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一、地方轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的理論分析

（一）地方轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的評(píng)價(jià)指標(biāo)層面設(shè)置通過以上梳理，我們得出了地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?cè)u(píng)價(jià)的五個(gè)重要方面，如何在這些層面中找到轉(zhuǎn)變目標(biāo)的層面關(guān)系到指標(biāo)體系中具體指標(biāo)的選擇。本部分，我們將通過分析五個(gè)方面需要達(dá)到的基本目標(biāo)層次為構(gòu)建地方轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式評(píng)價(jià)指標(biāo)體系提供參照，如圖3所示。第一，在需求結(jié)構(gòu)方面，需要設(shè)置反映需求總量占比增長和需求結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)的指標(biāo)。隨著外部需求增長的放緩，國內(nèi)消費(fèi)需求不足是制約我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康穩(wěn)定增長的重要因素，加快擴(kuò)大居民消費(fèi)需求是未來我國重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略之一，因此轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式必須不斷擴(kuò)大居民消費(fèi)需求在GDP中的占比。另一方面，消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)是推動(dòng)消費(fèi)需求擴(kuò)張和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的根本動(dòng)力，也是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要層面，因此評(píng)價(jià)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變程度，必須考慮消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的進(jìn)程。第二，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，需要設(shè)置反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和高端化的指標(biāo)。供給層面是促進(jìn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要長期動(dòng)力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是地方轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式評(píng)價(jià)的重要層面。其中現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展是帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要?jiǎng)恿Γ虼朔?wù)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)中的占比應(yīng)該成為重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)。第三，在要素結(jié)構(gòu)方面，需要設(shè)置反映科技投入和科技產(chǎn)出增加的相關(guān)指標(biāo)。要素投入結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)性條件，要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的主要支撐因素。未來一段時(shí)間，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展要更多依靠科技進(jìn)步、勞動(dòng)者素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，其核心是加快科技創(chuàng)新，提高科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率。因此，從要素投入結(jié)構(gòu)出發(fā)，評(píng)價(jià)地方轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式必須考慮科技投入持續(xù)增長和科技產(chǎn)出不斷增加兩個(gè)方面的因素。第四，在城鄉(xiāng)區(qū)域結(jié)構(gòu)方面，需要設(shè)置反映城市化進(jìn)程推進(jìn)和城鄉(xiāng)收入差距縮小的指標(biāo)。我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的一個(gè)重要任務(wù)就是從過去的非平衡發(fā)展模式轉(zhuǎn)向更為平衡的發(fā)展模式，即促進(jìn)城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。從地方轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式角度出發(fā)，一方面要加快城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程，另一方面要逐步縮小城鄉(xiāng)之間的差距。因此，城市化進(jìn)程和城鄉(xiāng)收入差距應(yīng)該成為評(píng)價(jià)地方轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要層面。