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《經(jīng)濟(jì)評(píng)論雜志》2016年第二期

摘要:

本文以產(chǎn)業(yè)集聚的環(huán)境外部性為切入點(diǎn)，利用2003－2012年中國(guó)279個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，在區(qū)分專業(yè)化和多樣化集聚的基礎(chǔ)上，通過(guò)構(gòu)建線性計(jì)量模型和面板門(mén)限模型，進(jìn)一步從產(chǎn)業(yè)集聚動(dòng)態(tài)演化的視角考察了集聚發(fā)展階段變遷對(duì)污染減排的差異化影響。線性模型的結(jié)果表明，基于環(huán)境保護(hù)的角度，多樣化集聚的發(fā)展模式優(yōu)于專業(yè)化集聚。面板門(mén)限回歸模型的結(jié)果顯示，專業(yè)化集聚對(duì)環(huán)境污染產(chǎn)生了先抑制后促進(jìn)的作用，兩者之間呈現(xiàn)一種“U”型關(guān)系;多樣化集聚的面板門(mén)限模型具有3個(gè)門(mén)限值，表明技術(shù)創(chuàng)新、專業(yè)的環(huán)保產(chǎn)業(yè)、閉合的物質(zhì)循環(huán)系統(tǒng)，以及“擁塞效應(yīng)”、路徑依賴和結(jié)構(gòu)僵化等因素的交替作用，使多樣化集聚與污染減排的關(guān)系更為復(fù)雜。

關(guān)鍵詞:

專業(yè)化集聚;多樣化集聚;動(dòng)態(tài)演化;污染減排;門(mén)限效應(yīng)

一、引言

產(chǎn)業(yè)集聚是基于分工深化而形成的空間組織形式，不僅兼具了市場(chǎng)與企業(yè)的雙重優(yōu)勢(shì)，且通過(guò)規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)和知識(shí)溢出效應(yīng)等機(jī)制，在提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、優(yōu)化資源配置和激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等方面發(fā)揮了積極作用，其對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)已成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特征性事實(shí)。為了獲得集聚效應(yīng)、降低交易成本，中國(guó)大量企業(yè)選址于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)更為發(fā)達(dá)和活躍的沿海地區(qū)，東部沿海省份的工業(yè)企業(yè)總數(shù)在全國(guó)占比已由1978年的44．39%攀升至2008年的72．10%，雖受到2008年全球金融危機(jī)的沖擊，該指標(biāo)至2012年仍然高達(dá)64．58%。在產(chǎn)業(yè)集聚快速發(fā)展的同時(shí)，中國(guó)污染減排工作也初具成效。單位產(chǎn)出SO2排放量自1980年的0．3520(萬(wàn)噸/億元)降至2013年的0．0036。②簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)分析顯示，產(chǎn)業(yè)集聚與污染減排之間可能具有某種內(nèi)在關(guān)聯(lián)。理論上，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)污染減排可產(chǎn)生三個(gè)層面的積極作用:第一，新地理經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)研究認(rèn)為，技術(shù)的外部性與企業(yè)間技術(shù)溢出是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集聚的主要驅(qū)動(dòng)力(師博、沈坤榮，2013)。而技術(shù)進(jìn)步在污染治理中的關(guān)鍵作用已成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者的共識(shí)，大部分文獻(xiàn)的研究結(jié)果均表明，環(huán)境污染程度隨著技術(shù)水平的提高單調(diào)遞減(GrossmanandKrueger，1991)，因此，旨在分享技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)集聚提供了協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境，大大提高了清潔技術(shù)的研發(fā)效率，具備了促進(jìn)污染減排的可能。第二，產(chǎn)業(yè)集聚能夠?yàn)榧簝?nèi)的企業(yè)提供多種基礎(chǔ)設(shè)施(周文，1999)，其中便包括公共治污設(shè)施，甚至形成專門(mén)的環(huán)保產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)集聚不僅能夠提供高度專業(yè)化的治污服務(wù)，且實(shí)現(xiàn)了污染治理的規(guī)模效應(yīng)，顯著降低了單個(gè)企業(yè)的平均治污成本。第三，在產(chǎn)業(yè)集聚的過(guò)程中，企業(yè)之間會(huì)因存在物質(zhì)交換而呈現(xiàn)共生狀態(tài)(Enrenfeld，2003)，即一個(gè)企業(yè)的副產(chǎn)品或廢棄物可能恰是另一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)所必需的原材料或中間投入品，由此可在集群內(nèi)形成物質(zhì)資源的循環(huán)利用，從而減少污染排放。鑒于此，本文運(yùn)用2003－2012年中國(guó)279個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚與污染減排的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。接下來(lái)的結(jié)構(gòu)安排如下:第二部分對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚與污染減排的關(guān)系研究進(jìn)行述評(píng);第三部分是本文的研究設(shè)計(jì)及模型構(gòu)建;第四部分首先對(duì)專業(yè)化和多樣化集聚的污染減排效應(yīng)進(jìn)行了線性考察，繼而就集聚的發(fā)展階段變遷對(duì)污染減排的不同影響進(jìn)行了門(mén)限檢驗(yàn)和非線性估計(jì);最后是本文的基本結(jié)論。

