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《廣東外語外貿(mào)大學學報》2016年第4期

摘要:

以邁克爾•波特的鉆石模型理論為分析框架，從要素條件、需求條件、相關支持產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)與同業(yè)競爭、政府等方面，實證分析了影響中國轉(zhuǎn)基因棉種市場競爭力的因素。結(jié)果表明，中國轉(zhuǎn)基因棉種市場競爭力的提升主要受市場需求、政府政策、要素條件和同業(yè)競爭等因素的影響。為保持中國轉(zhuǎn)基因棉種的競爭優(yōu)勢，未來應繼續(xù)維護自由和公平競爭市場環(huán)境，通過財政資金投入、稅收優(yōu)惠、金融支持、人才流動等政策鼓勵支持中國轉(zhuǎn)基因棉種企業(yè)加大科研經(jīng)費和人才投入，并開拓國外市場。

關鍵詞:

轉(zhuǎn)基因;棉種;競爭力;鉆石模型

一、引言

20世紀90年代，在棉鈴蟲橫行，中國棉花種植遭遇重大危機的情形下，轉(zhuǎn)基因抗蟲棉的出現(xiàn)扭轉(zhuǎn)了棉花種植頹敗的局面。當時，美國孟山都公司的轉(zhuǎn)基因抗蟲棉種子(以下簡稱美棉)引入國內(nèi)，并迅速占領了中國市場。在此期間，中國轉(zhuǎn)基因棉種技術(shù)也基本成熟，而后，中國轉(zhuǎn)基因棉種崛起，在與美棉的激烈競爭中，逐漸主導市場。這意味著，在過去的十余年間，中國轉(zhuǎn)基因棉種的競爭力大幅提升。那么，其競爭力迅速提升的主要推動因素是什么?對此進行深入的探討，有助于保持其競爭優(yōu)勢，并為目前面臨國外種子巨頭競爭的其他種子行業(yè)提供經(jīng)驗借鑒。而從已有研究來看，大多數(shù)學者主要關注抗蟲棉引入帶來的經(jīng)濟影響和產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路，卻鮮有學者關注中國轉(zhuǎn)基因棉種的市場競爭力，尚未有研究對此進行定量的實證分析。已有研究主要可以歸為四類:一是經(jīng)濟影響。如蘇軍等(2000)、范存會(2002)均實證表明轉(zhuǎn)基因抗蟲棉在減少農(nóng)藥施用、降低生產(chǎn)成本、減輕棉農(nóng)勞動用工以及增加農(nóng)民收入等方面都起到顯著的作用;二是投資主體。如黃季焜、胡瑞法(2000)發(fā)現(xiàn)政府是農(nóng)業(yè)科技投資的主體。張社梅等(2007)則認為盡管投資主體一直以政府為主，但隨著轉(zhuǎn)基因棉種產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，越來越多的私人投資進入，多元化的投資格局已然形成;三是產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營。如劉金海(2006)認為，要實現(xiàn)轉(zhuǎn)基因抗蟲棉種產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，應建設技術(shù)創(chuàng)新、中間試驗、良種繁育、種子加工、質(zhì)量監(jiān)控、營銷推廣六大體系;四是市場競爭。如刁玉鵬(2001)從可持續(xù)發(fā)展的角度研究轉(zhuǎn)基因抗蟲棉種的的供求、競爭與經(jīng)營問題，指出中國種業(yè)競爭存在企業(yè)規(guī)模小、行業(yè)集中度低、品種產(chǎn)權(quán)缺乏保護等亟待解決的問題。佟屏亞(2005)則指出中國轉(zhuǎn)基因棉種與美棉競爭勝出的原因，主要在于政府的支持以及具有國際先進水平的棉花轉(zhuǎn)基因技術(shù)和現(xiàn)代化的營銷體系。基于此，本文將在已有研究的基礎上，借鑒邁克爾•波特的“鉆石模型”理論，從要素條件、需求條件、相關支持產(chǎn)業(yè)、同業(yè)競爭以及政府作用等方面，對中國轉(zhuǎn)基因棉種市場競爭力的影響因素進行實證分析，并揭示其政策含義。

