康科學(xué)，為35％；人文與社會(huì)科學(xué)最低，為20％[6]。截至2015年4月，加拿大首席研究員總數(shù)為1650人。其中，Tier1共791人，Tier2共859人；女性461人（約占28%），男性1189人（約占72%）。女性Tier1共140人，占Tier1總數(shù)的17.7%；女性Tier2共321人，占Tier2總數(shù)的37.4%[7]?？梢姡紫芯繂T中的女性比例偏低，尤其在Tier1中的比例不足20%。從大學(xué)來看，目前首席研究員數(shù)量最多的前五所大學(xué)依次為多倫多大學(xué)（218人）、英屬哥倫比亞大學(xué)（161人）、麥吉爾大學(xué)（125人）、蒙特利爾大學(xué)（90人）、阿爾伯塔大學(xué)（86人）[8]。2011年Science-Metrix公司的《加拿大首席研究員計(jì)劃十年評(píng)價(jià)報(bào)告》[9]（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)報(bào)告》）顯示：在CRCP實(shí)施的十年中，國(guó)外聘請(qǐng)的首席研究員的比例是不斷變化的。2004年，這一比例達(dá)到45%。自此以后，這個(gè)比例開始下降?？傮w而言，68%的首席研究員來自于加拿大，32%的首席研究員來自國(guó)際機(jī)構(gòu)或返回加拿大。40%的Tier1首席研究員來自加拿大以外，這個(gè)比例大于Tier2首席研究員，后者僅占22%。國(guó)外招聘中，約有62%的首席研究員來源于美國(guó)機(jī)構(gòu)，占首席研究員總數(shù)的20%。約有17%的首席研究員來自于歐洲機(jī)構(gòu)，約占首席研究員總數(shù)的5%，其中61%來自英國(guó)。

（三）實(shí)施效果《評(píng)價(jià)報(bào)告》表明，首席研究員計(jì)劃達(dá)成了四個(gè)方面的目標(biāo)：吸引/保留了杰出的研究人員；提升了大學(xué)生產(chǎn)和應(yīng)用新知識(shí)的能力；支持大學(xué)在研究戰(zhàn)略方面發(fā)展比較優(yōu)勢(shì)；對(duì)高層次人才培養(yǎng)做出了貢獻(xiàn)[9]。就目標(biāo)及實(shí)施的深度和廣度而言，首席研究員計(jì)劃在加拿大是獨(dú)一無二的，它與聯(lián)邦計(jì)劃高度一致，重點(diǎn)是研究和創(chuàng)新。這些調(diào)查結(jié)果表明需要持續(xù)發(fā)展加拿大首席研究員計(jì)劃[9]。首席研究員計(jì)劃吸引到大量的國(guó)際知名的杰出研究人員，他們?cè)诟髯缘念I(lǐng)域里得到同行的認(rèn)可，使加拿大在全球展示才能，并成為研究與發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)者[10]?！对u(píng)價(jià)報(bào)告》還顯示，CRCP對(duì)加拿大大學(xué)和創(chuàng)新基金（CFI）吸引和保留杰出研究人員的作用非常顯著，且得到普遍認(rèn)可[9]。文獻(xiàn)分析表明，與對(duì)照組的研究人員相比，首席研究員發(fā)表更多的同行評(píng)價(jià)論文，引用率更高，在高影響力期刊發(fā)表的論文更多。除了外，首席研究員也通過其他方式傳播他們的研究成果，包括會(huì)議論文集、海報(bào)、書籍和著作章節(jié)、專利、創(chuàng)意作品等。在某些情況下，CRCP首席研究員的研究成果比對(duì)照組的研究成果被外部組織采納或應(yīng)用的頻率更高，產(chǎn)生的影響也更大。

三、加拿大首席研究員計(jì)劃遴選制度的創(chuàng)新

加拿大首席研究員計(jì)劃實(shí)施的成功，與其遴選制度的創(chuàng)新密不可分。首席研究員遴選主要程序如下：（1）秘書處依據(jù)研究表現(xiàn)向加拿大大學(xué)分配研究員席位配額，這是CRCP必要的組成部分。只有具備學(xué)位授予資格的機(jī)構(gòu)才能參與首席研究員計(jì)劃。全國(guó)范圍的再分配每?jī)赡暌淮蝃11]。（2）具備資格的申請(qǐng)人向?qū)W校遞交申請(qǐng)。（3）大學(xué)向秘書處提交大學(xué)戰(zhàn)略研究規(guī)劃、申請(qǐng)人的簡(jiǎn)歷、基礎(chǔ)組織要求等材料。（4）評(píng)價(jià)專家委員會(huì)與跨學(xué)科評(píng)價(jià)委員會(huì)開展同行評(píng)價(jià)[3]。（5）加拿大創(chuàng)新基金會(huì)做出決定并公布入選名單。