二、文獻(xiàn)綜述

根據(jù)集聚外部性是否來(lái)源于同一產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)集聚可劃分為專業(yè)化集聚和多樣化集聚兩種模式，而哪一種模式對(duì)一個(gè)國(guó)家或城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)更大，一直是學(xué)術(shù)界爭(zhēng)論不休的問(wèn)題。專業(yè)化集聚經(jīng)濟(jì)理論最早可回溯到Marshall的“產(chǎn)業(yè)區(qū)觀點(diǎn)”(industrialdistrict－argument)。他著重強(qiáng)調(diào)同行業(yè)的知識(shí)溢出營(yíng)造了協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境，促進(jìn)了創(chuàng)新效率的提高及企業(yè)信息成本的降低(Marshall，1920)。與此相反，Jacobs(1969)則認(rèn)為重要的知識(shí)溢出往往來(lái)自于產(chǎn)業(yè)之外，互補(bǔ)知識(shí)在產(chǎn)業(yè)間的溢出更能促進(jìn)創(chuàng)新搜尋，因此地理空間上的產(chǎn)業(yè)多樣化集聚更有利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。以Marshall和Jacobs的理論為依據(jù)，學(xué)者們圍繞專業(yè)化或多樣化集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相對(duì)貢獻(xiàn)的問(wèn)題，從不同角度開(kāi)展了大量的實(shí)證檢驗(yàn)?；趨^(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的角度，孫曉華和周玲玲(2013)、Simonen等(2015)的研究結(jié)果均表明，適度的專業(yè)化和多樣化均對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮了積極作用，但受到城市規(guī)模和集聚結(jié)構(gòu)等條件的影響。李金滟和宋德勇(2008)的研究則表明，多樣化更能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的城市集聚，這是因?yàn)樯a(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)于多樣化城市的偏好存在著相互促進(jìn)的自我強(qiáng)化的集聚機(jī)制。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度，Henderson等(1995)認(rèn)為多樣化集聚對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)具有更大的吸引力，而專業(yè)化集聚更有利于成熟產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。薄文廣(2007)對(duì)中國(guó)的研究表明，專業(yè)化水平與產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)負(fù)相關(guān);多樣化水平與產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)之間具有非線性關(guān)系，隨著多樣化水平的不斷提高，會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)產(chǎn)生先抑制后促進(jìn)的影響?；诩夹g(shù)創(chuàng)新視角的大部分文獻(xiàn)認(rèn)為多樣化集聚具有更高的研發(fā)效率，顯著促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新;而無(wú)論在產(chǎn)業(yè)層面還是企業(yè)層面，專業(yè)化集聚則具有對(duì)創(chuàng)新激勵(lì)不足且高風(fēng)險(xiǎn)的劣勢(shì)(FeldmanandAudretsch，1999;DurantonandPuga，2000)。

