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一、外部性理論的提出及演進

外部性理論的提出可以追溯到經(jīng)濟學大師亞當•斯密那里,亞當•斯密認為:“自然的經(jīng)濟制度(即市場經(jīng)濟)不僅是好的,而且是出于天意人,因為在其中,每一人改善自身處境的自然努力可以被一只無形的手引導著去盡力達到一個并非他本意想要達到的目的,即“在追求他本身利益時,也常常促進社會的利益”(Smith,1776)。這種對個人利益和社會利益一致性的樂觀態(tài)度導致了經(jīng)濟自由主義和政府對經(jīng)濟的不干預思想。從亞當•斯密的那個時代開始,人們就已經(jīng)認識到,在需要公共福利而提供公共福利對于私人企業(yè)來說卻又是無利可圖的時候,需要政府發(fā)揮作用,除此之外,政府的作用就是保證市場機制的良好運作。外部性理論的提出,英國經(jīng)濟學家、劍橋?qū)W派的奠基者西奇威克功不可沒,西奇威克在其《政治經(jīng)濟學原理》(Sidg-wick,1887)一書中已經(jīng)看到了私人產(chǎn)品與社會產(chǎn)品的不一致問題,他從“個人對財富擁有的權(quán)利并不是在所有情況下都是他對社會貢獻的等價物”中認識到了外部性的存在,他認為經(jīng)濟活動中的私人成本與社會成本、私人收益與社會收益之間并非經(jīng)常一致,并舉了燈塔問題的例子來說明之:假設某個人從個人利益出發(fā)建造燈塔,這同時也起到了為他人服務的作用,得到免費服務的這些人并沒對此付出成本。而且在某種情況下,人們會額外負擔那些由于他人行為而產(chǎn)生的不能得到補償?shù)呢泿呕蚓癯杀尽Ｒ虼?不同于傳統(tǒng)觀點,西奇威克提出需要政府進行干涉,以解決經(jīng)濟活動中的外部性問題。

一般認為,外部理論的概念是新古典經(jīng)濟學的完成者馬歇爾(Marshall,1890)首次提出的。他在分析個別廠商和行業(yè)經(jīng)濟運行時首創(chuàng)了“外部經(jīng)濟”和“內(nèi)部經(jīng)濟”這一對概念。他在論述作為生產(chǎn)要素之一的組織時指出,擴大一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模而發(fā)生的經(jīng)濟效率的提高可分兩類,用兩個術(shù)語表示:一種是有賴于某產(chǎn)業(yè)的個別企業(yè)本身資源、組織和經(jīng)營效率所帶來的經(jīng)濟,稱內(nèi)部經(jīng)濟;另一種是有賴于該產(chǎn)業(yè)的一般發(fā)達所造成的經(jīng)濟,叫外部經(jīng)濟,它往往能因許多性質(zhì)相似的小企業(yè)集中在特定的地方而獲得:在那里,生產(chǎn)工具、工藝方法和技能等能得到迅速交流,輔助工業(yè)也相應產(chǎn)生,提供種種服務。在西奇威克和馬歇爾的開創(chuàng)性研究之后,作為馬歇爾的得意門徒,福利經(jīng)濟學創(chuàng)始人庇古(Pigou,1920)提出了私人邊際成本和社會邊際成本、邊際私人純產(chǎn)值和邊際社會純產(chǎn)值等概念作為理論分析工具,基本形成了靜態(tài)技術(shù)外部性理論的基本理論。庇古認為,由于邊際私人純產(chǎn)值和邊際社會純產(chǎn)值的差異,新古典經(jīng)濟學中認為完全依靠市場機制可以形成資源的最優(yōu)配置從而實現(xiàn)帕累托最優(yōu)是不可能的。在現(xiàn)實世界中,私人邊際成本和私人邊際收益并非任何時候都等于社會邊際成本和社會邊際收益。庇古用燈塔、交通、污染等例子來說明經(jīng)濟活動中經(jīng)常存在的對第三者的經(jīng)濟影響,即外部性。因此,要依靠政府征稅或補貼來解決經(jīng)濟活動中廣泛存在的外部性問題。在庇古那里,市場并非萬能,政府干預主義已經(jīng)抬頭,“庇古式稅收”成為用于消除經(jīng)濟活動中外部性、政府干預經(jīng)濟的有力措施。1928年,阿溫•楊(A.Young)在著名論文《收益遞增與經(jīng)濟進步》中系統(tǒng)地闡述了動態(tài)的外部經(jīng)濟思想。