第五，在資源環(huán)境方面，需要設(shè)置反映資源能源消耗下降和生態(tài)環(huán)境改善的相關(guān)指標(biāo)。資源節(jié)約和環(huán)境友好是近年來我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要內(nèi)容，它形成了對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束條件。因此，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式必須強(qiáng)調(diào)資源消耗的下降以及生態(tài)環(huán)境的改善，而節(jié)能降耗和排放減少與生態(tài)涵養(yǎng)應(yīng)該成為評(píng)價(jià)地方轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要指標(biāo)層面。

（二）地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?cè)u(píng)價(jià)方法論設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的評(píng)價(jià)有許多標(biāo)準(zhǔn)，但總體來說需要從動(dòng)態(tài)先進(jìn)性評(píng)價(jià)和靜態(tài)適應(yīng)性評(píng)價(jià)兩個(gè)不同的維度進(jìn)行。第一個(gè)維度是先進(jìn)性評(píng)價(jià)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中表現(xiàn)出不同的特征：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，經(jīng)濟(jì)增長主要是由要素大量投入驅(qū)動(dòng)，對(duì)環(huán)境的損害也較大，社會(huì)矛盾比較突出；而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的較高的階段，經(jīng)濟(jì)增長則主要是由技術(shù)進(jìn)步、要素質(zhì)量改善等因素驅(qū)動(dòng)，對(duì)環(huán)境的損害較小，社會(huì)關(guān)系也較為和諧。因而經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的變化有著其自身的演化規(guī)律和軌跡，和較高經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式要比和較低經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式更為先進(jìn)。先進(jìn)性評(píng)價(jià)主要就是評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式自身變動(dòng)的情況，處于變化軌跡的哪一位置。第二個(gè)維度是是適應(yīng)性評(píng)價(jià)。一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是和一定資源稟賦條件相適應(yīng)的，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)應(yīng)該符合其資源稟賦比較優(yōu)勢(shì)，同時(shí)通過培育動(dòng)態(tài)與內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)；另一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是和一定發(fā)展階段相聯(lián)系的，特定發(fā)展方式只適合于特定的發(fā)展階段，發(fā)展方式滯后和超前與之相適應(yīng)的發(fā)展階段都不是效率最高的發(fā)展方式。因而發(fā)展方式的適應(yīng)性評(píng)價(jià)主要是評(píng)價(jià)發(fā)展方式是否符合要素稟賦與條件，是否和經(jīng)濟(jì)所處的發(fā)展階段相適應(yīng)。以上兩個(gè)維度是分別從動(dòng)態(tài)和靜態(tài)兩個(gè)角度來對(duì)發(fā)展方式進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)發(fā)展方式的科學(xué)評(píng)價(jià)需要有機(jī)結(jié)合以上兩個(gè)方面，一個(gè)好的發(fā)展方式既要能夠適應(yīng)要素稟賦，又要能夠動(dòng)態(tài)調(diào)整不斷優(yōu)化。從現(xiàn)有對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的評(píng)價(jià)來看，多數(shù)評(píng)價(jià)是集中于先進(jìn)性評(píng)價(jià)的，即把我國現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和先進(jìn)的發(fā)展方式做比較發(fā)現(xiàn)其中的不足與問題，指出調(diào)整的方向。先進(jìn)性評(píng)價(jià)無疑是十分重要的，但與此同時(shí)我們不能忽視對(duì)發(fā)展方式的適應(yīng)性評(píng)價(jià)，適應(yīng)性評(píng)價(jià)可能更有利于找到解決問題的途徑與突破口。對(duì)于我國地方轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式而言，地域經(jīng)濟(jì)稟賦差異與發(fā)展階段差異都較大，適應(yīng)性評(píng)價(jià)相對(duì)先進(jìn)行評(píng)價(jià)更為重要。因此，對(duì)我國地方轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的評(píng)價(jià)要以適應(yīng)性評(píng)價(jià)為優(yōu)先方法，兼顧先進(jìn)性評(píng)價(jià)，力圖使評(píng)價(jià)更為科學(xué)和客觀。