二、中國轉(zhuǎn)基因棉種市場競爭格局

中國棉花的生產(chǎn)和消費長期居世界前列。2014年棉花產(chǎn)量為616.1萬噸，紡織品及服裝出口2984.26億美元，占全部出口額的12%左右，在中國國民經(jīng)濟發(fā)展中起到了重要作用①。但是，棉花也是遭受蟲害最嚴重的農(nóng)作物之一。20世紀90年代，中國大部分地區(qū)棉花的生產(chǎn)都遭受到棉鈴蟲的危害，棉花大量減產(chǎn)，嚴重損害了中國經(jīng)濟發(fā)展。當時，美國孟山都公司的轉(zhuǎn)基因抗蟲棉種引入國內(nèi)，并迅速壟斷了中國市場。在美棉引入后，中國轉(zhuǎn)基因棉種植面積逐年擴大。1997年，轉(zhuǎn)基因抗蟲棉當年的種植面積為34千公頃，僅占棉花種植面積的0.76%。1998，中國開始推廣轉(zhuǎn)基因棉種植，轉(zhuǎn)基因抗蟲棉的種植面積不斷擴大，經(jīng)過十余年的推廣，轉(zhuǎn)基因棉種的種植面積達到3900千公頃②，其推廣應用極大的促進了棉花生產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。為應對棉鈴蟲的嚴重危害和美棉的市場壟斷，以中國農(nóng)科院棉花研究所為主的中國研究機構(gòu)奮起直追，于1995年首次獲得單價抗蟲棉的發(fā)明專利，1998年獲得雙價抗蟲棉發(fā)明專利，2005年抗蟲三系雜交棉分子育種技術(shù)獲得知識產(chǎn)權(quán)。隨著研發(fā)體系不斷完善，創(chuàng)新能力不斷加強，至2013年，中國累計審批通過的中國轉(zhuǎn)基因棉品種數(shù)目達501個③。雖然美棉在早期引入時基本壟斷市場，但是中國轉(zhuǎn)基因棉種直面其競爭，市場競爭力不斷提升。如圖1所示，1998年中國國產(chǎn)轉(zhuǎn)基因抗蟲棉的市場份額為5%，2000年增加至18%，2001年達30%，2003年便占領了一半以上的市場份額，達到52%。而后，中國轉(zhuǎn)基因抗蟲棉的市場份額持續(xù)快速攀升，2008年達到90%，至2014年，已經(jīng)牢牢占據(jù)99%的份額，在與美棉的市場競爭中取得了絕對的勝利。

三、基于鉆石模型的中國轉(zhuǎn)基因棉種競爭力影響因素估計

(一)模型設定

邁克爾•波特的國際競爭力優(yōu)勢理論———鉆石模型認為，一國的競爭優(yōu)勢主要取決于要素條件、需求條件、相關支持產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和同業(yè)競爭四個因素以及政府和機遇兩個輔助因素(波特，2002)。基于這一理論框架，借鑒現(xiàn)有文獻并考慮數(shù)據(jù)的可得性，我們認為，中國轉(zhuǎn)基因棉種的市場競爭力(Y，以中國轉(zhuǎn)基因棉種的市場份額表示)主要受以下因素的影響。

1．要素條件。鉆石模型將生產(chǎn)要素劃分為初級生產(chǎn)要素和高級生產(chǎn)要素，包括資本、知識、人力、技術(shù)、自然資源等在內(nèi)的多個變量。資本是非常重要的生產(chǎn)要素，由投資形成，張社梅等(2007)通過對21家機構(gòu)進行調(diào)研數(shù)據(jù)的分析表明，對轉(zhuǎn)基因棉種的投資總量不斷增加，私人投資不斷上升，投資來源包括中央撥款、地方政府財政投入、科研單位自籌資金、企業(yè)資金，多元化的投資格局促進了中國轉(zhuǎn)基因棉種的發(fā)展。但是，由于后續(xù)較多數(shù)據(jù)的缺失，本文未將資本要素納入模型中。因此，雖然生產(chǎn)要素涉及的變量較多，但受制于數(shù)據(jù)的可得性以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特殊性，我們最終采用農(nóng)業(yè)用地面積變量(CAR)來反映生產(chǎn)要素這一因素。