近年來(lái)，隨著環(huán)境污染問(wèn)題的逐漸凸顯，產(chǎn)業(yè)集聚作為重要的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式之一，其環(huán)境外部性問(wèn)題亦得到越來(lái)越廣泛的關(guān)注。部分學(xué)者驗(yàn)證了產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)揮了正的環(huán)境外部性。Zeng和Zhao(2009)的研究證明了制造業(yè)集聚能夠減輕“污染天堂”效應(yīng)。Wagner和Timmins(2009)認(rèn)為化工行業(yè)的集聚效應(yīng)是提高FDI流入的環(huán)境門(mén)檻的重要因素。另有學(xué)者則指出，產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境正外部性的發(fā)揮需要一定的條件。閆逢柱等(2011)運(yùn)用面板誤差修正模型考察了產(chǎn)業(yè)集聚與環(huán)境污染的關(guān)系，認(rèn)為集聚發(fā)展只能在短期內(nèi)有助于降低環(huán)境污染，而在長(zhǎng)期內(nèi)與環(huán)境污染之間并不具有必然的因果關(guān)系。師博和沈坤榮(2013)的研究表明，只有市場(chǎng)機(jī)制主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)集聚能夠顯著提高能源效率、改善環(huán)境質(zhì)量，而政府主導(dǎo)型的產(chǎn)業(yè)集聚由于扭曲了資源配置，導(dǎo)致其抑制了能源效率的改進(jìn)。李筱樂(lè)(2014)驗(yàn)證了工業(yè)集聚與環(huán)境污染的非線性關(guān)系，認(rèn)為市場(chǎng)化水平是影響工業(yè)集聚環(huán)境外部性的重要因素:當(dāng)市場(chǎng)化水平較低時(shí)，工業(yè)集聚會(huì)導(dǎo)致環(huán)境污染;隨著市場(chǎng)化水平跨越較高的門(mén)限值，工業(yè)集聚則會(huì)改善環(huán)境。由上述文獻(xiàn)的梳理可知，一方面，已有文獻(xiàn)驗(yàn)證了不同的集聚模式對(duì)資源配置、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新等作用機(jī)制的差異，而關(guān)于其環(huán)境外部性的研究卻并未區(qū)分不同的集聚模式以進(jìn)行更深入的探討;另一方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)多基于靜態(tài)視角進(jìn)行分析，而產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展表現(xiàn)為一個(gè)逐漸推進(jìn)的、周期性的演化過(guò)程，處于不同演化階段的產(chǎn)業(yè)集群具有不同的特征(王宏起、王雪原，2008)，因此亦可能產(chǎn)生不同的環(huán)境外部性，但現(xiàn)有文獻(xiàn)尚未從產(chǎn)業(yè)集聚動(dòng)態(tài)演化的視角分析其對(duì)污染減排的影響。基于現(xiàn)有文獻(xiàn)的不足，本文將嘗試從以下幾個(gè)方面進(jìn)行拓展:(1)專業(yè)化和多樣化是產(chǎn)業(yè)集聚的兩種不同模式。筆者猜想，兩種集聚模式環(huán)境外部性的產(chǎn)生機(jī)理和作用機(jī)理也應(yīng)不同。因此，分別對(duì)專業(yè)化和多樣化集聚的環(huán)境外部性進(jìn)行考察就顯得尤為重要。(2)“集群生命周期”理論認(rèn)為集聚處于生命周期的不同階段，其在資源配置效率、研發(fā)效率、競(jìng)爭(zhēng)程度、公共設(shè)施建設(shè)及企業(yè)間的合作等方面均呈現(xiàn)不同的特征(Evaetal．，2013;MadsandTorben，2013)。因此，產(chǎn)業(yè)集聚與環(huán)境污染之間存在非線性關(guān)系的可能。本文從產(chǎn)業(yè)集聚動(dòng)態(tài)演化的視角，運(yùn)用面板門(mén)限模型考察了集聚發(fā)展階段變遷所產(chǎn)生的不同的污染減排效應(yīng)。(3)在對(duì)中國(guó)問(wèn)題的實(shí)證研究中，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多數(shù)使用中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，然而中國(guó)各省的面積普遍較大，導(dǎo)致省內(nèi)各個(gè)地區(qū)和城市之間在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源稟賦等方面依然存在較大差異。因此，本文采用地級(jí)市數(shù)據(jù)，以更好的刻畫(huà)不同城市的集聚發(fā)展對(duì)污染減排的相對(duì)貢獻(xiàn)。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)模型與研究方法假設(shè)城市中的企業(yè)具有規(guī)模收益不變的生產(chǎn)技術(shù)，但受益于Marshall和Jacobs外部性。同時(shí)，由于污染具有負(fù)外部性，政府會(huì)設(shè)定一定的環(huán)境規(guī)制水平(R)以控制污染排放，企業(yè)為了滿足環(huán)境規(guī)制的要求而將θ份額的產(chǎn)出投資于污染治理。本文借鑒李筱樂(lè)(2014)模型的思路，將兩種集聚模式的集聚函數(shù)引入城市生產(chǎn)函數(shù)。

