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摘要：改革開放以來，中國經濟進入了快速增長通道，對能源的需求逐年增長，在經濟發展與環境保護二者間的平衡問題上感受到的來自國內外的壓力也越來越大。貿易不僅推動了經濟發展，除此之外促進了進口國的技術進步，同時對出口國的環境也帶來了巨大的影響。本文試圖衡量國際貿易與能源環境效率相互之間的影響，以期為我國經濟發展以及相關政策提供適當的理論依據。

關鍵詞：能源環境效率；對外貿易；影響研究

1研究背景及意義

改革開放以來，中國經歷了三十余年的經濟高速發展，已成長為世界第二大經濟體。在這一過程中，中國的能源消費也在逐年增加。然而，能源供給的增長卻是相對有限的，我國能源的生產總量已不足以滿足自身對能源的需求，需要依靠進口來彌補能源缺口。2014年的能源消費總量排名世界第一，占世界總能源消耗的21.5%。這一境況也使得中國在能源及環境相關問題上備受國際輿論壓力。根據相關的統計數據可以得知，我國能源利用效率雖較之前有所提高，但與世界平均水平相比仍顯不足。因此，提高我國能源環境效率已經成為全社會的共識。另一方面，在經濟全球化的國際背景下，中國的進出口貿易規模不斷擴大。我國作為當今世界上不容忽視的貿易大國，實際上也存在著為了片面擴大出口額以提升經濟效益而對部分出口企業降低門檻的情況，并為上述行為付出了許多環境和社會層面的代價。

2國內外研究

綜述改革開放以來，國際貿易起到重要作用，因此如何借助國際貿易提高能源效率值得考慮。國際貿易尤其是基于進口貿易的技術溢出效應已為大量實證研究所證實。Coe&Helpman首次構建R&D資本存量，實證考察了貿易帶來的研發如何通過國際貿易傳導機制影響本國的技術進步。Jacobsen（2000）考察了貿易與能源消費之間的相互關系，結果顯示貿易結構的變化對能源的需求有著重要的影響。一般貿易程度高的部門面對的國際競爭比較激烈，這也促使了那些部門生產能耗較少的產品以提高競爭力。貿影響能源效率的渠道有以下幾條：第一，貿易影響部門投入要素與能源之間的相對價格，從而也影響了能源要素與其他各要素之間的替代；第二，貿易能夠影響部門總產出的構成以及改變部門要素的豐富度，從而影響了各種投入要素之間的投入比例；第三，貿易影響部門產品從原材料的獲取、運輸加工一直到裝配形成產品這一個完整的過程中所需要的能源（樊茂清等，2009）。

3我國工業能源環境效率影響因素分析

國際貿易對工業行業能源環境效率的影響是本文的核心內容。對外貿易分為進口貿易和出口貿易，根據相關學者的分析，這二者對能源環境效率的影響機制是存在差異的。為了更加準確地分析對外貿易對能源環境效率的影響機制，探究對外貿易對我國能源環境效率的影響是通過進口還是出口途徑，或是二者皆有。本文將選取“進口貿易”和“出口貿易”兩個度量指標作為回歸分析重要解釋變量，分別采用“進口總額與行業增加值的比值”和“出口總額與行業增加值的比值”作為衡量指標。進出口數據在中國各類統計數據中沒有直接可用的工業分行業數據，因此參考了林伯強（2015）采用聯合國商品貿易統計數據。又因中國工業分行業數據統計口徑同國際商品貿易統計口徑存在差異，本文參考盛斌（2002）和唐玲（2009），根據聯合國《國際貿易標準分類》（SITC，Rev3）與我國分類標準各行業的對應關系，將中國各類商品進出口額分類整理得到各行業進出口額數據。同時，由于聯合國商品貿易統計數據庫中數據均為美元價格，將原始數據折算為人民幣價格，匯率參考國家統計局“人民幣對美元歷年平均匯率”。此外，本文在模型中增加了若干控制變量來控制其他因素對能源環境效率產生的影響，控制變量選擇如下：（1）研發投入企業自主研發是企業技術進步的一個部分，它有助于企業生產設備、生產方式的改進從而提高全要素能源效率（祝樹金和許可瑞林，2015）。