所謂動態(tài)的外部性有別于在產(chǎn)業(yè)內(nèi)對廠商和產(chǎn)業(yè)的分析,是指產(chǎn)業(yè)增長產(chǎn)生的勞動分工的擴大,專門從事新活動的廠商的出現(xiàn),其中一部分廠商專門為其他廠商開發(fā)資本設備或為之服務。該思想同技術(shù)的外在經(jīng)濟的非市場相互依賴性幾乎沒有什么關(guān)系,而是同以貨幣外在經(jīng)濟相關(guān),后來發(fā)展成為欠發(fā)達國家的“平衡增長”學說和“聯(lián)系效應”學說(Rosenstein-Ro-dan,1943;Hirschman,1958;希托夫斯基,1954)。1952年,英國經(jīng)濟學家鮑莫爾出版了《福利經(jīng)濟及國家理論》一書,對他以前的外部性理論進行了綜述性研究。他認為外部性的定義是:由于工業(yè)的規(guī)模擴大,特別是在該工業(yè)中其他廠商情況不變之下增加了生產(chǎn),使得一家廠商生產(chǎn)成本降低(提高)了。如一個地區(qū)本來魚類資源稀少,任何一家魚商如果在這里擴大作業(yè),就會增加魚的稀少性,從而提高其他魚商的成本,這樣就出現(xiàn)了負的外部性。鮑莫爾對壟斷條件下的外部性問題、帕累托效率與外部性、社會福利與外部性等問題作了較深入考察,并認為外部性理論還有好多問題沒有得到解決。第二次世界大戰(zhàn)以來,外部性理論的研究呈現(xiàn)日漸繁榮之勢,主要沿著以下三條路徑向前推進:(1)遵循庇古的研究思想,對眾多的外部不經(jīng)濟問題進行了深入的探討,這些問題包括交通擁擠(1968,Mishan在他的《經(jīng)濟增長的代價》一書中關(guān)注了這一問題)、石油和捕魚區(qū)相互依賴的生產(chǎn)者的共同聯(lián)營問題以及日益受人關(guān)注的環(huán)境污染問題。

尤其是環(huán)境外部性問題得到了廣泛的關(guān)注和研究,如英國環(huán)境經(jīng)濟學家鮑莫爾在《環(huán)境政策的理論分析》中建立了一般分析模型以解釋外部性內(nèi)部化方法之一的“庇古稅”的正確性(Bau-mol,1988),戴維•皮爾斯從可持續(xù)發(fā)展的角度考察了英國乃至全球的環(huán)境問題(PearceandWarford,1993)。(2)針對外部性(尤其是外在不經(jīng)濟)問題,提出了眾多的“內(nèi)在化”途徑。除傳統(tǒng)的政府干預方式外,1960年羅納德•科斯提出了明晰產(chǎn)權(quán)的思路。直到20世紀60年代之前,經(jīng)濟學界基本上因襲庇古的傳統(tǒng),認為應該引入政府干預來解決因外部性引起的資源配置的非帕累托最優(yōu)問題。科斯(Coase,1960)的長篇論文《社會成本問題》引起經(jīng)濟學界的高度重視,他提出了產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)的安排在經(jīng)濟交易中的重要性,認為對于經(jīng)濟活動中的外部性問題,無需政府干預經(jīng)濟交易,市場是最有效的。此外,英國經(jīng)濟學家、1977年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主詹姆斯•E•米德(J.E.Meade)曾于1972年提出了爾后為阿羅(K.Arrow)進一步發(fā)展了的另一種方式,即認為外在性的存在內(nèi)在地等同于競爭性市場的缺乏。阿羅(Arrow,1969)在《經(jīng)濟活動的組織》一文中解釋了通過創(chuàng)造附加市場使外部性內(nèi)在化。(3)沿著馬歇爾,尤其是楊格,關(guān)于“規(guī)模經(jīng)濟”(動態(tài)的外部經(jīng)濟)思路進行發(fā)展。1970年齊普曼(J.S.Chipman)在《經(jīng)濟學季刊》上發(fā)表了《規(guī)模的外在經(jīng)濟與競爭均衡》一文,再次繼承了這一思想。

1986年芝加哥大學保爾•羅默(PaulRomer)在《政治經(jīng)濟學雜志》上發(fā)表了《收益遞增與長期增長》一文,首次系統(tǒng)地建立了一個具有外部性效應的競爭性動態(tài)均衡模型;1988年羅伯特•盧卡斯(RobertLucas)在《貨幣經(jīng)濟雜志》上發(fā)表了《論經(jīng)濟發(fā)展的機制》一文,明確地把人力資本的外部性效應存在當作經(jīng)濟增長的一個重要因素。總之,在上述經(jīng)濟學家及其追隨者的努力下,外部性理論研究已成為現(xiàn)代經(jīng)濟學研究的一個新熱點。此外,斯塔雷特(Starrett,1972)曾研究了與外部性相關(guān)的經(jīng)濟非凸性的有關(guān)問題;沙譜利(Shapley,1972)和舒貝克(Shubik,1969)研究了具有外部性的“核”;布坎南(Buchanan,1969)、黃有光(1991)和桑德目(Sandom,1975)等研究了同外部性有關(guān)的各種次優(yōu)問題。

