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2021年是防范和處置非法集資風(fēng)險(xiǎn)三年攻堅(jiān)戰(zhàn)的收官之年，各縣區(qū)、各有關(guān)部門要以新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的和關(guān)于金融工作特別是防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)系列重要講話精神，堅(jiān)持打防結(jié)合、標(biāo)本兼治，有力遏制增量，加快消化存量，推動(dòng)處非工作由點(diǎn)及面、從端到鏈，堅(jiān)決守住不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)底線，維護(hù)社會(huì)大局穩(wěn)定。

一、總體要求

各縣區(qū)、各相關(guān)部門要深入貫徹落實(shí)《市持續(xù)打好防范和處置非法集資等非法金融活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)三年行動(dòng)（2018—2021年）》（宿處非發(fā)〔2018〕7號(hào)）等文件要求，按照已明確的工作任務(wù)、責(zé)任分工、序時(shí)進(jìn)度和工作目標(biāo)，抓緊、抓實(shí)、抓細(xì)本轄區(qū)本部門相關(guān)任務(wù)的組織推進(jìn)工作。對(duì)照中央、省委巡視反饋意見整改工作要求，嚴(yán)格落實(shí)牽頭責(zé)任、屬地責(zé)任、部門責(zé)任，逐項(xiàng)逐條落實(shí)，重點(diǎn)做好風(fēng)險(xiǎn)排查、監(jiān)測(cè)預(yù)警、案件查處、善后處置、宣傳教育、信訪維穩(wěn)及掃黑除惡專項(xiàng)斗爭(zhēng)在涉眾型金融風(fēng)險(xiǎn)防范處置領(lǐng)域執(zhí)行落實(shí)等各項(xiàng)工作，確保責(zé)任落實(shí)到位、問題整改到位、風(fēng)險(xiǎn)處置到位。

二、統(tǒng)籌各類資源信息，提升監(jiān)測(cè)預(yù)警能力

（一）提升非法金融監(jiān)測(cè)預(yù)警平臺(tái)實(shí)效。健全完善非法金融活動(dòng)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，增強(qiáng)市金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警平臺(tái)功能，探索與省非法金融活動(dòng)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)的功能對(duì)接，加大信息收集、資源共享和渠道整合力度，匯集網(wǎng)上線下、投訴舉報(bào)、排查發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)線索，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，提升風(fēng)險(xiǎn)早期發(fā)現(xiàn)和預(yù)判預(yù)警能力。（市地方金融監(jiān)管局牽頭，市委政法委、市公安局、銀保監(jiān)分局及各縣區(qū)、市各功能區(qū)等配合）

（二）發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)預(yù)警作用。深入推進(jìn)全市金融網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)測(cè)非法金融活動(dòng)網(wǎng)格化工作，壓實(shí)金融機(jī)構(gòu)和地方金融組織監(jiān)測(cè)預(yù)警職責(zé)，提高非法金融活動(dòng)分析識(shí)別能力。強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)在嚴(yán)格執(zhí)行大額可疑資金報(bào)告制度基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)各類賬戶涉嫌非法金融活動(dòng)異常交易的監(jiān)測(cè)，按要求主動(dòng)報(bào)送監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。銀保監(jiān)部門要強(qiáng)化指導(dǎo)督促，加大對(duì)為非法金融活動(dòng)提供開戶結(jié)算等服務(wù)及參與非法金融活動(dòng)的金融機(jī)構(gòu)懲處問責(zé)力度。（銀保監(jiān)分局牽頭，市人行、市地方金融監(jiān)管局、市公安局及各縣區(qū)、市各功能區(qū)等配合）

（三）加強(qiáng)非法金融廣告清理。嚴(yán)格執(zhí)行《省廣告條例》，督促?gòu)V告者嚴(yán)格審查金融業(yè)務(wù)廣告主體資格，規(guī)范廣告內(nèi)容，加大行政執(zhí)法力度。實(shí)施《金融信息服務(wù)管理規(guī)定》，強(qiáng)化金融信息服務(wù)內(nèi)容監(jiān)管。強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)管，對(duì)含有“金融信息服務(wù)”“資金互助”“投資理財(cái)”等戶外店面招牌的廣告經(jīng)營(yíng)戶進(jìn)行排查，采取約談、函告、行政指導(dǎo)、行政處罰等多種手段，嚴(yán)格落實(shí)廣告主體責(zé)任，清除非法金融廣告。（市市場(chǎng)監(jiān)督管理局牽頭，市城管局、市處非辦及各縣區(qū)、市各功能區(qū)等配合）

