NAFTA服務貿易協(xié)定分析范文
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服務貿易是不同于貨物貿易的新興貿易領域，1989年生效的《美加自由貿易協(xié)定》是世界上第一個在國家間貿易協(xié)議中正式提出服務貿易定義的文件。北美自由貿易區(qū)（nafta），覆蓋人口達到4.21億的世界上最大自由貿易區(qū)醞釀于20世紀80年代初。1992年，美加墨三國簽署了NAFTA。1993年5月至6月，加拿大國會通過了該協(xié)定。同年11月，美國、墨西哥國會通過了該協(xié)定。1993年，三國又就環(huán)保、勞動就業(yè)等問題達成了協(xié)定，作為NAFTA的補充。1994年1月1日，NAFTA正式生效。
（一）NAFTA協(xié)定的宗旨NAFTA的宗旨是在成員國之間消除貿易壁壘，實行貨物和服務的自由流動，創(chuàng)造公平競爭的條件，增加投資機會，對知識產權提供充分保護，建立執(zhí)行協(xié)定和解決爭端的有效程序，深化三邊、區(qū)域和多邊合作。NAFTA成員國彼此必須遵守協(xié)定規(guī)定的原則和規(guī)則，如國民待遇、最惠國待遇及透明度等來實現其宗旨。
（二）服務貿易的定義和適用范圍NAFTA協(xié)定第五部分“投資、服務及相關事項”共6章，有4章直接規(guī)范服務貿易，分別是第十二章跨境服務貿易、第十三章電信服務、第十四章金融服務以及第十六章商務人員臨時入境。根據協(xié)定第1213條第2款，跨境提供服務（CrossborderSupply）或者跨境服務貿易，是指通過以下三種方式所進行的服務貿易：（1）自締約方一方境內向另一方境內提供服務；（2）在締約方一方境內對另一方國民提供服務；（3）一締約方國民在另一締約方境內提供服務，但不包括在一締約方境內通過被本協(xié)定涵蓋的投資所提供的服務。
二、NAFTA市場準入和清單管理模式
NAFTA協(xié)定規(guī)定實行準入前國民待遇以及服務部門開放的負面清單，在區(qū)域服務貿易領域實現了更大程度的自由化。
（一）市場準入NAFTA沒有類似于GATS的市場準入條款，而是僅僅規(guī)定了數量限制，排除了地方政府實施的數量限制措施，未排除對雇傭人員的數量、交易額和資產、法人形式或合資形式的數量限制，因此從市場準入層面來看，NAFTA對于服務貿易自由化的推動作用受到了一定程度的限制。
（二）負面清單管理模式NAFTA協(xié)定服務貿易承諾表采用“負面清單”的管理模式，這是該協(xié)定的一大特點。“正面清單”是指締約方把承諾開放的部門列入清單，“負面清單”恰恰相反，要求締約方把未承諾開放的部門列入清單。負面清單的工作原理是先制定一些基本原則和規(guī)則，然后用保留、例外和承諾的形式予以修正。
三、若干重點和敏感服務部門的開放措施
北美自由貿易協(xié)定除了在第十二章“跨境服務貿易”針對服務貿易做出了規(guī)定，也在若干重點和敏感部門制定了針對性的開放措施，主要涉及第十三章電信服務、第十四章金融服務以及第十六章商務人員臨時入境，以及與第十一章“投資”的服務貿易自由化問題。
（一）電信服務NAFTA第十三章“電信服務”專門規(guī)范電信服務業(yè)。1301條規(guī)定：第十三章適用于一締約方采取或維持的有關另一締約方的法人或自然人接入或使用公共電信傳輸網絡或服務所采取的或保留的措施，包括運營私人網絡的法人或自然人的接入或使用；一締約方就另一締約方的法人或自然人在其境內或跨境提供增強或增值服務而采取或維持的措施；有關將終端或其他設備連接到公共電信傳輸網絡的標準的措施。總的來看，盡管美國、加拿大和墨西哥都在附件一和附件二中對電信服務做出不同程度的保留，但由于成員方數量少，談判阻力相對較小，因此在一定程度上涉及了基礎電信問題，例如在接入或使用公共電信傳輸網絡或服務（提供當地電話等基礎服務）方面強調了用戶權利，而不單純強調服務提供者的利益。
（二）金融服務NAFTA有關金融服務的核心內容包括在第14章和有關附錄中。另外，NAFTA中的某些規(guī)則也適用于金融服務，主要是有關投資的規(guī)定，包括與投資有關的轉移（第1109條）、征收和補償（第1110條）、形式及信息要求（第1111條）、對非締約方企業(yè)的投資者利益的拒絕（第1113條和第1211條）。跨境金融服務貿易的市場準入方面，首先協(xié)定采取維持現狀的做法，即任何締約方不得采取任何措施限制另一締約方的跨境金融服務提供者，在協(xié)定生效時其所允許的范圍內從事任何形式的跨境金融服務貿易。在金融服務方面要求締約方提供無條件的國民待遇，但有一些例外。對于國民待遇的適用范圍，NAFTA對金融機構、金融機構投資者、金融機構投資者的投資以及跨境金融服務方面的國民待遇分別作了規(guī)定。當一締約方允許跨境金融服務的提供時，應給予其他締約方的跨境金融服務提供者不低于同類情形下給予本國金融服務提供者的待遇。在審慎措施的承認方面，協(xié)定的實質上施行有條件的最惠國待遇。