（一）遴選資格：研究人員與所屬大學(xué)兩個(gè)視角加拿大首席研究員計(jì)劃建立了嚴(yán)格的遴選制度，研究人員及其所屬大學(xué)均需具備一定的資格條件。首席研究員崗位共設(shè)2000個(gè)，其中1880個(gè)名額屬于普通分配，還有120個(gè)名額用于特殊分配。過去三年中每年從聯(lián)邦三大撥款機(jī)構(gòu)所獲經(jīng)費(fèi)平均達(dá)10萬美元及以上的大學(xué)有資格獲得普通分配名額。獲得特殊分配名額需達(dá)到以下三個(gè)條件：過去三年平均從聯(lián)邦三大撥款機(jī)構(gòu)所獲經(jīng)費(fèi)不足撥款總額1%（含1%）的大學(xué)；過去三年獲得的經(jīng)費(fèi)平均超過10萬美元；現(xiàn)有首席研究員少于11位。有些大學(xué)有資格同時(shí)獲得普通分配和特殊分配[6]。對(duì)于研究人員個(gè)體來說，需具備如下資格條件：Tier1Chairs的被提名人必須是全職的正教授或能在未來一兩年內(nèi)成為正教授的副教授。如果被提名人來自學(xué)術(shù)領(lǐng)域外，則必須具備任命為一級(jí)首席研究員的必要資格。Tier2Chairs的被提名人必須是青年學(xué)者，至少應(yīng)為助理教授或副教授，或具備被任命為Tier2Chairs的必要資格[3]。

（二）評(píng)價(jià)主體：兩個(gè)專家委員會(huì)相互協(xié)調(diào)加拿大首席研究員的遴選由評(píng)價(jià)專家委員會(huì)（CollegeofReviewers）和跨學(xué)科評(píng)價(jià)委員會(huì)（InterdisciplinaryAdjudicationCommittee，IAC）共同承擔(dān)。每年一千多名科學(xué)家和學(xué)者自愿投入時(shí)間和精力來評(píng)閱首席研究員的申請(qǐng)，目的是確保所有首席研究員的遴選都是以獨(dú)立的同行評(píng)價(jià)過程為基礎(chǔ)，保持評(píng)價(jià)過程的國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)和完整性[12]。評(píng)價(jià)專家委員會(huì)由各個(gè)研究領(lǐng)域的專家（包含當(dāng)前的首席研究員）組成。在選擇成員時(shí)，主要考慮其卓越的研究、豐富的經(jīng)驗(yàn)和良好的判斷。評(píng)價(jià)專家委員會(huì)不僅評(píng)價(jià)提名，還要評(píng)價(jià)CFI基礎(chǔ)設(shè)施要求。在此基礎(chǔ)上，秘書處對(duì)指導(dǎo)委員會(huì)提出建議。針對(duì)每個(gè)首席研究員提名人和CFI基礎(chǔ)設(shè)施要求，秘書處從評(píng)價(jià)專家委員會(huì)中選擇三位評(píng)價(jià)專家。如果他們一致同意并給出正面評(píng)價(jià)，秘書處建議支持。如果任何一位專家給出負(fù)面評(píng)價(jià)或者提名中包含對(duì)二級(jí)首席研究員的調(diào)整，提名會(huì)被提交給跨學(xué)科評(píng)價(jià)委員會(huì)，他們將給出是否支持提名的建議[3]。跨學(xué)科評(píng)價(jià)委員會(huì)由評(píng)價(jià)專家委員會(huì)中的15位專家組成。甄選IAC成員時(shí)，主要考慮其研究成就、豐富的經(jīng)驗(yàn)、良好的判斷等方面的卓越紀(jì)錄以及被證明的對(duì)于優(yōu)秀成果的鑒別能力，并盡可能平衡語言（英語/法語）、性別、地區(qū)、經(jīng)濟(jì)部門、學(xué)科、機(jī)構(gòu)類型等方面的差異[3]。IAC成員必須具備以下條件：作為一名出色的研究人員，對(duì)研究組織比較重要或者得到認(rèn)可；曾有擔(dān)任同行評(píng)價(jià)委員會(huì)成員的經(jīng)驗(yàn)；卓越的判斷力以及鑒別優(yōu)秀的能力。