二、地方轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

（一）指標(biāo)體系構(gòu)建的基本要求和基本原則

1.指標(biāo)體系構(gòu)建的基本要求構(gòu)建地方轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，必須以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，結(jié)合“十八大”報(bào)告對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的內(nèi)涵、路徑和方向最新表述，確定指標(biāo)體系的核心板塊，圍繞核心板塊系統(tǒng)設(shè)計(jì)指標(biāo)體系板塊結(jié)構(gòu)和選擇指標(biāo)。指標(biāo)體系要充分考慮區(qū)域發(fā)展的差異性和多樣性，反映地方轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的動(dòng)力和結(jié)果，反映地方政府轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的努力程度，反映地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)性、均衡性、包容性、可持續(xù)性以及核心競爭力建設(shè)，反映地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的實(shí)際進(jìn)程。2.指標(biāo)體系構(gòu)建的基本原則構(gòu)建地方轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，需要符合以下幾個(gè)原則：（1）客觀性。指標(biāo)體系的構(gòu)建全部選取客觀指標(biāo)為主，不用主觀性指標(biāo)，排除了問卷調(diào)查等來源可獲得的受主觀意識(shí)影響的數(shù)據(jù)。理論和實(shí)踐相結(jié)合，從各地區(qū)客觀實(shí)際出發(fā)，盡量克服主觀因素的影響，全面準(zhǔn)確客觀地評(píng)價(jià)各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的實(shí)際進(jìn)程。（2）系統(tǒng)性。經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變內(nèi)含豐富，是一個(gè)全方位的系統(tǒng)工程，不僅涉及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，也關(guān)系到社會(huì)民生、資源環(huán)境、科技研發(fā)、城市發(fā)展等各個(gè)方面，指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)采用板塊式，每個(gè)板塊的指標(biāo)選取既相互聯(lián)系又互相制約，以反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同側(cè)面及不同層次之間的相互制約或包含關(guān)系。同時(shí)，同一層次指標(biāo)之間應(yīng)盡可能界限分明，避免相互有內(nèi)在聯(lián)系的若干組、若干層次的指標(biāo)體系同時(shí)出現(xiàn)，以體現(xiàn)指標(biāo)體系的系統(tǒng)性。此外，評(píng)價(jià)指標(biāo)也要具有針對(duì)性，把握經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的特征和要求，能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的實(shí)際情況。（3）可操作性。指標(biāo)體系的指標(biāo)能夠易于取得，原始數(shù)據(jù)應(yīng)選擇中國統(tǒng)計(jì)年鑒、各地統(tǒng)計(jì)年鑒、科技統(tǒng)計(jì)年鑒、能源統(tǒng)計(jì)年鑒、工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒等國家權(quán)威部門公開的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)既要科學(xué)又要便于統(tǒng)一制定，指標(biāo)合成應(yīng)選擇那些簡便易行的方法。借鑒國內(nèi)外已有成果的基礎(chǔ)上，充分利用公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，盡量避免定義復(fù)雜、計(jì)算繁復(fù)的指標(biāo)，對(duì)于難以量化的指標(biāo)暫且擱置。（4）可比性原則。指標(biāo)體系中同一層次的指標(biāo)，應(yīng)該滿足可比性的原則，即具有相同的計(jì)量范圍、計(jì)量口徑和計(jì)量方法，盡可能不采用絕對(duì)值，而采用相對(duì)值，這樣使得指標(biāo)既能反映實(shí)際情況，又便于進(jìn)行不同時(shí)期比較優(yōu)劣，最終實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的合理效用。指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)盡可能具備縱向和橫向的可比性，既要給出全國性的總體指標(biāo)值，還要便于國內(nèi)各省市之間發(fā)展?fàn)顩r的比較，同時(shí)也盡量顧及國際間的可比性。（5）簡潔性原則。在保證評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性、全面性的前提下，指標(biāo)體系應(yīng)盡可能簡化，減少對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式評(píng)價(jià)結(jié)果影響甚微的指標(biāo)。