三、深入開展風(fēng)險(xiǎn)排查，嚴(yán)控消除風(fēng)險(xiǎn)隱患

（四）深入排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。各縣區(qū)、各相關(guān)部門要健全常態(tài)化金融風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制，根據(jù)上級(jí)部門要求組織開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)線索和廣告資訊信息排查整治活動(dòng)，緊盯重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)地區(qū)，開展全覆蓋、有重點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)排查，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)轄內(nèi)非法集資風(fēng)險(xiǎn)隱患清倉見底。各縣區(qū)要重點(diǎn)關(guān)注投資理財(cái)、私募基金、健康養(yǎng)老、影視文化、區(qū)塊鏈、虛擬貨幣等重點(diǎn)領(lǐng)域，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)線索要及時(shí)錄入市金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警平臺(tái)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患實(shí)施臺(tái)賬式管理，組織力量落地核查，摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)范圍，研判風(fēng)險(xiǎn)演化趨勢(shì)。（市處非辦牽頭，市場(chǎng)監(jiān)督管理局、市公安局及各行業(yè)主管部門等配合）

（五）綜合執(zhí)法協(xié)同處置。對(duì)涉嫌非法集資線索，公安、市場(chǎng)監(jiān)管、地方金融監(jiān)督管理等相關(guān)部門集中整合監(jiān)管力量，綜合運(yùn)用約談提示、警示告誡、督促清退、責(zé)令整改、注銷吊銷、刑事打擊等各種執(zhí)法措施，強(qiáng)化綜合執(zhí)法，爭(zhēng)取在苗頭時(shí)期、涉眾范圍較小時(shí)，精準(zhǔn)有效處置風(fēng)險(xiǎn)。縣區(qū)處非領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要持續(xù)跟進(jìn)、分級(jí)督辦，按照“一案一專班”原則，建立個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)處置工作專班，明確牽頭部門和責(zé)任人員，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)早期干預(yù)，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散蔓延，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。（市處非辦牽頭，市場(chǎng)監(jiān)督管理局、市公安局、地方金融監(jiān)管局及各縣區(qū)、市各功能區(qū)等配合）

（六）嚴(yán)格落實(shí)會(huì)商機(jī)制。堅(jiān)持所有金融業(yè)務(wù)都要納入監(jiān)管，有效落實(shí)金融持牌經(jīng)營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)原則，筑牢市場(chǎng)準(zhǔn)入第一道防線。持續(xù)實(shí)施民間投融資中介機(jī)構(gòu)商事注冊(cè)會(huì)商機(jī)制，協(xié)同強(qiáng)化實(shí)質(zhì)審查，加大對(duì)外地分支機(jī)構(gòu)的審查力度，嚴(yán)把金融市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)口，明確事中事后監(jiān)管部門。（市行政審批局牽頭，市處非辦、市場(chǎng)監(jiān)督管理局及各縣區(qū)、市各功能區(qū)等配合）

（七）健全長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制。各行業(yè)監(jiān)管部門要把排查非法金融風(fēng)險(xiǎn)納入本部門“雙隨機(jī)抽查”內(nèi)容，強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)主體亂辦金融、違法進(jìn)入金融領(lǐng)域的排查防范。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)集聚的重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)地區(qū)，加大風(fēng)險(xiǎn)提示力度，督導(dǎo)補(bǔ)齊監(jiān)管短板，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，健全源頭治理、標(biāo)本兼治的長(zhǎng)效機(jī)制。發(fā)揮信用聯(lián)合懲戒機(jī)制作用，完善非法集資違法犯罪“黑名單”，著力實(shí)現(xiàn)防范和處置非法集資工作與社會(huì)信用體系建設(shè)的有機(jī)結(jié)合。（市市場(chǎng)監(jiān)督管理局牽頭，各行業(yè)主管部門及各縣區(qū)、市各功能區(qū)等配合）