IAC成員必須保證：維護(hù)CRCP的一流水平和聲望；維護(hù)同行評(píng)價(jià)過程的質(zhì)量和完整性（無利益沖突或偏見、公平地對(duì)待所有提名）；委員會(huì)的多樣性（專業(yè)知識(shí)、性別、地區(qū)/國(guó)際代表等）；滿足官方語言法案的要求；維護(hù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的包容性和透明性，即保證各種專業(yè)知識(shí)和不同背景的人都有機(jī)會(huì)參與該計(jì)劃的資助建議，并保證過程透明[13]。如果評(píng)價(jià)專家給出負(fù)面評(píng)價(jià)，并且提名中需要二級(jí)首席研究員提供證明，在這種情況下需要IAC進(jìn)行評(píng)價(jià)。IAC在確保項(xiàng)目之間標(biāo)準(zhǔn)的一致性方面發(fā)揮著重要作用[3]。IAC在維護(hù)加拿大首席研究員計(jì)劃的威望和高水準(zhǔn)上起著關(guān)鍵作用，不僅對(duì)加拿大政府及納稅人負(fù)責(zé)，也對(duì)廣大研究組織負(fù)責(zé)。同行評(píng)價(jià)過程中，IAC負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)那些評(píng)價(jià)專家委員會(huì)沒有達(dá)成共識(shí)或?qū)Ρ惶崦双@得的支持有疑問的情況。委員會(huì)對(duì)這些情況下的資助向指導(dǎo)委員會(huì)提供最終建議[13]。

（三）評(píng)價(jià)方法：嚴(yán)格的同行評(píng)價(jià)所有加拿大首席研究員的招聘和提名過程都必須透明、開放和公平[3]。評(píng)價(jià)專家委員會(huì)成員負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)每位研究員的提名申請(qǐng)及建議是否資助。同行評(píng)價(jià)是首席研究員計(jì)劃中不可缺少的組成部分。評(píng)價(jià)專家委員會(huì)需要為加拿大首席研究員計(jì)劃做出杰出貢獻(xiàn)，同時(shí)更重要的是為加拿大卓越研究的當(dāng)前規(guī)劃做出杰出貢獻(xiàn)[12]。同行評(píng)價(jià)過程成功的關(guān)鍵取決于所有評(píng)價(jià)專家的意愿和能力。CRCP要求評(píng)價(jià)專家公平合理，具備嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)判斷，理解并以公平的方式考慮每個(gè)被提名人的具體情況。根據(jù)提供的材料，評(píng)價(jià)專家要從五個(gè)方面對(duì)提名進(jìn)行均衡評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)專家需要：（1）通過閱讀簡(jiǎn)介熟悉CRCP；（2）審查Tier1Chairs和Tier2Chairs及其續(xù)聘的不同標(biāo)準(zhǔn)；（3）根據(jù)CRCP指南評(píng)價(jià)被提名人的生產(chǎn)力；（4）評(píng)價(jià)CFI的基礎(chǔ)設(shè)施要求；（5）評(píng)價(jià)大學(xué)的戰(zhàn)略研究規(guī)劃（StrategicResearchPlans，SRP）。SRP概述了大學(xué)的重點(diǎn)研究領(lǐng)域及其首席研究員的科研計(jì)劃。評(píng)價(jià)專家要評(píng)價(jià)被提名的研究員與大學(xué)科研戰(zhàn)略計(jì)劃的契合關(guān)系[4]。首席研究員計(jì)劃以堅(jiān)定地致力于卓越的科學(xué)研究和科研訓(xùn)練為基礎(chǔ)，評(píng)價(jià)專家在堅(jiān)持精益求精的卓越水平和威望上發(fā)揮著關(guān)鍵作用。首席研究員的遴選需經(jīng)過嚴(yán)格的同行評(píng)價(jià)過程。