在評(píng)價(jià)體系的框架構(gòu)建中，指標(biāo)的選取主要依據(jù)測(cè)度目的的需要，在保證能夠取得足夠信息的前提下，指標(biāo)的數(shù)量盡可能精煉。（6）動(dòng)態(tài)性原則。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是一個(gè)分階段推進(jìn)的過程，其目標(biāo)值的確定也要根據(jù)不同發(fā)展階段的特征和要求來確定。因此，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要在確立基準(zhǔn)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，保持指標(biāo)設(shè)定和目標(biāo)值的動(dòng)態(tài)調(diào)整，根據(jù)現(xiàn)實(shí)條件的改善和發(fā)展階段的要求，對(duì)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)指數(shù)進(jìn)行修正和完善。

（二）各省總體評(píng)價(jià)的方法

就轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的五個(gè)方面而言，由于歷史路徑、要素稟賦和發(fā)展階段的不同，各省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)可能呈現(xiàn)出較大差異，很難判斷什么樣的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是合意的。因此，如果要對(duì)各省進(jìn)行統(tǒng)一整體的評(píng)價(jià)，即排除適應(yīng)性評(píng)價(jià)，選擇先進(jìn)性評(píng)價(jià)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)評(píng)價(jià)維度難以進(jìn)入評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。從這個(gè)角度來看，對(duì)各省的評(píng)價(jià)要以經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和資源環(huán)境保護(hù)兩個(gè)維度作為主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。1.指標(biāo)設(shè)定總體評(píng)價(jià)各層次指標(biāo)選定的原則如下：一是選取各省公開的權(quán)威指標(biāo)；二是選取各省統(tǒng)計(jì)年鑒都能查找到的指標(biāo)；三是選取各省統(tǒng)計(jì)年鑒具有連續(xù)性的指標(biāo)。其中，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展維度選取人均可支配收入、城鄉(xiāng)收入比、人均預(yù)期壽命和小學(xué)學(xué)齡兒童入學(xué)率等四個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)。此外，資源環(huán)境保護(hù)選擇取單位GDP能耗、二氧化硫排放總量、化學(xué)需氧量等三個(gè)指標(biāo)表示。2.評(píng)價(jià)方法采用無量綱化（標(biāo)準(zhǔn)化）方法對(duì)各指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，從而使各指標(biāo)易于進(jìn)行加總以形成最終單一數(shù)據(jù)的綜合指標(biāo)。對(duì)于正向指標(biāo)和負(fù)向指標(biāo)，我們采取不同的無量鋼化方法進(jìn)行處理。正指標(biāo)指那些數(shù)值增加則有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的評(píng)價(jià)指標(biāo)，比如人均可支配收入、人均預(yù)期壽命和小學(xué)學(xué)齡兒童入學(xué)率等，其標(biāo)準(zhǔn)化處理的公式為。其中，Zi為指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值，xi為指標(biāo)的實(shí)際值，xil為指標(biāo)的目標(biāo)值（或稱最大值）。逆指標(biāo)指那些數(shù)值減少則有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的評(píng)價(jià)指標(biāo)，比如城鄉(xiāng)收入比、單位GDP能耗、二氧化硫排放總量、化學(xué)需氧量等，其標(biāo)準(zhǔn)化處理的公式為：對(duì)于目標(biāo)值的選取（最大值或最小值），我們使用2000年以及2007～2011年各省該指標(biāo)的最大值和最小值作為無量綱化的目標(biāo)值。同時(shí)，評(píng)價(jià)比較的時(shí)段也分為2000~2007段以及2008、2009、2010、2011各年。此外，各省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式綜合指標(biāo)由單指標(biāo)綜合計(jì)算而成，我們采用算術(shù)平均法合成各省的轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式綜合評(píng)價(jià)指數(shù)，即七個(gè)指標(biāo)無量鋼化指數(shù)的平均值作為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式綜合評(píng)價(jià)指數(shù)。同時(shí)，將各省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式綜合評(píng)價(jià)指數(shù)的增長率作為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式總體轉(zhuǎn)變的整體進(jìn)度，稱為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式進(jìn)程（進(jìn)展）指數(shù)。