二、外部性的分類及計量研究

(一)外部性的分類

在研究外部性的分類時,瓦伊納(Viner,1931)首先區(qū)分了技術(shù)外部性和貨幣外部性。瓦伊納認為在廠商之間或者在產(chǎn)業(yè)和它的廠商之間的價格效果是金融的外部性,這種定義從而引起了在20世紀30年代的經(jīng)濟學家對貨幣外部性問題的一場辯論。形成的一致意見是,貨幣外部性是由價格體系引起的,但并不是市場故障的原因,并不影響資源配置達到帕累托最優(yōu)均衡的性質(zhì),因此和福利經(jīng)濟學不相關(guān)。例如,個人增加威士忌酒的消費,結(jié)果會提高該酒的價格,由此會影響你的福利,這個事實并不危及競爭性均衡的帕累托最優(yōu)性。當帕累托最優(yōu)的競爭均衡要求的所有假設都得到滿足時,貨幣外部性與福利經(jīng)濟學不相關(guān),價格只會使供求相等,資源配置會自動達到帕累托最優(yōu)均衡。例外的情況是在不完全偶發(fā)市場和在有不對稱信息的經(jīng)濟中,貨幣外部性就會影響經(jīng)濟行為者的福利。而技術(shù)外部性是我們一般所研究的外部性問題,即某種消費或生產(chǎn)活動對消費者效用函數(shù)或生產(chǎn)者的生產(chǎn)函數(shù)的間接的非價格的系統(tǒng)的影響。澳大利亞華人經(jīng)濟學家黃有光教授認為,外部性是一種經(jīng)濟力量對于另一種經(jīng)濟力量的“非市場性的”附帶影響,是經(jīng)濟力量相互作用的結(jié)果。它反映一個事實,即經(jīng)濟效果傳播到市場機制之外,并改變了接受效果的廠商的產(chǎn)生和由其操縱的投入之間的技術(shù)關(guān)系(黃有光,1986)。外部性首先可分為正外部性和負外部性。外部性都有兩個標志:一是它們伴隨生產(chǎn)或消費活動而產(chǎn)生;二是它們或者是積極的影響,或是消極的影響,二者必居其一。

所以外部性可分為四種:(1)正生產(chǎn)外部性,指在生產(chǎn)中給其他生產(chǎn)者或消費者帶來經(jīng)濟利益。如養(yǎng)蜂;(2)負生產(chǎn)外部性,指在生產(chǎn)中給其他生產(chǎn)者或消費者造成損害,增加了他們的外部成本。如水污染;(3)正消費外部性,指在消費中給外界帶來利益。如私人花園的鮮花散發(fā)出芳香是私人消費的正外部性;(4)負消費外部性,指在消費中給外界造成損害。如私人住宅里播放收音機時,聲音太響太吵給外界帶來負面影響。1962年戴維斯與惠因斯頓發(fā)表了《外部因素、福利與對策論》一文,把外部性分為可分的外部性和不可分的外部性,可分的外部性是指:假定B的生產(chǎn)活動影響A的總福利,但A的邊際收益并非取決于B的影響,而是取決于A本身的生產(chǎn)活動。也就是說,廠商的成本函數(shù)并不受另一廠商的產(chǎn)量的影響,而是受廠商本身的產(chǎn)量水平的影響。在這種情況下,除外部性之外,產(chǎn)量、消費水平、成本都成為決定補貼和課稅的因素。不可分的外部性是指:A的邊際收益不僅取決于A本身的生產(chǎn)活動,而且也取決于B的生產(chǎn)活動。于是,成本函數(shù)不能分作兩個分開的函數(shù),它應包含A、B兩個生產(chǎn)單位的產(chǎn)品,也就是說,A的邊際成本不僅是它自己的產(chǎn)量的函數(shù),而且也是B的產(chǎn)量的函數(shù)。在這種情況下,由于缺乏充分的信息,所以補貼和課稅都是不易決定的。1978年,格林伍德與英吉納發(fā)表了《不穩(wěn)定的外部性、責任規(guī)則與資源配置》一文,把外部性分為穩(wěn)定的外部性和不穩(wěn)定的外部性兩類。穩(wěn)定的外部性是指可以掌握的外部性,人們可以通過各種協(xié)調(diào)方式,使這種外部性內(nèi)在化。而不穩(wěn)定的外部性是:假定A對B的影響是任意的,那么在這種情況下,廠商就會遇到風險,廠商在考慮最大化問題時,就要把外部性的分擔和自己對風險的態(tài)度估計在內(nèi)。于是究竟采取協(xié)商方式來解決還是采取合并方式來解決,這取決于廠商對于風險的預期。他們認為,在穩(wěn)定的外部性影響下,均衡的位置可使外部性內(nèi)在化,但是在不穩(wěn)定的情況下,外部性內(nèi)部化的效果取決于誰控制合并了的工廠以及合并后工廠對風險的態(tài)度。1962年,米德在《競爭狀態(tài)下的外部經(jīng)濟與不經(jīng)濟》一文中,把外部性分兩種情況,其一是“無償?shù)纳a(chǎn)要素”的作用,即生產(chǎn)中的正外部性,如蘋果園和養(yǎng)蜂場的例子。其二是來自環(huán)境對于企業(yè)的有利或不利的影響。他舉例說:假設A是小麥生產(chǎn)者,B是林場,土地是免費使用的。則如果B的產(chǎn)量增加,將導致雨水增加,轉(zhuǎn)而促進A的產(chǎn)量增加,這樣,林場的生產(chǎn)要素的邊際純產(chǎn)值就大于它的邊際私人純產(chǎn)值,即產(chǎn)生了正環(huán)境外部性。在外部性的分類研究中,鮑莫爾和奧肯(1985)把外部性分為公共外部性和私人外部性。