在這個(gè)過程中，評(píng)價(jià)專家委員會(huì)評(píng)價(jià)每份申請(qǐng)并向指導(dǎo)委員會(huì)提出資助建議[4]：（1）評(píng)價(jià)專家委員會(huì)的至少三位專家評(píng)價(jià)每個(gè)新的或續(xù)聘的提名；（2）跨學(xué)科評(píng)價(jià)委員會(huì)負(fù)責(zé)審查來自大學(xué)評(píng)價(jià)專家一個(gè)或多個(gè)負(fù)面評(píng)價(jià)的提名；（3）基于評(píng)價(jià)專家委員會(huì)或跨學(xué)科評(píng)價(jià)委員會(huì)的推薦，秘書處向計(jì)劃執(zhí)行主任或指導(dǎo)委員會(huì)給出資助建議；（4）加拿大創(chuàng)新基金會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施要求或者集群基礎(chǔ)設(shè)施要求。評(píng)價(jià)專家向負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)同行評(píng)價(jià)過程的秘書處提出建議，秘書處再與加拿大創(chuàng)新基金會(huì)溝通，基金會(huì)負(fù)責(zé)做出最后的決定。

（四）評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：研究人員與研究環(huán)境兩個(gè)維度評(píng)價(jià)專家主要從研究人員和研究環(huán)境兩個(gè)維度開展評(píng)價(jià)。研究人員維度主要考察被提名人的資格及其提出的科研計(jì)劃的質(zhì)量；研究環(huán)境維度主要考察機(jī)構(gòu)環(huán)境的質(zhì)量、機(jī)構(gòu)的承諾、被提名人與大學(xué)戰(zhàn)略研究規(guī)劃的契合關(guān)系。

1.研究人員：學(xué)術(shù)卓越為先，兼顧公平CRCP一個(gè)重要的遴選標(biāo)準(zhǔn)是被提名人的卓越能力，其關(guān)鍵指標(biāo)是個(gè)人的生產(chǎn)力（productivityoftheindividual）[14]。Tier1Chairs應(yīng)具備如下資質(zhì)：是杰出的、創(chuàng)新型的世界級(jí)研究人員，其成就在其所在研究領(lǐng)域產(chǎn)生了重大影響；是其研究領(lǐng)域內(nèi)國(guó)際公認(rèn)的帶頭人；在吸引和指導(dǎo)研究生和博士后方面具有良好的經(jīng)歷，且作為首席研究員，能夠吸引、培養(yǎng)和留住優(yōu)秀的學(xué)者、學(xué)生和未來的研究人員；提出具有獨(dú)創(chuàng)性的高質(zhì)量研究計(jì)劃。Tier2Chairs應(yīng)具備如下資質(zhì)：具有獨(dú)特研究創(chuàng)造力的年輕的世界一流研究員；在未來五到十年間能在其領(lǐng)域內(nèi)有潛力獲得國(guó)際認(rèn)可；作為首席研究員，有潛力吸引、培養(yǎng)和留住優(yōu)秀學(xué)者、學(xué)生和未來的研究人員；提出具有獨(dú)創(chuàng)性的高質(zhì)量研究計(jì)劃[3]。可見，Tier1Chairs和Tier2Chairs都采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。Tier1Chairs重視研究人員已經(jīng)取得的卓越成就和國(guó)際地位，Tier2Chairs則更加重視研究人員未來的發(fā)展?jié)摿臀磥淼膰?guó)際影響力。首席研究員計(jì)劃致力于卓越的科學(xué)研究和科研訓(xùn)練?！白吭健笔窃u(píng)價(jià)專家對(duì)提名進(jìn)行評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)。如前所述，Tier1Chairs和Tier2Chairs都要在學(xué)術(shù)上達(dá)到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。Tier1Chairs應(yīng)當(dāng)是杰出的、創(chuàng)新型的世界級(jí)研究人員，而且在其研究領(lǐng)域內(nèi)是國(guó)際公認(rèn)的帶頭人；Tier2Chairs應(yīng)是具有獨(dú)特研究創(chuàng)造力的新興的世界一流研究員，而且在未來五到十年間能在其領(lǐng)域內(nèi)有潛力獲得國(guó)際認(rèn)可。