(二)變量選取及數(shù)據(jù)處理本文選取2003－2012年中國(guó)279個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)①，原始數(shù)據(jù)主要來(lái)自歷年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。所有貨幣量均按相關(guān)價(jià)格指數(shù)調(diào)整為可比價(jià)格，基期為2003年。

四、計(jì)量結(jié)果及分析

本文將上文中構(gòu)建的計(jì)量模型式(4)、(5)和(6)分別記為模型1、模型2和模型3，并進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)。結(jié)果表明，模型1和模型3存在內(nèi)生性，而模型2通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，即不存在內(nèi)生性。為了消除內(nèi)生性給估計(jì)結(jié)果帶來(lái)的偏誤，本文采用兩步GMM方法對(duì)模型1進(jìn)行估計(jì)，而對(duì)模型3進(jìn)行被解釋變量滯后一期處理。

(一)線性模型回歸結(jié)果及分析當(dāng)變量存在內(nèi)生性問(wèn)題時(shí)，OLS的估計(jì)結(jié)果會(huì)有偏誤，而兩步GMM估計(jì)不僅能有效解決內(nèi)生性的問(wèn)題，還能同時(shí)處理個(gè)體效應(yīng)的影響，使估計(jì)結(jié)果更加準(zhǔn)確。本文使用內(nèi)生變量的滯后一期和滯后二期作為工具變量?；貧w結(jié)果見(jiàn)表1所示。表1給出了分別用兩步GMM方法和傳統(tǒng)面板回歸方法的估計(jì)結(jié)果。由表1－1和表1－2估計(jì)結(jié)果的對(duì)比分析可知，無(wú)論是擬合優(yōu)度還是參數(shù)估計(jì)的顯著性，兩步GMM方法均優(yōu)于固定效應(yīng)模型，因此本文將著重對(duì)表1－1的估計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析。由表1－1可知:就本文所關(guān)心的產(chǎn)業(yè)集聚指標(biāo)而言，相對(duì)專業(yè)化指數(shù)與環(huán)境污染負(fù)相關(guān)，但并未通過(guò)顯著性檢驗(yàn);相對(duì)多樣化指數(shù)亦與環(huán)境污染負(fù)相關(guān)，且在1%的顯著性水平下顯著，影響系數(shù)為－0．5923，表明多樣化集聚能夠作為促進(jìn)污染減排的有效手段?？梢?jiàn)，基于環(huán)境保護(hù)的視角，線性模型的估計(jì)結(jié)果更加支持多樣化集聚的發(fā)展模式。中國(guó)的專業(yè)化集聚主要可分為兩類，一類以一家或少數(shù)幾家大型國(guó)有企業(yè)為主導(dǎo)，由于其壟斷地位而普遍缺乏創(chuàng)新激勵(lì)，加之其較大的市場(chǎng)勢(shì)力易與政府形成制衡之勢(shì)，地方政府可能因?yàn)槔骝?qū)使而放松環(huán)境管制，縱容企業(yè)的污染行為;另一類則主要由同質(zhì)化的中小企業(yè)組成，以加工貿(mào)易、為外資企業(yè)貼牌生產(chǎn)為主，彼此臨近、易于模仿，但缺乏廣泛的前后向聯(lián)系(張公嵬、梁琦，2010)，這種“企業(yè)扎堆”的現(xiàn)象并非真正意義上的產(chǎn)業(yè)集聚，反而會(huì)導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)能過(guò)剩和能源過(guò)度消耗。因此，專業(yè)化集聚尚未有效發(fā)揮減排效應(yīng)。而多樣化集聚更能充分發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，市場(chǎng)規(guī)律在資源配置中發(fā)揮了主要作用。企業(yè)為了提高競(jìng)爭(zhēng)力而努力降低能源消耗和邊際治污成本，而激烈的競(jìng)爭(zhēng)將驅(qū)使企業(yè)間的聯(lián)盟合作，從而企業(yè)間的環(huán)境技術(shù)外溢更加顯著，大大提高了環(huán)境創(chuàng)新的效率而降低了創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，因此能夠顯著促進(jìn)污染減排。經(jīng)濟(jì)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均為造成環(huán)境污染的主要因素，這是因?yàn)閭鹘y(tǒng)重化工業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中仍占有重要地位，中國(guó)業(yè)已形成的高污染、高能耗的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式以及能源驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)格局尚未改變。研發(fā)投入與環(huán)境污染負(fù)相關(guān)，影響系數(shù)為－0．1344，再次證明了技術(shù)進(jìn)步在污染減排中的關(guān)鍵作用。FDI亦與環(huán)境污染負(fù)相關(guān)，影響系數(shù)為－0．0297，表明中國(guó)并未成為發(fā)達(dá)國(guó)家的“污染避難所”。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與環(huán)境污染正相關(guān)，這一結(jié)果與預(yù)期不符。這在一定程度上反映了中國(guó)現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制體系尚不完善，規(guī)制強(qiáng)度普遍偏低，各地企業(yè)超排、偷排現(xiàn)象屢禁不止，并未有效促進(jìn)污染減排。