(二)外部性的計量研究

外部性計量是一個極為復雜的技術(shù)性問題,尤其是環(huán)境問題的外部性計量。從內(nèi)容來看,外部性的計量研究主要包括外部費用和環(huán)境費用、外部效益和環(huán)境效益、環(huán)境質(zhì)量的經(jīng)濟價值、綠色國民經(jīng)濟核算的定義和度量等問題。對外部性計量的研究中,福利經(jīng)濟學的創(chuàng)始人庇古已經(jīng)建立了初步的體系,按照傳統(tǒng)福利經(jīng)濟學的觀點,某一種經(jīng)濟活動的外部經(jīng)濟或外部不經(jīng)濟性,就是該種活動行為的社會影響與個人(或私人)影響之差。就費用而言,這種外部不經(jīng)濟性所表現(xiàn)的外部費用,就是社會費用與私人費用之差值。這里所說的“私人”或“個人”是一個具備獨立決策行為的主體,可以是一個生產(chǎn)者、企業(yè)、消費者以及家庭等,而私人費用,就是通過市場表現(xiàn)并反映在產(chǎn)品或服務價格之中真正發(fā)生或支付的費用。如果某種經(jīng)濟活動存在外部費用,則必然不反映在價格信號上,或者說是超越于私人費用之外。社會費用是一個相加的概念,即私人費用與外部費用之和。換句話說,社會費用是該經(jīng)濟活動帶來的社會真正承擔的全部費用。舉一個簡單的例子就可說明這三者之間的關(guān)系:假設某一紡織廠每年生產(chǎn)10萬米棉布需要花費200萬元,而這家紡織廠的污水排放所造成附近的養(yǎng)魚場和娛樂場年漁業(yè)損失和游樂場收入損失達300萬元。在這種情況下,紡織廠生產(chǎn)10萬米棉布的私人費用(成本)為200萬元,其外部費用和社會費用則分別為300萬元和500萬元。當外部費用表現(xiàn)形式主要是環(huán)境污染、環(huán)境破壞或其他環(huán)境惡化現(xiàn)象時,這種外部費用就是環(huán)境費用。當然,廣義的環(huán)境顯然可以包括“外部”,但這種理解對我們所進行的分析并無多大價值。此外,邊際費用概念的運用也對環(huán)境外部性的計量分析有所幫助。簡單地說,在我們這里,邊際是指每增加一個單位數(shù)量的含義,如從三級大氣質(zhì)量標準提高到二級標準,以及從消除10噸污染物增加到11噸污染物都含有“邊際”的概念。