Tier1Chairs和Tier2Chairs都須提出獨(dú)創(chuàng)的、創(chuàng)新的高質(zhì)量研究計(jì)劃，可見CRCP對(duì)卓越的要求不僅考慮過去，也展望未來。首席研究員遴選中的“卓越”不僅限于傳統(tǒng)意義上的理解，非傳統(tǒng)的職業(yè)道路和研究指標(biāo)（如領(lǐng)導(dǎo)力、應(yīng)用研究等）也被考慮在內(nèi)。評(píng)價(jià)專家在評(píng)價(jià)被提名人的生產(chǎn)力時(shí)，主要基于他們對(duì)研究領(lǐng)域所做貢獻(xiàn)的影響和質(zhì)量，著重關(guān)注出版物內(nèi)容的質(zhì)量，而不僅僅是出版物數(shù)量、雜志的質(zhì)量或雜志的影響[14]。與此同時(shí)，在首席研究員遴選中，卓越和公平的目標(biāo)相互兼容、相互支撐。近年來，首席研究員計(jì)劃已經(jīng)采取各種措施保證所有具備資格的研究人員能夠有機(jī)會(huì)參與該計(jì)劃[15]。評(píng)價(jià)專家和委員會(huì)成員必須重視同行評(píng)價(jià)過程和標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)謹(jǐn)、公平、尊重和平等。評(píng)價(jià)“質(zhì)量”時(shí)注意可能存在的系統(tǒng)性偏差。例如，只關(guān)注傳統(tǒng)領(lǐng)域的期刊排名可能對(duì)跨學(xué)科或青年學(xué)者不利。評(píng)價(jià)被提名人的科研生產(chǎn)力時(shí)，評(píng)價(jià)專家和委員會(huì)成員必須考慮研究人員的職業(yè)中斷（CareerInterruptions）和個(gè)人情況，并可將其作為研究生產(chǎn)力延遲的合理解釋。秘書處承認(rèn)：某些情況可能合理地影響被提名人的研究成就紀(jì)錄。鼓勵(lì)被提名人解釋任何個(gè)人情況，以公平地評(píng)價(jià)其科研生產(chǎn)力。影響生產(chǎn)力的合理情況包括：健康、家庭或其他原因（如懷孕、早期兒童保育、照顧老年人、疾病等）；某些環(huán)境因素造成有些重要成果在一定時(shí)期內(nèi)不允許出版；跨學(xué)科、多學(xué)科或新興領(lǐng)域的研究；小型、中型和大型機(jī)構(gòu)的差異；參與知識(shí)型領(lǐng)導(dǎo)活動(dòng)（如成為大型項(xiàng)目管理人）[14]。加拿大首席研究員遴選在重視研究人員科研業(yè)績(jī)卓越的同時(shí)，考慮了影響生產(chǎn)力的多種因素，不僅體現(xiàn)了對(duì)研究人員的人文關(guān)懷，也體現(xiàn)了對(duì)科學(xué)研究規(guī)律的充分尊重，非常值得關(guān)注。當(dāng)前，在高?？萍寂c人才評(píng)價(jià)中，往往過分重視科研生產(chǎn)力。這是工具理性的突出表現(xiàn)，不利于科技的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，也不利于科研環(huán)境的健康有序。因此，在高?？萍寂c人才評(píng)價(jià)中，努力做到卓越優(yōu)先、兼顧公平顯得十分重要。

2.研究環(huán)境：高校制度環(huán)境配套和戰(zhàn)略研究規(guī)劃CRCP不僅評(píng)價(jià)被提名人個(gè)人的卓越水平，還非常重視對(duì)被提名人所在機(jī)構(gòu)及其對(duì)入選的首席研究員支持程度的評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)專家通過評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)環(huán)境、機(jī)構(gòu)承諾、被提名人與大學(xué)戰(zhàn)略研究規(guī)劃的契合關(guān)系等三個(gè)方面決定是否推薦和支持提名。機(jī)構(gòu)環(huán)境是指大學(xué)必須描述首席研究員將繼續(xù)在其任職、為其貢獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)環(huán)境的質(zhì)量，包括與加拿大和國(guó)外提名機(jī)構(gòu)做相同或相關(guān)領(lǐng)域研究的其他研究者合作交流的機(jī)會(huì)。