（三）有關商務人士臨時入境的規(guī)定北美自由貿易協(xié)定不包含任何實際的移民規(guī)定，協(xié)定中包括了服務、資本和人員自由流動的相關內容。相關條款主要出現在協(xié)定第十二章和第十六章。第十二章“跨境提供服務”附件第1210.5條中規(guī)定了各成員國政府有義務和責任為跨境服務貿易提供便利，以支持區(qū)域內的服務貿易自由化，但不涉及勞工移民。各成員國對專業(yè)服務提供者資格和證書的相互認可，鼓勵并支持在貿易協(xié)定中就專業(yè)服務資格達成共同標準。第十六章商務人員入境作出了程序規(guī)定，將其劃分為四類：商業(yè)游客、貿易商和投資者、公司內部受讓人及專業(yè)人員，并對這四類人員進行了明確具體的界定。這四類人員的勞動認證和勞動力市場評估、測試均已取消，除第一類商業(yè)游客外，其他三類需要持工作許可證入境。采用層層列舉的方式將將自然人進行分類承諾，規(guī)定了具體的入境要求和標準，具有較強的操作性。根據協(xié)定，現有的一般入境規(guī)定仍然適用（如涉及公共健康和國家安全等）。
（四）其他服務1.投資相關的服務貿易在NAFTA協(xié)定中，跨境服務貿易一章并不包含商業(yè)存在模式下的服務貿易的規(guī)定，而是將其作為“涵蓋投資”歸于第11章“投資”，通過在投資準入上提供更寬泛的國民待遇，即將國民待遇延伸至投資發(fā)生和建立前階段，給予了外資準入權，但未設定“非歧視性數量限制規(guī)則”。另外，這里的投資并未區(qū)分貨物和服務，在解釋或適用案例時應注意服務貿易移植貨物貿易的局限性。關于建立商業(yè)實體，協(xié)定第1203條中包含了“當地存在”條款，規(guī)定任何締約方不得要求另一締約方服務提供商在其境內設立或維持辦事處或任何形式的企業(yè)，或成為居民，作為跨境提供服務的條件。2.電子商務關于電子商務，第14章金融服務規(guī)定了電子商務的相關內容，但僅限于金融服務領域，在其他章節(jié)未有涉及，鑒于當前電子商務在國際經濟中的重要作用，NAFTA的相關規(guī)定還存在局限性。
四、啟示
NAFTA的服務貿易規(guī)則幾乎涉及了絕大部分服務貿易自由化措施，尤其是金融服務、電信服務等特殊服務部門規(guī)范達到了比較先進的水平，成為其他區(qū)域服務貿易協(xié)定借鑒的范本。
（一）負面清單模式能有效促進服務貿易的自由化和開放度在促進服務貿易自由化程度上，負面清單相對于正面清單具有明顯的優(yōu)勢。NAFTA協(xié)定適用禁止回退原則，除了協(xié)定的締約方在協(xié)定中所作的例外承諾，不允許添加新的限制措施，并且任何新出現的服務門類都會被添加到協(xié)定所涵蓋的承諾表中，因而，協(xié)定規(guī)定的貿易自由化的程度只能提高，不能逆轉。負面清單模式下服務貿易自由化的適用范圍明顯高于正面清單，NAFTA規(guī)定，除了協(xié)定適用范圍中明確排除適用的服務部門和附件中列明的非一致措施，所有的服務部門都在協(xié)定規(guī)定范圍之內。通過列舉“負面清單”的方式，NAFTA使北美形成了一個較為開放的服務貿易市場，程度超過了國際多邊服務貿易談判所能達到的程度。
（二）“南北型”區(qū)域服務貿易安排中發(fā)展中國家做出更多讓步NAFTA是一個典型的“南北型”區(qū)域服務貿易安排，在此類區(qū)域貿易安排中，發(fā)展中經濟體做出相對于發(fā)達經濟體更深入的服務貿易自由化承諾往往是因為比較看重做出該承諾背后的其他正向效應，如：締結區(qū)域貿易安排有助于吸引外國直接投資、通過服務對外開放來促進國內改革等。另一方面，發(fā)展中成員最初可能并不認為在某些服務部門上爭取更多的準入機會能給自身帶來更大的經濟收益。與發(fā)達國家協(xié)商時，發(fā)展中成員可能將其利益訴求更多地集中于貨物貿易領域，即發(fā)展中成員更樂意在服務領域做出讓步，來換取對方在貨物貿易領域給予更多的準入機會。因此，對于區(qū)域服務貿易協(xié)定的締約國而言，選擇GATS類型還是NAFTA類型方式要考慮幾個因素的影響：談判對方現有的自由化水平;談判對方的行政管理能力;過去的談判方式;談判對方推進自由化的意愿。
作者：韓倩倩 單位：廣東技術師范學院天河學院