(二)面板門(mén)限模型回歸及結(jié)果分析1．門(mén)限效應(yīng)檢驗(yàn)根據(jù)門(mén)限回歸模型的原理可知，門(mén)限變量既可以是模型中的解釋變量，也可以是其他的獨(dú)立變量。Menzel和Fornahl(2009)指出產(chǎn)業(yè)集聚的演化發(fā)展可以從“量”和“質(zhì)”兩個(gè)維度進(jìn)行衡量?！傲俊笔侵讣簝?nèi)的企業(yè)數(shù)量、就業(yè)人數(shù)等;“質(zhì)”則指集群內(nèi)知識(shí)、技術(shù)的多樣性。由于“質(zhì)”的維度難以定量測(cè)度，本文從“量”的維度選取能夠衡量集聚發(fā)展階段變遷的指標(biāo)。根據(jù)空間經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，新企業(yè)在城鎮(zhèn)選址的目的是為了獲取集聚經(jīng)濟(jì)效益，其結(jié)果是隨著企業(yè)數(shù)量的不斷增多，城鎮(zhèn)規(guī)模也越來(lái)越大(孫祥棟等，2015)。因此，產(chǎn)業(yè)集聚是城鎮(zhèn)產(chǎn)生和發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力，并決定了城市的規(guī)模(AuandHenderson，2006)?；诖?，本文將城市規(guī)模的變遷視作產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展階段演化的外在表現(xiàn)，從而選取城市人口數(shù)量作為門(mén)限變量。分別對(duì)單門(mén)限、雙門(mén)限和三門(mén)限模型進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表2所示。由表2可知，模型2通過(guò)單門(mén)限檢驗(yàn)，城市規(guī)模(lncitypop)的LR統(tǒng)計(jì)量為82．3136，對(duì)應(yīng)的Bootstrap－P值為0．0433①，表明城市規(guī)模在5．7982處存在且僅存在單一門(mén)限，將樣本內(nèi)生性地分為兩組;模型3通過(guò)三門(mén)限檢驗(yàn)，lncitypop的LR統(tǒng)計(jì)量為47．2448，對(duì)應(yīng)的Bootstrap－P值為0．0167，表明存在3個(gè)門(mén)限值，分別為4．6570，5．6744和5．7982，可將樣本分為4組。2．面板門(mén)限回歸結(jié)果及分析表3報(bào)告了面板門(mén)限模型的回歸結(jié)果。模型2中，專業(yè)化集聚與環(huán)境污染之間呈現(xiàn)一種“U”型關(guān)系，表明專業(yè)化集聚對(duì)環(huán)境污染產(chǎn)生了先抑制后促進(jìn)的作用，且在城市人口為329．7056萬(wàn)人②處出現(xiàn)拐點(diǎn)。當(dāng)城市人口數(shù)量小于等于329．7056萬(wàn)人時(shí)，表明專業(yè)化集聚尚處于初步形成或成長(zhǎng)階段，有利于降低污染排放，影響系數(shù)為－0．1846;當(dāng)城市人口數(shù)量跨越329．7056萬(wàn)人這一門(mén)限值后，專業(yè)化集聚規(guī)模不斷擴(kuò)張，演化至成熟或衰退階段，此時(shí)對(duì)環(huán)境污染的影響系數(shù)變?yōu)?．1971，表明隨著集聚規(guī)模的繼續(xù)擴(kuò)大，專業(yè)化集聚的“擁塞效應(yīng)”超過(guò)集聚效應(yīng)，增加了污染排放。這是因?yàn)?，首先，在專業(yè)化集聚從形成到成長(zhǎng)、成熟的發(fā)展過(guò)程中，集群內(nèi)的資源配置不斷優(yōu)化，并吸引人才的集聚，為環(huán)境創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)了豐富的知識(shí)供給。人才之間的溝通、交流與合作促進(jìn)了知識(shí)的溢出，尤其是企業(yè)環(huán)保知識(shí)和環(huán)保技術(shù)的外溢，有助于激發(fā)“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)。其次，專業(yè)化集群內(nèi)相同產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)將產(chǎn)生相同或相似的污染物，因此公共治污設(shè)施可實(shí)現(xiàn)污染治理的專業(yè)化操作和規(guī)模效應(yīng)。此時(shí)，專業(yè)化集聚的集聚效應(yīng)占主導(dǎo)地位，充分發(fā)揮了其環(huán)境正外部性。然而，集群內(nèi)的各類資源都是有限而稀缺的，其承載能力亦不是無(wú)限擴(kuò)大的。當(dāng)集聚達(dá)到一定規(guī)模時(shí)，區(qū)內(nèi)企業(yè)數(shù)量趨于飽和，進(jìn)一步的擴(kuò)張將使集群內(nèi)的資源供給出現(xiàn)短缺，“擁塞效應(yīng)”開(kāi)始占主導(dǎo)地位。此時(shí)，集群規(guī)模接近極值，不斷擴(kuò)張的生產(chǎn)規(guī)模必然將產(chǎn)生更多的污染;但公共治污設(shè)施逐漸成為稀缺資源而導(dǎo)致企業(yè)間的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，新的設(shè)施又不可能在當(dāng)期就迅速擴(kuò)建，企業(yè)的治污成本上漲導(dǎo)致“偷排”、“超排”行為增多。另一方面，集聚效應(yīng)的外部性開(kāi)始逐漸減弱。在短期內(nèi)，人們之間的交流有利于知識(shí)的傳播和獲得，但在長(zhǎng)期內(nèi)，同樣一群人的集聚，有知識(shí)同化的傾向，所以時(shí)間將削弱知識(shí)外部性(梁琦，2005)。此時(shí)，企業(yè)為了生存而更可能增加產(chǎn)品創(chuàng)新或生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)投入，環(huán)境技術(shù)的創(chuàng)新活動(dòng)則極有可能因資金短缺而被迫停止。因而，專業(yè)化集聚的環(huán)境正外部性逐漸被環(huán)境負(fù)外部性所抵消，表現(xiàn)為其對(duì)環(huán)境污染的影響由抑制作用變?yōu)榇龠M(jìn)作用。