黃山松和譚清美（2010）、王霄和屈小娥（2010）的研究也表明增加研發有利于提高能源環境效率。經驗表明R&D對提高能源環境效率有顯著正向影響。一方面企業自主研發不論是產品還是技術層面，從根本上都是解決了生產效率問題從而減少投入的消耗，另一方面根據相關文獻衡量研發投入的指標一般均采用科研活動經費內部支出在其銷售產值中的比重（邵敏和包群，2012）。因此我們選取“R&D內部支出在其銷售產值中的比重”作為指標來度量各行業能源環境相關的研發投入。其中“各行業R&D內部支出費用”數據來源于《中國科技統計年鑒》，“各行業年銷售產值”數據來自《中國工業經濟統計年鑒》。由于《中國科技統計年鑒》2012年開始對工業行業劃分進行了調整，因而本文在影響因素分析模型估計過程中舍棄了“紡織服裝、鞋、帽制造業”、“皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業”、“文教體育用品制造業”、“橡膠制品業”、“塑料制品業”、“儀器儀表及文化、辦公用機械制造業”及“工藝品及其他制造業”以上行業的研發投入數據。（2）環境規制從長期來看，環境規制可以刺激企業提升技術創新水平，更加積極地使用清潔能源等以減少低能效設備的使用從而提高要素效率（王兵等，2008）。另一方面，環境要素的引入會帶來經濟效率損失，因此包含環境因素的全要素能源效率值一般要低于不考慮環境因素的能源效率值（陳德敏和張瑞，2012）。環境規制增加了企業的投資成本，可能會擠占企業的其他投入而阻礙了技術創新等，因此短期內環境規制也可能會對能源環境效率產生負面的影響（Jaffeetal.，1995）。（3）所有制結構不同的所有制有不同的管理方式和激勵制度，對企業的能源環境效率有顯著的影響（魏楚和沈滿洪，2008）。研究表明國有企業比重的增加對全要素能源效率有負效應。與私有企業相比，國有企業長期受政府政策扶持，使其在一定程度上創新動力不足（祝樹金等，2015）。國有企業的公有產權屬性導致其在各類所有制企業中效率一般處于最低水平（Fan，2007；聶輝華和賈瑞雪，2011；吳延兵，2012）。（4）能源價格眾多學者研究均表明，能源價格的上漲有助于企業提高自身節能意識，促進企業減少能源的浪費，從而提高能源的使用效率（李世祥和成金華，2008），因為能源價格上漲導致生產成本上升，而有助于提高企業節能意識使得企業通過各種方式減少能源浪費。

4研究結論

為了對對外貿易對能源環境效率影響問題進行研究，本文首先相關文獻進行總結，結合多個細分行業2005-2014年對外貿易情況和能源環境效率水平情況且進行實證研究得出如下重要結論：第一，工業各行業能源環境效率整體處在一個較低的水平，但在觀測期間基本呈上升趨勢。具體來看，煙草制造業的能源環境效率處于最高水平。此外效率較高的行業還有紡織服裝、鞋、帽制造業和儀器儀表制造業，并且這兩個行業與其他行業相比，效率提升的速度更加顯著。能效最低的行業是化學纖維制造業、非金屬礦物制品業、黑色金屬冶煉及壓延加工業、有色金屬冶煉及加工業和電力、熱力的生產和供應業。綜合以上數據來說，技術密集型和勞動密集型行業的效率水平較高，而資本密集型行業的效率水平則較低，尤其是高耗能行業更為顯著。第二，從影響機制上來說，對外貿易分為進口貿易和出口貿易，估計結果顯示進口貿易對能源環境效率具有顯著負影響，而出口貿易則對能源環境效率具有正影響。當前國外許多國家在中國進行加工和生產能源消耗及污染嚴重的產品，因此對于高能耗高污染的行業產品來說往往原材料的進口越多導致能源消耗量更多，污染更加嚴重，最終能源環境效率也會越低。而企業通過出口貿易能夠從國際上獲取得到更多的先進知識、技術外溢以及規模經濟等，均是提高能源環境效率的重要因素。并且，能源環境效率水平越高則越提升了企業的比較優勢，從而擁有更多貿易合作機會。因此，出口貿易對能源環境效率的提升是存在正向的影響的。第三，能源價格、環境規制、所有制結構及研發投入等對能源環境效率存在負面影響，除所有制結構影響顯著為負外，其他因素并不顯著。所有制結構中國家資本在行業資本中所占比重越大越不利于能源環境效率的提升，這與預期的狀況相符，技術創新動力不足易導致較低的生產效率和能源效率。能源價格對能源效率有負效應，可能因為國內能源市場尚不成熟難以反映真實供求，或因為我國處于高速發展階段所以能源價格變化對能源需求的影響并不明顯。環境規制增加企業的經營成本，在還未促進技術創新進步時便對能源環境效率產生了負面影響。一般來說，研發投入增加會通過技術進步而使能源環境效率得到提高，但在文本中可能由于部分數據缺失緣故導致了估計結果與理論存在較大差距。