四、加大刑事打擊力度，重點(diǎn)推進(jìn)陳案化解

（八）加大刑事打擊力度。健全刑事打擊處置工作機(jī)制，持續(xù)深入開展打擊非法集資犯罪專項(xiàng)行動(dòng)，堅(jiān)持打早打小、以打促防、以打促穩(wěn)，及時(shí)立案打擊，及時(shí)處置一批風(fēng)險(xiǎn)隱患。各行業(yè)主管部門要加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，深入開展風(fēng)險(xiǎn)分析研判評(píng)估，強(qiáng)化行政執(zhí)法和刑事司法銜接，依法移送涉嫌犯罪風(fēng)險(xiǎn)線索。（市委政法委牽頭，市公安局、市檢察院、市中院等相關(guān)部門配合）

（九）推進(jìn)大案要案處置工作。市、縣區(qū)兩級(jí)政法委、公安、檢察、法院等相關(guān)部門要落實(shí)好跨省跨地區(qū)非法集資案件“三統(tǒng)兩分”工作原則，積極推進(jìn)我市牽頭主辦案件的處置工作，配合協(xié)助其他牽頭地區(qū)做好案件處置工作。同時(shí)按照“三同步”工作要求，落實(shí)屬地維穩(wěn)責(zé)任，做好群眾宣傳教育，堅(jiān)決維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。（市委政法委牽頭，市處非辦、市公安局、市檢察院、市中院等相關(guān)部門配合）

（十）深入開展陳案積案攻堅(jiān)。各縣區(qū)以領(lǐng)導(dǎo)包案為突破口，采取有效措施，加快陳案處置進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)結(jié)案數(shù)明顯增加。市委政法委要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全市陳案處置工作，對(duì)石國(guó)豹、洋河農(nóng)民資金互助社、工人醫(yī)院等重點(diǎn)案件集中處置，最大限度追贓挽損，確保9月底處置完畢。（市委政法委牽頭，市處非辦、市公安局、市檢察院、市中院及各縣區(qū)、市各功能區(qū)等配合）

五、創(chuàng)新宣傳形式，做好處非工作保障

（十一）開展常態(tài)化宣傳教育。持續(xù)開展常態(tài)化宣傳，切實(shí)抓好元旦、春節(jié)、集中宣傳月、開學(xué)季等專題宣傳活動(dòng)，形成處非宣傳品牌效應(yīng)。聚焦重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)群體和非法金融活動(dòng)新形式、新騙術(shù)，強(qiáng)化以案說法，以刑事案件司法程序重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)開展警示教育，以非法集資參與人數(shù)考核各地宣傳教育效果。（市處非辦牽頭，各行業(yè)主管部門及各縣區(qū)、市各功能區(qū)等配合）

（十二）加大群防群治工作力度。充分發(fā)揮基層綜治網(wǎng)格員一線風(fēng)險(xiǎn)排查反饋?zhàn)饔茫扇　皰邩菕呓帧薄ⅰ盁o盲區(qū)、全覆蓋”等方式，加大對(duì)轄內(nèi)各類商務(wù)樓宇、社區(qū)等常態(tài)化排查力度，及時(shí)掌握和協(xié)同處置轄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)苗頭。持續(xù)推進(jìn)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度落地實(shí)施，提高群眾參與度和舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)及時(shí)性。（市委政法委牽頭，市處非辦、各行業(yè)主管部門及各縣區(qū)、市各功能區(qū)等配合）

（十三）完善信訪維穩(wěn)應(yīng)急反應(yīng)機(jī)制。加強(qiáng)與信訪、維穩(wěn)、網(wǎng)信及公安機(jī)關(guān)等部門的工作聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)建立輿情應(yīng)對(duì)機(jī)制，有效加強(qiáng)輿情管控，密切關(guān)注線上、線下串聯(lián)動(dòng)向，堅(jiān)決防止不同群體“抱團(tuán)維權(quán)”，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)交織疊加，依法處置纏訪鬧訪、聚眾滋事等非法上訪行為，切實(shí)防范重大群體事件發(fā)生，確保社會(huì)大局穩(wěn)定。（市信訪局牽頭，各縣區(qū)、市各功能區(qū)等配合）