多樣化集聚演化的階段性特征對(duì)環(huán)境污染的影響更加復(fù)雜。模型3的估計(jì)結(jié)果顯示，4組子樣本中多樣化集聚指標(biāo)的估計(jì)系數(shù)具有顯著差異。當(dāng)citypop≤105．3196萬(wàn)人時(shí)，多樣化集聚與環(huán)境污染呈負(fù)相關(guān)，影響系數(shù)為－1．3020;當(dāng)105．3196萬(wàn)人＜citypop≤291．3135萬(wàn)人時(shí)，多樣化集聚依然對(duì)環(huán)境污染產(chǎn)生抑制作用，但影響系數(shù)變?yōu)椋?．2707;當(dāng)城市人口規(guī)?？缭降诙€(gè)門(mén)限值而落入(291．3135，329．7056］區(qū)間時(shí)，多樣化集聚對(duì)環(huán)境污染的抑制作用顯著回彈，影響系數(shù)變?yōu)椋?．8323;當(dāng)citypop＞329．7056萬(wàn)人時(shí)，多樣化集聚對(duì)環(huán)境污染的影響方向發(fā)生突變，由抑制作用變?yōu)榇龠M(jìn)作用，影響系數(shù)為0．1434。當(dāng)城市規(guī)模較小，即落入［0，105．3196］的區(qū)間時(shí)，多樣化集聚正處于初步形成階段，集群內(nèi)的企業(yè)數(shù)量較少，企業(yè)間的合作關(guān)系和上下游關(guān)聯(lián)未形成，尚不存在完整的價(jià)值鏈條。因此，較小的生產(chǎn)規(guī)模意味著較低的污染排放水平。此時(shí)，基礎(chǔ)的污染治理設(shè)施或最先遷入集群內(nèi)的環(huán)保企業(yè)足以滿足這一階段的治污需求。最先進(jìn)入集群的企業(yè)獲得了先動(dòng)優(yōu)勢(shì)和超額利潤(rùn)，從而強(qiáng)烈吸引著外部廠商的進(jìn)入。集群內(nèi)不同行業(yè)的企業(yè)數(shù)量不斷增加，多樣化集聚加速擴(kuò)張，集聚效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)。該階段中，多樣化集聚依然具有正的環(huán)境外部性。企業(yè)間逐漸頻繁的交流和技術(shù)合作促進(jìn)了知識(shí)溢出。Ciccone(2002)指出，跨行業(yè)的知識(shí)外溢效應(yīng)往往是重大創(chuàng)新的主要原因。因此，這一階段的技術(shù)創(chuàng)新效率顯著提高。然而，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大必然伴隨污染排放量的攀升;而技術(shù)創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化存在一定的時(shí)間滯后，加之技術(shù)進(jìn)步可能產(chǎn)生的“回彈效應(yīng)”(ReboundEffect)，即技術(shù)進(jìn)步會(huì)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)而間接帶動(dòng)能源消耗攀升，使得技術(shù)進(jìn)步的節(jié)能減排效應(yīng)具有不確定性(Khazzoom，1980)。上述因素的綜合作用，導(dǎo)致該階段多樣化集聚對(duì)減排的積極影響被大大削弱。