單位數(shù)量是人為的一種確定,如同我們確定座標單位時那樣。邊際費用(MC)是指增加單位物品或服務產(chǎn)出時所追加的費用。例如,當我們把一個區(qū)域的大氣質(zhì)量從目前的三級標準,通過環(huán)境質(zhì)量管理計劃實施,提高到二級標準所需的總費用為1000萬元時,我們就可以說,大氣質(zhì)量從三級到二級標準的邊際費用為1000萬元。注意一點,此處“單位物品或服務”的含義是廣泛的,可以是企業(yè)的具體產(chǎn)品,也可以是污染物削減量、污染物削減率以及國防水平等等,主要依據(jù)分析問題的對象而定。有了私人費用、社會費用和邊際費用這些概念,自然就可得到邊際私人費用和邊際社會費用。本文作者綜合若干環(huán)境經(jīng)濟學家對環(huán)境問題計量化的研究,對上述概念間的聯(lián)系加以說明,并在此基礎上對環(huán)境外部性的計量分析進行初步的演繹和推算。一般來說,企業(yè)的邊際費用曲線體現(xiàn)了企業(yè)所承擔生產(chǎn)某一單位產(chǎn)品的全部費用,即生產(chǎn)要素投入,并反映在生產(chǎn)要素的市場價格上。這種邊際費用實際上就是邊際私人費用。假設該企業(yè)處于一個完全自由競爭的市場中,其生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量不能影響該產(chǎn)品的市場均衡價格,即如圖1中,該企業(yè)只能接受市場價格P0。從整個社會來看,企業(yè)的生產(chǎn)成本既有私人的又有外部的,因此,邊際社會費用就是邊際私人費用與邊際外部費用之和。。換句話說,MPC曲線與MSC曲線之間在各已知產(chǎn)出數(shù)量或水平上的垂直距離就是生產(chǎn)該單位產(chǎn)品的外部費用,如紡織廠給位于河流下游的游樂場造成的收入損失,而且紡織廠的邊際外部費用的曲線是一條常數(shù)水平線,即外部費用不隨產(chǎn)量大小而變化。或許更實際的假設應該是,紡織廠排放廢水引起的河流污染程度隨著紡織廠產(chǎn)品產(chǎn)量增加(如果不考慮技術(shù)和工藝的變化,廢水量也隨產(chǎn)量等比例增加)而加重,因此,游樂場蒙受的收入損失也隨產(chǎn)量增加而上升。在這種情況下,MPC和MSC曲線會由縱軸上的同一點(紡織產(chǎn)品數(shù)量為零)開始,隨著產(chǎn)量增加而岔開,其極限就是紡織廠造成的水污染致使游樂場關(guān)閉的產(chǎn)出水平(此時河水已完全不能作為娛樂用水)。一般來說,邊際外部費用(MEC)曲線是一條直線或曲線,并翹上右上方。該幾何特性體現(xiàn)了邊際費用遞增規(guī)律。

例如,前面提到某區(qū)域大氣質(zhì)量從三級到二級標準的邊際費用為1000萬元,但由于技術(shù)和工程的原因,很可能把該地區(qū)的大氣質(zhì)量從二級提高到一級環(huán)境標準時所需費用是4000萬元,這樣,該地區(qū)大氣質(zhì)量二級標準的邊際費用為1000萬元,而一級標準的邊際費用為4000萬元,后者是前者的4倍。不過,在此MEC與MPC間這種精確關(guān)系建立與否,并不影響由此得出的一些基本結(jié)論的正確性。簡便起見,我們?nèi)约僭OMEC是一條水平常數(shù)線,但不見得總是落于MPC曲線之下。外部效益是與外部費用相對應的一個概念,表現(xiàn)的是一個經(jīng)濟活動的社會效益與私人效益之差值,即外部經(jīng)濟性的貨幣衡量。從數(shù)學上說,外部效益與外部費用只差一個負號,因此,前面提到的一些“私人”、“邊際”等概念在此仍然有用,只不過是重新組合出邊際社會效益、邊際私人效益和邊際外部效益這樣一類與前面相對應的概念。不過,在應用MEB概念分析外部性對資源配置影響時稍有不同的是,MEB仍與MSC和MPC結(jié)合起來考慮,即看成一種負的外部費用。另外需要注意的是,MEB隨產(chǎn)品數(shù)量遞增表現(xiàn)出的特性是一種邊際效益遞減規(guī)律,個別情況下表現(xiàn)為一種邊際外部效益遞增。因此,當引入外部效益時,邊際社會費用一般總是低于邊際私人費用。當外部效益表現(xiàn)為環(huán)境質(zhì)量改善,從而提高人體健康水平、資產(chǎn)增值和美學景觀享受等有益效果時,我們稱這種外部效益為環(huán)境效益。換句話說,環(huán)境效益是環(huán)境質(zhì)量的一種貨幣度量,它是環(huán)境經(jīng)濟計量學或環(huán)境會計學的核心研究內(nèi)容。環(huán)境質(zhì)量經(jīng)濟價值計量的研究在西方已經(jīng)有了相當長的時間,較著名的研究機構(gòu)有美國東西方中心環(huán)境與政策研究所(EAPI)等,研究方法主要有直接市場法、間接市場法等。近年來,有關(guān)環(huán)境質(zhì)量經(jīng)濟價值的計量研究向著更高的廣度和深度拓展,研究領(lǐng)域已逐漸拓展到從娛樂商品的價值到空氣污染的健康損害、改進水質(zhì)的價值、生態(tài)破壞和改善的價值等相當廣泛的方面。