5建議與展望

本文研究結果表明出口對環境效率具有促進作用，但我國大部分工業行業對外貿易程度尚處于一個較低的水平，許多行業仍過度依賴廉價勞動力成本優勢的加工貿易方式。隨著中國經濟的不斷發展，人們的消費水平隨之升高，勞動力成本也今非昔比無法再與新興的廉價勞動力國家成本相比。在此情況下，我國產品的價格優勢不再成為比較優勢，這極大地削減了我國對外出口總額。針對這一情況，我國今后應當進一步擴大對外開放程度，不再僅靠廉價勞動力成本優勢的加工貿易方式來取得出口的數量，而是更加地關注出口質量，鼓勵企業從國外進口先進技術設備和中間產品，提高自身吸收和學習國際領先知識和技術的能力，同時加強自身的自主研發和創新能力，推動高新技術產品的出口。另一方面，對于進口貿易，針對當前國外許多國家都會將能源消耗及污染嚴重的產品在本國以外的國家進行加工和生產，從而造成我國環境問題嚴峻的情況。本文認為要優化貿易結構，對于高污染的產品應鼓勵進口而非在國內生產。但同時，也應考慮到一些高污染的支柱型行業具有一定的戰略意義，而不能盲目地追求能源環境效率。對于一些高能耗高污染的行業，要在保證經濟發展的同時推進綠色產業的發展。對環境破壞程度大的產業要適當控制，以犧牲環境為代價來換取經濟快速發展的舉措是需要格外慎重對待的。鑒于所有制結構對能源環境效率存在顯著影響，政府應繼續推動國有企業深化改革，促進企業提升自身的創新能力，并從內部管理和生產方式等方面也不斷進行改革和完善，從而提升行業能源環境效率。

對于各行業企業來說，研發投入決定一個企業的技術水平，從而促進能源環境效率提高。不論是政府還是企業自身，都應該加大對R&D部門的投入力度，研發與能源消耗相關的先進設備或是先進的管理方式，促進生產過程中能源的利用更加充分。除了利用對外貿易學習先進技術和經驗外，本土企業密切跟蹤重大技術領域前沿，提升自主研發實力也是十分有必要的。同時，政府也可以出臺相關政策扶持那些節能企業的發展，為企業提升創新能力創造良好的政策環境，引導和推動行業技術進步，從而最終達到提升能源環境效率的效果。環境規制反映企業以及政府治理污染和保護環境的執行力，在短期內對于控制環境污染可以取得良好的成果。但是鑒于環境規制需要一定的資金及人力，增加了企業的經營成本，因而在實施中可能會對企業其他方面的投入發生擠占而不利于能源效率。因此，在使用環境規制手段時應掌握好尺度，過分的專注于環保反而會影響企業正常生產，最終對效率的提升反而產生反作用。政府應該逐步推進能源價格改革，使其能夠更好地反映能源資源、市場供求和環境三者的關系。并且利用能源的價格機制以達到遏制高污染企業發展，提高整個工業行業能源環境效率的目的。與此同時，考慮到能源同時也作為生活資料，因而政府在利用其價格杠桿機制時也需要思慮清楚其會帶來的影響。

參考文獻：

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作者：劉熹潔 單位：武漢大學經濟與管理學院