隨著多樣化集聚規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，集聚效應(yīng)帶來(lái)的超額利潤(rùn)逐漸下降，企業(yè)數(shù)量的增加速度放緩，集聚規(guī)模趨于穩(wěn)定，污染排放量亦收斂于某一特定值域。首先，企業(yè)之間在長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)與合作中經(jīng)過(guò)頻繁的交流和人員流動(dòng)，形成特定的協(xié)同創(chuàng)新路徑，且經(jīng)過(guò)前一時(shí)期高效率的技術(shù)創(chuàng)新和積累，此時(shí)集群內(nèi)已具有相對(duì)成熟和先進(jìn)的技術(shù)，包括清潔生產(chǎn)技術(shù)和污染治理技術(shù)。其次，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的發(fā)展，集群內(nèi)的支持性產(chǎn)業(yè)已逐步完善，尤其是提供專業(yè)環(huán)保服務(wù)的企業(yè)。因此，多樣化集聚已不僅限于公共治污設(shè)施的共享，而是形成了專門(mén)的環(huán)保產(chǎn)業(yè)，以進(jìn)行專業(yè)化的污染治理，治污效率顯著提高。再次，集群內(nèi)不同類型企業(yè)間的關(guān)聯(lián)更加密切，甚至呈現(xiàn)共生狀態(tài)，一個(gè)企業(yè)產(chǎn)生的廢棄物可能恰是另一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)所必需的原材料或中間投入品，因而可以在集群內(nèi)形成閉合的物質(zhì)流，實(shí)現(xiàn)了廢棄物的循環(huán)利用。集群容量的漸進(jìn)飽和將產(chǎn)生一系列的負(fù)外部性，如勞動(dòng)力成本上漲、土地資源稀缺和環(huán)境污染等(PhelpsandOzawa，2003)。此時(shí)，“擁塞效應(yīng)”逐漸超過(guò)集聚效應(yīng)而占據(jù)主導(dǎo)地位。出于對(duì)有限資源的惡性競(jìng)爭(zhēng)，原有的集聚企業(yè)將阻止新企業(yè)的進(jìn)入和成長(zhǎng)，以防止集群規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大。這種自阻礙機(jī)制同時(shí)阻止了新技術(shù)和新知識(shí)的進(jìn)入，而將集群結(jié)構(gòu)、知識(shí)溢出和技術(shù)創(chuàng)新等鎖定在特定的路徑上，企業(yè)只能接受過(guò)時(shí)的技術(shù)和知識(shí)(MartinandSunley，2006)，而失去了獲得突破原有發(fā)展路徑的機(jī)會(huì)，多樣化集聚逐漸走向衰退。此時(shí)，多樣化集聚的環(huán)境負(fù)外部性最終抵消其正外部性，環(huán)境質(zhì)量開(kāi)始惡化。