（三）各省分類評(píng)價(jià)的方法

各省分類評(píng)價(jià)要按照轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式評(píng)價(jià)的五個(gè)層面，考慮各省在經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)上的差別。1.指標(biāo)設(shè)定（1）指標(biāo)體系板塊設(shè)定。根據(jù)本研究理論部分對(duì)地方轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式評(píng)價(jià)層面的理論分析，我們?cè)O(shè)置需求結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、要素結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)和資源環(huán)境五個(gè)一級(jí)指標(biāo)。其中，前四個(gè)一級(jí)指標(biāo)代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的結(jié)構(gòu)性評(píng)價(jià)指標(biāo)，最后一個(gè)指標(biāo)代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展中對(duì)約束條件的評(píng)價(jià)性指標(biāo)。在一級(jí)指標(biāo)之后，我們根據(jù)需要評(píng)價(jià)的層面設(shè)計(jì)二級(jí)指標(biāo)。（2）指標(biāo)選擇。在以上一級(jí)指標(biāo)選擇之后，遵循可操作原則，根據(jù)地方轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式評(píng)價(jià)的需要，我們?cè)诟饕患?jí)指標(biāo)中設(shè)置二級(jí)指標(biāo)，具體設(shè)計(jì)情況如表2所示。需求結(jié)構(gòu)。選擇人均GDP、居民消費(fèi)占GDP比重和恩格爾系數(shù)等三個(gè)指標(biāo)。其中，人均GDP反映了一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及其消費(fèi)能力，居民消費(fèi)占GDP比重反映了需求結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的進(jìn)展情況，城鎮(zhèn)恩格爾系數(shù)反映了消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)程度。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。選擇服務(wù)業(yè)增加值占比、服務(wù)業(yè)就業(yè)人數(shù)占比和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占比等三個(gè)指標(biāo)。其中，服務(wù)業(yè)增加值占比、服務(wù)業(yè)就業(yè)人數(shù)占比反映了產(chǎn)業(yè)高級(jí)化程度，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占比代表產(chǎn)業(yè)高加工度化程度和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。要素結(jié)構(gòu)。選擇R&D/GDP（研發(fā)投入強(qiáng)度）、萬人科技人員數(shù)、萬人發(fā)明專利授權(quán)量等三個(gè)指標(biāo)。其中，R&D/GDP和萬人科技人員數(shù)反映了科技資金和人才投入強(qiáng)度，萬人發(fā)明專利授權(quán)量反映了科技實(shí)際產(chǎn)出情況。資源環(huán)境。選擇單位GDP能耗、單位GDP二氧化硫排放和森林覆蓋率等三個(gè)指標(biāo)。其中，單位GDP能耗反映了節(jié)能降耗進(jìn)展，單位GDP二氧化硫排放反映了污染排放進(jìn)展，森林覆蓋率反映了生態(tài)改善狀況。城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)。選擇城市化率和城鄉(xiāng)居民人均收入比兩個(gè)指標(biāo)。城市化率反映了地方城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程推進(jìn)情況，城鄉(xiāng)居民人均收入比反映了城鄉(xiāng)間差距的實(shí)際狀況。2．評(píng)價(jià)方法（1）對(duì)各地區(qū)分類。由于我國各地的資源稟賦、區(qū)位條件、發(fā)展階段和主體功能不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出很大的差異性，因此評(píng)價(jià)必須考慮到差異性的影響。31個(gè)省市自治區(qū)可以按照兩個(gè)緯度進(jìn)行分類，一個(gè)緯度是經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)類型，另一個(gè)緯度是主體功能區(qū)。對(duì)省直轄市自治區(qū)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式評(píng)價(jià)應(yīng)以經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)類型分類為主，參考主體功能區(qū)分類；對(duì)地級(jí)市和縣的評(píng)價(jià)應(yīng)以主體功能區(qū)分類為主，參考經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)類型分類。