機(jī)構(gòu)承諾是指大學(xué)必須證明自身及其附屬機(jī)構(gòu)、醫(yī)院、研究所等將繼續(xù)為確保首席研究員工作的成功提供支持，如保證研究時(shí)間（如無需其任教或擔(dān)任行政職務(wù)）、指導(dǎo)、提供額外的資金、辦公地點(diǎn)、行政支持及雇傭其他員工。被提名人與大學(xué)戰(zhàn)略研究規(guī)劃的契合關(guān)系是指大學(xué)要求證明被提名的首席研究員與大學(xué)自身的戰(zhàn)略研究規(guī)劃的契合性及其對(duì)于達(dá)成大學(xué)自身目標(biāo)的重要性[3]。ScienceMetrix的評(píng)價(jià)報(bào)告顯示：CRCP提升了加拿大吸引、留住人才的能力和大學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)力，改善了加拿大的科研環(huán)境。這與CRCP非常重視人才成長(zhǎng)環(huán)境密不可分。CRCP非常重視大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)的制度環(huán)境，保證其有利于為科學(xué)家提供有效的研究支持，并有利于相互協(xié)作[16]。如前所述，CRCP按照兩方面標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)所有提名。除了研究人員個(gè)人學(xué)術(shù)卓越這一標(biāo)準(zhǔn)以外，另一方面的標(biāo)準(zhǔn)是機(jī)構(gòu)環(huán)境的質(zhì)量、機(jī)構(gòu)的承諾以及被提名人與大學(xué)戰(zhàn)略研究規(guī)劃的契合關(guān)系。由上可知，“機(jī)構(gòu)環(huán)境”是對(duì)入選的首席研究員所在大學(xué)的環(huán)境的質(zhì)量要求，尤其重視學(xué)術(shù)合作與交流?！皺C(jī)構(gòu)承諾”實(shí)際上是指所在機(jī)構(gòu)要在時(shí)間、資金、辦公條件、政策、人員等方面做出承諾，以保證首席研究員成功完成研究計(jì)劃。“CRCP規(guī)定大學(xué)必須至少保障每個(gè)首席研究員工作時(shí)間的50%用于從事科研和指導(dǎo)其他科研人員”[2]?！氨惶崦伺c大學(xué)戰(zhàn)略研究規(guī)劃的契合關(guān)系”主要通過高校的戰(zhàn)略研究規(guī)劃（SRP）來評(píng)價(jià)。SRP是首席研究員計(jì)劃評(píng)選的重要組成部分，是唯一一份需要大學(xué)提供的規(guī)劃文件。SRP必須得到大學(xué)最高級(jí)規(guī)劃部門支持，由校長(zhǎng)或附屬研究所的負(fù)責(zé)人對(duì)SRP問責(zé)。SRP的主要內(nèi)容包括：（1）大學(xué)將如何管理本校的首席研究員，以吸引和留住在其專業(yè)領(lǐng)域里國(guó)際學(xué)術(shù)界認(rèn)可的學(xué)術(shù)帶頭人；（2）大學(xué)將如何使用CFI基礎(chǔ)研究基金[17]。另外，CRCP強(qiáng)調(diào)，大學(xué)應(yīng)該為校內(nèi)的Tier2Chairs制定一個(gè)后續(xù)計(jì)劃，以幫助和支持有潛力的青年研究人員開始學(xué)術(shù)職業(yè)生涯。在大科學(xué)時(shí)代，重大原創(chuàng)性科技成果的產(chǎn)生，單靠研究人員個(gè)人的努力往往是不夠的。加拿大首席研究員計(jì)劃在遴選過程中，不僅重視評(píng)價(jià)研究者個(gè)體，也非常重視對(duì)研究者所在高校的科研環(huán)境和科研戰(zhàn)略進(jìn)行評(píng)價(jià)。實(shí)踐證明，這種評(píng)價(jià)方式為加拿大高校科研環(huán)境的改善做出了重要貢獻(xiàn)。因此，在高校人才評(píng)價(jià)與科研評(píng)價(jià)中，除了將研究人員的水平和潛能作為硬指標(biāo)以外，還要考察其所在高校的科研戰(zhàn)略、崗位設(shè)置、配套政策等方面的內(nèi)容，尤其要考察高校能否為研究人員創(chuàng)造一個(gè)潛心研究與探索的科研環(huán)境。

作者：劉莉 單位：上海交通大學(xué) 高等教育研究院