五、結(jié)論

隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善和改革開(kāi)放的不斷深入，產(chǎn)業(yè)集聚成為拉動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的重要發(fā)展模式。與此同時(shí)，中國(guó)的環(huán)境質(zhì)量趨于惡化。2012年以來(lái)，在全國(guó)范圍內(nèi)集中爆發(fā)的嚴(yán)重霧霾天氣，以及頻頻曝光的惡性污染事件，使中國(guó)的環(huán)境壓力越來(lái)越大。因此，產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的環(huán)境外部性問(wèn)題逐漸得到學(xué)者們的關(guān)注。本文利用2003－2012年中國(guó)279個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，在區(qū)分專業(yè)化和多樣化集聚的基礎(chǔ)上，從產(chǎn)業(yè)集聚動(dòng)態(tài)演化的視角研究了集聚發(fā)展階段變遷對(duì)污染減排的差異化影響。本文的結(jié)論如下:(1)兩步GMM的估計(jì)結(jié)果表明，專業(yè)化集聚對(duì)環(huán)境污染的影響不顯著，而多樣化集聚能夠有效促進(jìn)污染減排。因?yàn)槎鄻踊漠a(chǎn)業(yè)在地理空間的融合具有更顯著的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，企業(yè)為了提高競(jìng)爭(zhēng)力而努力降低能源消耗和邊際治污成本;知識(shí)在互補(bǔ)產(chǎn)業(yè)間的溢出激發(fā)了不同主體之間知識(shí)的碰撞，增加了創(chuàng)新產(chǎn)出，更有助于“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)?？梢?jiàn)，基于環(huán)境保護(hù)的視角，多樣化集聚的發(fā)展模式優(yōu)于專業(yè)化集聚。(2)專業(yè)化集聚與環(huán)境污染之間呈“U”型關(guān)系，即專業(yè)化集聚對(duì)環(huán)境污染產(chǎn)生了先抑制后促進(jìn)的作用。當(dāng)專業(yè)化集聚處于形成或成長(zhǎng)階段時(shí)，集群內(nèi)環(huán)保知識(shí)、技術(shù)的外溢和集體學(xué)習(xí)，大大提高了清潔生產(chǎn)技術(shù)和節(jié)能治污技術(shù)的水平，而公共治污設(shè)施的共享實(shí)現(xiàn)了污染治理的規(guī)模效應(yīng)。此時(shí)，專業(yè)化集聚有利于污染減排。當(dāng)專業(yè)化集聚進(jìn)一步演化、擴(kuò)張，區(qū)內(nèi)資源供給出現(xiàn)短缺，“擁塞效應(yīng)”超過(guò)集聚效應(yīng)，專業(yè)化集聚的環(huán)境正外部性逐漸被負(fù)外部性所抵消。(3)多樣化集聚的階段性演化對(duì)環(huán)境污染的影響更為復(fù)雜。當(dāng)集聚初步形成時(shí)，較小的生產(chǎn)規(guī)模意味著較低的污染排放水平，因此，基礎(chǔ)的治污設(shè)施足以滿足此時(shí)的需求;進(jìn)而，集聚規(guī)模的加速擴(kuò)張導(dǎo)致污染排放量大幅攀升，加之技術(shù)進(jìn)步可能產(chǎn)生的“回彈效應(yīng)”，雖然仍具有環(huán)境正外部性，但其減排效應(yīng)被大大削弱;隨著集聚規(guī)模趨于穩(wěn)定，污染排放量亦收斂于某一特定值域。此時(shí)，由于成熟的技術(shù)、專業(yè)的環(huán)保產(chǎn)業(yè)以及多樣化產(chǎn)業(yè)間形成的物質(zhì)循環(huán)系統(tǒng)等因素的綜合作用，多樣化集聚對(duì)污染的抑制作用再次得到充分發(fā)揮;最終，當(dāng)集群的容量漸進(jìn)飽和，過(guò)時(shí)的技術(shù)和僵化的結(jié)構(gòu)將集聚鎖定在既已形成的發(fā)展路徑中，多樣化集聚的衰退不可避免地導(dǎo)致了環(huán)境質(zhì)量的惡化。

作者：謝榮輝 原毅軍 單位：大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部