根據(jù)服務(wù)業(yè)增加值占GDP的比重、出口總額占GDP的比重、資源采掘業(yè)總產(chǎn)值占GDP的比重、制造業(yè)總產(chǎn)值占GDP的比重、第一產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重等指標(biāo)，全國各地經(jīng)濟(jì)體呈現(xiàn)五類特征：農(nóng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)特征、資源型經(jīng)濟(jì)特征、制造型經(jīng)濟(jì)特征、外向型經(jīng)濟(jì)特征、城市型經(jīng)濟(jì)特征。我們采用系統(tǒng)聚類方法分別對(duì)這些指標(biāo)單獨(dú)進(jìn)行聚類分析，即按照歐式距離WALD離差平方和法進(jìn)行系統(tǒng)聚類，得到2類到5類的結(jié)果（見各類聚類結(jié)構(gòu)圖及分類表），我們根據(jù)需要選擇了2類特定的聚類結(jié)果。第一類：農(nóng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)表3是全國和各省第一產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重，從表中可以看出，我國大部分地區(qū)第一產(chǎn)業(yè)占GDP的比重都超過了5%，許多地區(qū)則達(dá)到了10%以上。根據(jù)綜合聚類分析的結(jié)果，河北、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南、廣西、海南、四川、貴州、云南、西藏、甘肅、新疆等省份明顯呈現(xiàn)農(nóng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)特征。第二類：資源型經(jīng)濟(jì)從表5相關(guān)數(shù)據(jù)可以看出，全國資源采掘業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重平均為6.9%。根據(jù)各省數(shù)據(jù)的系統(tǒng)聚類分析，可以看到，山西、內(nèi)蒙、黑龍江、福建、西藏、陜西、青海以及新疆等明顯呈現(xiàn)資源型經(jīng)濟(jì)特征。第三類：制造型經(jīng)濟(jì)表7是全國各地制造業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重分布，從表中可以看出，我國大部分地區(qū)制造業(yè)占GDP的比重都超過了50%，部分地區(qū)達(dá)到了80%以上。根據(jù)綜合聚類分析的結(jié)果，明顯現(xiàn)制造型經(jīng)濟(jì)特征的地區(qū)有北京、天津、河北、遼寧、吉林、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、云南、甘肅等省份。第四類：外向型經(jīng)濟(jì)外向型經(jīng)濟(jì)特征主要看出口額占GDP的比重這一指標(biāo)。2012年，全國出口額占GDP的比重為24.9%，全國各地區(qū)出口額占GDP的比重見表9，從表9可以看出，全國有5個(gè)地區(qū)高于全國平均水平，有1個(gè)地區(qū)接均水平，根據(jù)聚類分析，廣東、上海、浙江、江蘇等省份明顯呈現(xiàn)外向型經(jīng)濟(jì)特征。第五類：城市型經(jīng)濟(jì)我國有四個(gè)直轄市：北京、天津、上海、重慶。根據(jù)直轄市服務(wù)業(yè)占GDP的比重，北京、天津和上海的服務(wù)業(yè)占GDP的比重均超過全國水平并逐年增加，而重慶比重低于全國平均水平，并呈現(xiàn)下降態(tài)勢(shì)，北京、天津和上海呈現(xiàn)明顯城市型經(jīng)濟(jì)特征①。經(jīng)濟(jì)特征是：面積不大，以大城市的核心區(qū)為經(jīng)濟(jì)中心，人均GDP在全國處于前列，各類資源的集聚力較強(qiáng)，服務(wù)業(yè)占比較高，處于工業(yè)化后期階段，詳見表11。根據(jù)以上按照經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)各省的分類，我們將全國所有省份分成農(nóng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)、資源型經(jīng)濟(jì)、制造型經(jīng)濟(jì)、外向型經(jīng)濟(jì)和城市型經(jīng)濟(jì)五個(gè)類別，各省所對(duì)應(yīng)的類別如表12所示②。（2）指標(biāo)權(quán)數(shù)設(shè)定。我們對(duì)地方轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式指標(biāo)體系權(quán)重系統(tǒng)確立總體采用“分層構(gòu)權(quán)法”，即首先確定五個(gè)一級(jí)指標(biāo)在整個(gè)指標(biāo)體系中的權(quán)重比例，其次在各一級(jí)指標(biāo)下確定每一個(gè)分指標(biāo)的權(quán)重比例。在確定具體指標(biāo)權(quán)重過程中，我們首先采用“專家打分法”，邀請(qǐng)國家發(fā)展改革委系統(tǒng)內(nèi)從事產(chǎn)業(yè)發(fā)展、社會(huì)發(fā)展、能源經(jīng)濟(jì)、生態(tài)保護(hù)和區(qū)域發(fā)展等多個(gè)專業(yè)領(lǐng)域的專家按照“分層構(gòu)權(quán)法”對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行賦權(quán)，然后通過測(cè)算各專家賦值的平均數(shù)，得出指標(biāo)體系中各指標(biāo)在總體指標(biāo)中的權(quán)重。在此之后，在專家賦權(quán)的基礎(chǔ)上，根據(jù)本研究以上地區(qū)分類中各一級(jí)指標(biāo)“輕重緩急”程度的不同，對(duì)專家指標(biāo)賦權(quán)進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的指標(biāo)權(quán)重設(shè)定如表13所示。（3）指標(biāo)數(shù)據(jù)選擇。首先，數(shù)據(jù)選擇時(shí)段為2000年以及2007～2011年。