三、外部性的矯正及內(nèi)部化

由于外部性的存在,使經(jīng)濟活動中的第三者福利受到損失,從而使經(jīng)濟活動中的資源配置無效率。因此,對外部性的研究,目的是如何消除外部性,通過要求外部性的制造者將造成的外部性內(nèi)部化,從而達到恢復效率。但是對如何內(nèi)部化外部性問題,經(jīng)濟學家有不同的看法。以庇古為代表的一批經(jīng)濟學家認為通過國家干預,采取稅收和津貼等方法解決外部性問題是比較好的途徑。因為征稅可以使負外部性的制造者承擔外部成本,津貼則是對正外部性行為的一種鼓勵,這就是傳統(tǒng)的“庇古式稅”的政府干預模式。然而,奈特于1924年在《社會成本解釋中的一些錯誤》(奈特,1924)一文中,對“庇古式稅”的外部成本計算方法提出異議。奈特認為庇古不曾把使用土地的費用計算在平均成本之內(nèi),而只是把可變生產(chǎn)要素——勞動工資計算在內(nèi)是錯誤的,只有在平均成本中計入地租費用,才可能得出生產(chǎn)的最優(yōu)產(chǎn)量。奈特還把公路的擁擠看成是由自然資源的浪費而不是由于邊際私人產(chǎn)值和邊際社會產(chǎn)值之間的差額所造成的。對外部性內(nèi)部化問題的研究,科斯一反新古典經(jīng)濟學傳統(tǒng),在其經(jīng)典論文《社會成本問題》(Coase,1960)中提出:政府的干預并不是必要的,外部性問題可以通過重新分配產(chǎn)權(quán)得到解決。

科斯認為,當人們在面對A損害B這類外部性問題時,往往是考慮應該如何阻止A。其阻止的辦法無外乎要么要求A向B賠償損失,要么向他課稅,或者干脆要他停止工作。這些辦法都不盡人意,因為其結(jié)果是盡可能使B免遭損害,但卻有可能使A遭受損失。要使當事人所遭受的損失都盡可能地小,正確的思考邏輯應該是我們應準許A損害B,還是準許B損害A。為了闡述他的命題,科斯舉了在兩塊相鄰的地上,因養(yǎng)牛人的牛跑到農(nóng)場主的地上去吃農(nóng)作物而引起糾紛的經(jīng)典案例。依照科斯的意思,后人總結(jié)為著名的“科斯定理”,即當交易成本為零時,人們之間的自愿合作或?qū)⑼獠啃运a(chǎn)生的社會成本納入交易當事人的成本函數(shù),從而導致最佳效率的結(jié)果出現(xiàn)(科斯第一定理);在交易成本為正的世界中,法律規(guī)則中產(chǎn)權(quán)的界定對外部性問題的解決有著重要作用。法律規(guī)則的選擇應在比較各種解決辦法的成本和收益后作出,他認為允許當事人就外部性進行談判以自愿合作是解決外部性問題的有效法律規(guī)則。政府的作用即在界定當事人擁有的產(chǎn)權(quán),包括進行談判的權(quán)利,而不必直接干預。這就是說,只要交易費用不為零,就可以利用明確界定它的產(chǎn)權(quán),通過產(chǎn)權(quán)之間的自愿交換來達到資源的最佳配置,從而克服外部性,而無需拋棄市場機制。

因為只要產(chǎn)權(quán)界定清晰,交易各方就會力求降低交易費用,把資源使用到產(chǎn)出最大或成本最小的地方。所以在科斯看來,外部性完全可由私人合約得到解決,亦即基于自愿交易的私人合約行為對市場運轉(zhuǎn)有著自我修正的效能(科斯第二定理)。針對科斯的方案,斯蒂格利茨在其1997版《經(jīng)濟學》一書中認為,科斯定理的應用范圍十分有限。首先,交易費用為零的社會如同沒有摩擦力的世界一樣是不存在的(針對科斯第一定理)。其次,當事人之間進行談判的成本有時可能非常高,以至于無法交易。特別是交易涉及到參與者眾多的時候,參與者之間存在的信息交流障礙、逐個談判的高昂交易成本以及“搭便車”行為,將使談判破裂。因此,政府干預是必須的,“庇古式稅”可能更有效(針對科斯第二定理)。對外部性問題內(nèi)部化研究,新經(jīng)濟史學派的觀點值得一提,諾斯等人認為,制度本身可以內(nèi)部化外部性問題。諾斯在解釋“西方的興起”時強調(diào):“一個有效率的經(jīng)濟組織”具有一種能力,“使個人的收益率不斷接近社會收益率。”他們認為市場進化和生產(chǎn)力提高的歷史,也是一個外部性被內(nèi)部化的過程。例如不發(fā)達國家因間接社會資本不足產(chǎn)生的公共性產(chǎn)業(yè)不足問題就不能靠市場力解決,而發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為均衡,靠市場和生產(chǎn)力的發(fā)展則可以解決。這就是說隨著交易發(fā)展而變得容易,原來的外部性轉(zhuǎn)變?yōu)榭捎墒袌觥盎狻钡耐獠啃?即市場瓦解了這個外部性問題。與此平行,政府效能也在進步,它對外部性的干預促進了公共政策及部門的發(fā)展,限制了原外部性危害。市場和政府的聯(lián)合作用,不斷地瓦解原有的外部性問題,使外部性中一部分得以由市場的“固有程序去解決”,另一部分納入越來越精確的公共領(lǐng)域管理之下。這種“固有程序”和政府的管理實質(zhì)上是一種制度安排。