2．需求條件。鉆石模型理論十分強調(diào)國內(nèi)需求內(nèi)在刺激提高行業(yè)產(chǎn)品國際競爭優(yōu)勢中的作用。同時，為彌補產(chǎn)需缺口，穩(wěn)定棉花市場，國家采取多項保供措施，其中棉花進口有效填補了國內(nèi)的用棉缺口，也從另一個視角體現(xiàn)了中國轉(zhuǎn)基因棉種面臨的市場需求條件。基于此，我們采用轉(zhuǎn)基因棉花播種面積④(TAR)和棉花進口總量(IMP)兩個變量，來衡量中國轉(zhuǎn)基因棉種所面臨的市場需求條件。

3．相關支持產(chǎn)業(yè)。關聯(lián)和輔助性行業(yè)的發(fā)展將支持和帶動本行業(yè)，從而有助于提高該行業(yè)的市場競爭力，即一個優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)不是單獨存在的。我們將紡織品服裝出口總額(EX)引入模型，以此反映相關支持產(chǎn)業(yè)的影響。

4．企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和同業(yè)競爭。鉆石模型認為一個行業(yè)中存在激烈的競爭與該行業(yè)保持競爭優(yōu)勢之間聯(lián)系密切，激烈的國內(nèi)競爭能夠引發(fā)高效率的生產(chǎn)，反過來促使他們成為更具市場競爭力的企業(yè)。我們認為，中國轉(zhuǎn)基因棉種累計審批通過數(shù)(VAR)的快速增加，即間接反映了轉(zhuǎn)基因棉種行業(yè)的競爭程度，因此將這一變量引入實證模型中。值得說明的是，由于這一變量體現(xiàn)了科研人力和資金投入的結(jié)果，因此也可部分衡量生產(chǎn)要素因素。

5．政府。政府部門通過政策選擇，能夠削弱或增強競爭優(yōu)勢，成功的政府政策不是政府直接參與產(chǎn)業(yè)活動當中，而是由政府創(chuàng)造一個良好的創(chuàng)新和發(fā)展環(huán)境，幫助企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢。在政府的系列相關政策中，2000年《中華人民共和國種子法》頒布實施被業(yè)界認為是政府支持中國種子市場迅速發(fā)展的重大政策，2000年則被視為一個重要的轉(zhuǎn)折年份。基于此，我們以2000年為分界點，構(gòu)建虛擬變量，以反映政府政策的效應。其中，1997—2000年期間該變量取值為0，2001—2014年間變量取值為1。

6．機遇。棉鈴蟲的肆虐使轉(zhuǎn)基因棉種研發(fā)勢在必行，同時中國加入WTO也是促進中國轉(zhuǎn)基因抗蟲棉種子發(fā)展的重要機遇，棉花生產(chǎn)規(guī)模因此擴大，綜合各種因素而言，中國轉(zhuǎn)基因棉花種子的需求會增加(何美麗，2003;毛樹春，2002)。不可否認，中國轉(zhuǎn)基因抗蟲棉面臨著良好的發(fā)展機遇，但是，受制于無法找到合適的量化數(shù)據(jù)，同時考慮到機遇帶來的需求擴張已經(jīng)在需求條件因素中得到部分體現(xiàn)，因此，沒有在模型中單獨納入機遇因素變量。基于以上影響因素的分析，我們最終采用的實證模型設定如下:lnY=a+αlnCAR+βlnTAR+δlnIMP+φlnEX+φlnVAR+γGOV其中，除政府政策虛擬變量外，其余均采用對數(shù)形式。預期這些變量的系數(shù)估計值為正，表明其正向影響中國轉(zhuǎn)基因棉種的市場競爭力。

(二)數(shù)據(jù)來源

本文采用1997—2014年數(shù)據(jù)進行估計。其中，農(nóng)業(yè)用地面積數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》;棉花進口總量1997—2011年數(shù)據(jù)來源于《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》，2012—2014年數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》;中國轉(zhuǎn)基因棉種累計審批通過數(shù)的原始數(shù)據(jù)來源于中國種業(yè)信息網(wǎng);轉(zhuǎn)基因棉花播種面積原始數(shù)據(jù)來源于中國農(nóng)科院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與發(fā)展研究所、中國科學院農(nóng)業(yè)政策研究中心數(shù)據(jù)庫、國際農(nóng)業(yè)生物技術(shù)應用服務組織并通過文獻分析獲得;紡織品服裝出口總額數(shù)據(jù)來源為《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國棉花統(tǒng)計年鑒》、第一次全國經(jīng)濟普查主要數(shù)據(jù)公報與第二次全國經(jīng)濟普查主要數(shù)據(jù)公報。