“十七大”第一次正式提出了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的概念，因此2007年是評(píng)價(jià)地方轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的起始點(diǎn)，同時(shí)，為了有效評(píng)價(jià)1995年以來各地轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的進(jìn)程，同樣需要在2007年之前找到一個(gè)評(píng)價(jià)的初始點(diǎn)。鑒于1995～1999年個(gè)別評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的缺失，我們選擇2000年作為評(píng)價(jià)起始點(diǎn)，并重點(diǎn)對(duì)2007～2011年各地轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式進(jìn)程進(jìn)行評(píng)價(jià)。其次，數(shù)據(jù)主要來源于政府部門的公開數(shù)據(jù)。一方面為了數(shù)據(jù)搜集的方便，另一方面為了避免因?yàn)閿?shù)據(jù)使用產(chǎn)生的爭議，本文所有數(shù)據(jù)均來自于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和歷年各省市自治區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒等。此外，個(gè)別數(shù)據(jù)采取了相應(yīng)方法進(jìn)行了簡單處理。一些指標(biāo)的數(shù)據(jù)存在個(gè)別年份的缺失，我們運(yùn)用前后延伸等方法對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)齊，比如森林覆蓋率等；一些數(shù)據(jù)則通過原始數(shù)據(jù)進(jìn)行簡單計(jì)算得出，比如用地區(qū)科技人員總數(shù)除以常住人口得出該地區(qū)的萬人科技人員數(shù)。（4）指標(biāo)的無量綱化及其合成。由于設(shè)置指標(biāo)之間存在量綱的差別，必須采用無量綱化（標(biāo)準(zhǔn)化）方法對(duì)各指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，從而使各指標(biāo)易于進(jìn)行加總以形成最終單一數(shù)據(jù)的綜合指標(biāo)。同時(shí)，指標(biāo)體系中各類指標(biāo)的特征不同，有正指標(biāo)以及逆指標(biāo)，必須對(duì)不同特征的指標(biāo)采取有差異的標(biāo)準(zhǔn)化方法進(jìn)行處理。無量綱化的方法有標(biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)換方法、規(guī)格化轉(zhuǎn)換方法、功效系數(shù)轉(zhuǎn)換方法和指數(shù)化轉(zhuǎn)換方法，本課題采用指數(shù)化轉(zhuǎn)換方法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行無量綱化。對(duì)于正向指標(biāo)和負(fù)向指標(biāo)，我們采取不同的無量鋼化方法進(jìn)行處理。正指標(biāo)指那些數(shù)值增加則有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的評(píng)價(jià)指標(biāo)，比如居民消費(fèi)占GDP的比重、服務(wù)業(yè)增加值占比、R&D/GDP和城市化率等等，其標(biāo)準(zhǔn)化處理的公式。對(duì)于目標(biāo)值的選取（最大值或最小值），可以采取三種方法：一是設(shè)定各類型省份指標(biāo)需要達(dá)到的數(shù)值標(biāo)準(zhǔn)，并以此作為目標(biāo)值；二是設(shè)定所有省份各指標(biāo)共同要達(dá)到的目標(biāo)，以此作為目標(biāo)值；三是在各省歷年指標(biāo)數(shù)據(jù)中選取最大或最小值作為共同目標(biāo)值。第一種方法在各省份目標(biāo)值設(shè)定上容易產(chǎn)生分歧，隨機(jī)性較強(qiáng)；第二種方法在數(shù)值設(shè)定高低間難以權(quán)衡，主觀性較強(qiáng)；第三種方法雖然不能體現(xiàn)轉(zhuǎn)變的長期目標(biāo)，但以此作為無量鋼化的目標(biāo)值可以減少前兩種方法的隨機(jī)性和主觀性。因此，本研究采取第三種方法設(shè)定最大值和最小值。此外，各省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式綜合指標(biāo)由單指標(biāo)綜合計(jì)算而成，我們采用線性加權(quán)綜合法合成各地區(qū)的轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式綜合評(píng)價(jià)指數(shù)，其計(jì)算公式為。通過以上方法我們得到我國地方轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式綜合評(píng)價(jià)指數(shù)。其中，各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)的增長率代表地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式各層面轉(zhuǎn)變的進(jìn)度；而綜合評(píng)價(jià)指數(shù)的增長率則代表地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式總體轉(zhuǎn)變的進(jìn)度，稱為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式進(jìn)程（進(jìn)展）指數(shù)。

作者：曾錚安淑新單位：國家發(fā)改委經(jīng)濟(jì)研究所