四、對西方經(jīng)濟學界外部性理論研究的簡要評介

(一)從西方經(jīng)濟學說史的演變進程來看,對外部性理論的研究,經(jīng)濟學家們關(guān)于外部性概念、理論的修正與深化,直至運用這一理論去闡釋、解決社會、經(jīng)濟生活中的重大問題思路與設計的理論紛爭都是與西方經(jīng)濟學說史本身演變的進程并行不悖的。從亞當•斯密時代的古典政治經(jīng)濟學到1871年開始的西方經(jīng)濟學理論史上的“邊際革命”及隨后新古典主義體系的誕生,再到20世紀30、40年代的“凱恩斯革命”,環(huán)境經(jīng)濟學界對外部性理論的每一次論爭與進展都是當時經(jīng)濟學界學術(shù)思潮、成果的折射與反映。“政府干預為主”還是“市場化交易為主”這一直是西方經(jīng)濟學界爭論不休的兩大問題,外部性概念提出后,在討論對外部性問題進行矯正時,新古典主義的“庇古稅”方案與新制度經(jīng)濟學的交易成本、明晰產(chǎn)權(quán)進而引進排污費交易理論之間的爭論凸現(xiàn)、折射了政府干預和市場化交易這兩大學術(shù)思潮的交鋒。此外,從對環(huán)境經(jīng)濟學的計量研究方法的演變與深化來看,也是與20世紀60年代開始的西方經(jīng)濟學界重視數(shù)理研究范式的經(jīng)濟學學術(shù)研究風格一脈相承的,實際上,這種范式的出現(xiàn)與深化是西方經(jīng)濟研究范式上的變化在環(huán)境經(jīng)濟學微觀領(lǐng)域的具體表象。

(二)縱觀外部性理論及環(huán)境經(jīng)濟學科100余年的演變歷程,筆者認為,在研究方法上,其研究方法已經(jīng)汲取并融合了現(xiàn)代經(jīng)濟學的某些理論和方法。現(xiàn)代經(jīng)濟學中的公共選擇理論、尋租理論、委托—理論、博弈理論、成本收益分析、邊際分析、均衡分析、制度分析、集體行動理論等理論和方法都在以外部性研究為基礎與核心的環(huán)境經(jīng)濟學科的研究與發(fā)展中得到了廣泛應用,一些與之有關(guān)的研究成果也陸續(xù)涌現(xiàn),蔚為大觀。再者,進入20世紀90年代及21世紀以來,對外部性理論及環(huán)境經(jīng)濟學交叉性及跨學科研究的特征也愈加明顯,它與微觀經(jīng)濟學、福利經(jīng)濟學、制度經(jīng)濟學、政治經(jīng)濟學、生態(tài)經(jīng)濟學、資源經(jīng)濟學、能源經(jīng)濟學、人口經(jīng)濟學、發(fā)展經(jīng)濟學、法律經(jīng)濟學等學科的相關(guān)性愈來愈強。例如,對生態(tài)稅的研究就將外部性理論研究和屬于國家宏觀經(jīng)濟調(diào)控范圍的稅收與稅制政策設計結(jié)合在一起,探討稅收在資源與環(huán)境保護中的作用,生態(tài)稅研究的主要內(nèi)容包括:(1)研究總結(jié)生態(tài)稅制建立的理論基礎;(2)對生態(tài)稅收設計的一般理論進行系統(tǒng)分析;(3)對國際生態(tài)稅收實踐進行比較研究;(4)從環(huán)境和資源兩個方面研究過國別經(jīng)濟中在實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展國家生態(tài)稅制的若干政策取向等等。不僅如此,外部性理論研究還愈來愈體現(xiàn)出與歷史學、文學、哲學、社會學等其他社會科學相融合的尋求人文關(guān)懷的學術(shù)特征。