(三)估計結(jié)果

在模型估計中，考慮到變量間可能存在多重共線性，我們采用了常用的逐步回歸法，以消除多重共線性。先將每個解釋變量分別對被解釋變量做簡單線性回歸，從而決定解釋變量的重要程度，并對其進行排序。根據(jù)設定的標準(F值對應的P值≦0.05)，在計算過程中逐步加入有顯著意義的變量，剔除無顯著意義的變量，并結(jié)合經(jīng)濟意義和統(tǒng)計檢驗結(jié)果選出擬合效果最好的一組。最終回歸結(jié)果如表1所示。表1表明，最終納入模型估計的解釋變量為LNTAR、LNVAR、GOV、LNIMP，這四個變量均非常顯著，表明轉(zhuǎn)基因棉花播種面積、中國轉(zhuǎn)基因棉種累計審批通過數(shù)、政府政策和棉花進口總量均為影響中國轉(zhuǎn)基因棉種的重要因素。擬合優(yōu)度值接近1，表明回歸模型的擬合效果好。同時，D．W．檢驗結(jié)果表明不存在自相關問題。因此，可得到最終的回歸方程如下:LNY=－4．4929(－15．8016)+0．8875LNTAR(18．8740)+0．1281LNVAR(3．5856)+0．5614GOV(4．8294)+0．0753LNIMP(2．6129)以上估計結(jié)果顯示，轉(zhuǎn)基因棉花播種面積、棉花進口總量、中國轉(zhuǎn)基因棉種累計審批通過數(shù)和政府政策等四個變量估計系數(shù)均顯著為正，表明市場需求條件、同業(yè)競爭程度和政府政策支持均正向促進了中國轉(zhuǎn)基因棉種市場競爭力的提升。具體分析如下:

(1)需求是影響中國轉(zhuǎn)基因棉種競爭力最主要的因素。估計結(jié)果顯示，代表需求條件的兩個變量均正向影響中國轉(zhuǎn)基因棉種的市場份額。當轉(zhuǎn)基因棉種種植面積(需求因素)增加1%時，中國轉(zhuǎn)基因棉種的市場份額增加0.89%。而當供需缺口增加1%時，中國轉(zhuǎn)基因棉種的市場份額會增加0.08%。需求結(jié)構(gòu)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)在動力。一方面，在市場經(jīng)濟條件下，產(chǎn)業(yè)的競爭最終體現(xiàn)在市場需求的競爭，特別在買方市場下，市場需求開拓是促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵性因素。另一方面，棉花進口有效填補了國內(nèi)的用棉缺口，也體現(xiàn)了棉花市場對中國轉(zhuǎn)基因棉種的市場需求拉動作用。近年來，中國對棉花的需求逐年增加，棉花產(chǎn)量的增加滿足不了增長的市場需求，2014年中國棉花市場產(chǎn)需缺口達200萬噸，比2013年增加100萬噸左右⑤。顯然，棉花市場“需求大于供給”促進了棉花產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進而提升中國轉(zhuǎn)基因棉種的發(fā)展水平，提升其市場競爭力。

(2)政府的支持政策促進了中國轉(zhuǎn)基因棉種競爭力的提升。結(jié)果表明，政府政策變量的影響系數(shù)達到0.56。2000年《種子法》頒布后，國務院于2001年頒布了《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因安全生物管理條例》，隨后又于2002年頒布了《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全進口管理辦法》、《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全評價管理辦法》、《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物標識管理辦法》三個配套規(guī)章。同時，在2002年出臺《種植業(yè)重大技術(shù)推廣意見》，這是政府部門第一份聲明支持農(nóng)民種植轉(zhuǎn)基因抗蟲棉的文件，表明中國將重點推廣中國轉(zhuǎn)基因抗蟲棉的種植。2005年至2011年，又先后出臺了《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全管理條例》、《關于加快推進現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見》等政策。所有這些政策，給中國轉(zhuǎn)基因棉種產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造一個良好的發(fā)展環(huán)境，最終增強了其市場競爭力。

(3)高級生產(chǎn)要素投入和同業(yè)間的激烈競爭有助于提升中國轉(zhuǎn)基因棉種市場競爭力。模型估計結(jié)果揭示，代表高級生產(chǎn)要素投入和市場同業(yè)競爭程度的變量，即轉(zhuǎn)基因棉棉種累計審批通過數(shù)，增加1%時，中國轉(zhuǎn)基因棉種的市場份額增加0.13%，表明生產(chǎn)要素條件和同業(yè)競爭的正向促進效應。中國轉(zhuǎn)基因棉種的累計審批通過數(shù)逐年增加，增長幅度也在加快，說明轉(zhuǎn)基因棉種的知識要素投入和科研創(chuàng)新能力不斷上升，同時，也表明市場同業(yè)競爭更加激烈，而這些均有助于中國轉(zhuǎn)基因棉種競爭力的提升。

四、結(jié)論與政策建議

中國轉(zhuǎn)基因棉種的發(fā)展已經(jīng)取得了巨大的進步，在與美棉的競爭中后來居上，在國內(nèi)市場上占絕對主導地位。本文基于邁克爾•波特的鉆石模型的實證研究表明，中國轉(zhuǎn)基因棉種市場競爭力的提升主要受市場需求、政府政策、要素條件和同業(yè)競爭等因素的影響。為繼續(xù)保持中國轉(zhuǎn)基因棉種的競爭優(yōu)勢，未來仍需要通過多種措施鼓勵這一產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。依本文估算結(jié)果，可在以下幾方面加以推進:

一是維護自由和公平競爭的市場環(huán)境。同業(yè)競爭是促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要機制，也是中國轉(zhuǎn)基因棉種市場競爭力提升的重要影響因素。政府部門應通過加強品種權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)保護，打擊假冒偽劣種子等手段，繼續(xù)維護自由和公平的市場競爭環(huán)境。

二是通過各項措施繼續(xù)支持轉(zhuǎn)基因棉種企業(yè)加大研發(fā)投入、創(chuàng)新和改良品種。資金和人才始終是企業(yè)創(chuàng)新的前提條件。政府部門應繼續(xù)通過財政資金投入、稅收優(yōu)惠、金融優(yōu)惠等政策支持激勵帶動轉(zhuǎn)基因棉種企業(yè)加大科研經(jīng)費投入，同時，進一步放松科技人才流動限制，鼓勵高層次人才在科研院所和企業(yè)之間的彈性流動，為中國轉(zhuǎn)基因棉種企業(yè)增加高級生產(chǎn)要素投入創(chuàng)造有利條件。

三是鼓勵支持中國轉(zhuǎn)基因棉種開拓國外市場。從中國轉(zhuǎn)基因棉種植情況來看，近幾年種植面積趨于穩(wěn)定，同時由于中國不可能達到100%種植轉(zhuǎn)基因棉種，因此未來國內(nèi)市場需求增加可能有限。在此情況下，政府部門應依托“一帶一路”和農(nóng)業(yè)“走出去”國家戰(zhàn)略相關政策，鼓勵支持中國轉(zhuǎn)基因棉種企業(yè)通過貿(mào)易、投資和國際合作等方式開拓國外市場，將國內(nèi)競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為國際市場份額。

注釋:

①數(shù)據(jù)來源:中國海關總署．

②數(shù)據(jù)來源:中國科技網(wǎng)．

③數(shù)據(jù)來源:作者整理計算而得，原始數(shù)據(jù)來源于全國種業(yè)電子政務平臺.

④說明:此處轉(zhuǎn)基因棉花播種面積包括中國轉(zhuǎn)基因棉種和美棉種子加總的播種面積，因此可以反映中國轉(zhuǎn)基因棉種所面臨的市場需求條件。

⑤數(shù)據(jù)來源:中國政府網(wǎng).

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作者:陳龍江 王梅 單位:廣州國際商貿(mào)中心重點研究基地 經(jīng)濟貿(mào)易學院