(三)以產(chǎn)權(quán)理論為代表的新制度經(jīng)濟學的理論與研究方法在外部性理論的研究中得到了廣泛應用,這不僅拓寬了外部性理論的研究范圍,同時也對排污費交易等環(huán)境政策措施的應用提供了強有力的理論依據(jù)。因此,筆者認為,這對外部性理論研究的深化而言是一歷史性的飛躍,在此基礎上,外部性的研究不再停留在“坐而論道”的純理論研究狀態(tài),從而在對現(xiàn)實生活中的外部性問題的具體對策方面取得了實質(zhì)性的進展。環(huán)境資源、環(huán)境質(zhì)量屬于公共物品。公共物品具有非排他性、不可分割性等特征,因而在環(huán)境這一特殊商品的使用或消費中容易產(chǎn)生外部性問題和“搭便車”現(xiàn)象,從而導致經(jīng)濟主體的利益沖突。產(chǎn)權(quán)理論在環(huán)境經(jīng)濟問題中的應用,就是要通過產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)安排、產(chǎn)權(quán)經(jīng)營和交易來提高環(huán)境這一特殊商品的生產(chǎn)和使用效率進而對排污費交易市場等特殊市場交易場所進行制度設計。現(xiàn)在看來,在外部性理論和環(huán)境經(jīng)濟學領(lǐng)域,與產(chǎn)權(quán)理論研究有關(guān)的研究課題主要有:關(guān)于市場機制與環(huán)境管理之間的關(guān)系;關(guān)于環(huán)境經(jīng)濟政策與手段的經(jīng)濟評價;關(guān)于在特定的經(jīng)濟體制下各行為主體的環(huán)境行為的實證及理論分析;持續(xù)發(fā)展的制度結(jié)構(gòu);環(huán)境權(quán)益均衡及制度結(jié)構(gòu)等。

(四)從當代外部性及環(huán)境經(jīng)濟學理論研究來看,無論是對外部性概念本身的闡釋,還是對外部性矯正和內(nèi)部化政策的探討抑或是外部性計量問題的深化都是同環(huán)境與發(fā)展這一主題緊密相聯(lián)的。從近期許多文獻來看,對外部性理論的研究已經(jīng)與一國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟增長與環(huán)境經(jīng)濟評價等可持續(xù)發(fā)展問題聯(lián)系在一起,也就是說,國家經(jīng)濟體系要向著對環(huán)境無害或有利的方向轉(zhuǎn)變和發(fā)展,變粗放型為集約型。但是,這種轉(zhuǎn)變不是盲目和自發(fā)的,必須由環(huán)境經(jīng)濟學理論作出指導。環(huán)境經(jīng)濟學理論可以指出非持續(xù)的經(jīng)濟體系存在的缺陷并指出改變的途徑,其中,首要的是制定出對經(jīng)濟體系的可持續(xù)性作出判斷的指標體系并應用于現(xiàn)實分析。從這一點來看,作為環(huán)境經(jīng)濟學理論研究核心的外部性理論確實有其用武之地。

(五)總的來看,近代及當代外部性理論研究是經(jīng)濟學家基于現(xiàn)實生活中存在的若干外部性問題的理論思考。第二次世界大戰(zhàn)以后,經(jīng)濟學家又將外部性理論的研究成果用之于環(huán)境、生態(tài)領(lǐng)域,相應地提出了解決環(huán)境、生態(tài)問題的種種對應措施,所有這些,都是對人類社會和經(jīng)濟學研究寶庫的巨大貢獻;另一方面,就學術(shù)研究來說,外部性理論研究也經(jīng)歷了從概念的研究、深化到其數(shù)理化、精確化的理論升華直至用外部性理論去解決現(xiàn)實問題的邏輯發(fā)展歷程。世紀之交及進入21世紀以后,隨著全球多極政治格局的形成,各國的經(jīng)濟、軍事安全問題也逐步地凸現(xiàn)出來,其中,環(huán)境與生態(tài)安全問題已經(jīng)成為許多國家和地區(qū)經(jīng)濟、社會發(fā)展的掣肘與瓶頸。在外部性理論研究領(lǐng)域,由于貨物、資本和服務所帶來的環(huán)境外部性問題國際化及引發(fā)的環(huán)境、生態(tài)安全問題也因此成為環(huán)境經(jīng)濟學的熱點問題之一。在我國,該問題也應該列入環(huán)境經(jīng)濟學的研究范圍之列。現(xiàn)在看來,外部性理論及環(huán)境經(jīng)濟學研究可以從以下幾方面入手:(1)環(huán)境外部性問題國際化的表象;(2)資本、貨物與服務的國際化流動所產(chǎn)生環(huán)境外部性問題的經(jīng)濟學分析;(3)地區(qū)沖突、軍事行為與環(huán)境問題;(4)作為非正式約束的社會環(huán)境安全意識及其制度建設問題;(5)國家安全體系中的環(huán)境安全的地位、作用及作為子系統(tǒng)的環(huán)境安全體系的建設問題等等。