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【摘要】文章闡述了斯威齊經濟思想的共性因素：首先，是斯威齊對于壟斷因素的強調和研究；其次，他始終認為資本主義制度從長期來看終將面臨經濟危機乃至長期停滯，并最后被社會主義所取代。兩點思考與啟示：“理論的停滯”與“現實的反停滯”的對比研究；是經濟停滯導致了資本主義的金融化。筆者認為，在當下研究資本主義金融化問題時，要按照斯威齊針對壟斷資本主義階段的研究范式和思路，在有關金融上層建筑的表述前提下，一方面研究現實中金融資本和金融化的發展機理、狀態和趨勢，另一方面則研究金融化與經濟危機以及長期停滯問題的邏輯關系和作用與反作用關系。

【關鍵詞】保羅·斯威齊；經濟思想；思考；啟示

保羅·斯威齊（1910-2004）是上世紀歐美馬克思主義經濟學的代表人物，美國著名的馬克思主義經濟學家，他的一系列經濟思想，在理論與社會現實層面都曾經引發了重大反響，具有重要的研究價值與思想啟發性。按照斯威齊經濟思想的整體發展脈絡，以他的兩本最具代表性專著為節點，可以將其分為三個時期，即斯威齊經濟思想的萌芽時期、成長與成熟時期，以及拓展與深化時期。[1]不同時期內的諸多經濟思想，如斯威齊模型、經濟危機理論、壟斷資本理論等，在國內外學界或繁或簡均有涉及和論述，這里不再贅述。本文主要從總體視角出發，在斯威齊重要經濟理論及思想基礎上通盤把握，首先提煉出斯威齊整個經濟思想發展期間的共性因素，進而總結概括其中對當前政治經濟學研究有所幫助和啟發的幾點啟示，值得我們思考與重視，研究具有重要的理論價值。

一、斯威齊經濟思想的共性因素

首先，是斯威齊對于壟斷因素的強調和研究。早在其經濟思想的萌芽時期，斯威齊就開始對壟斷問題展開研究，“彎折的需求曲線模型”也是得因于此。斯威齊對于資本主義條件下壟斷因素的重視，后來逐漸發展為他對資本主義制度的不同歷史發展階段的判斷和分析，即資本主義制度從競爭階段向壟斷階段的轉變和發展，進而決定了馬克思主義經濟理論也要有相應的改變。這一思想認識始終貫穿于斯威齊的整個學術生涯，實際上也是他的壟斷資本理論以及之后更加深入的思想認識的立論基礎。具體來說，斯威齊曾經強烈反對希法亭所稱的金融資本占據主導地位的“金融資本時代”是資本主義發展的最新甚至最高階段。與此相對應的，壟斷因素才是斯威齊最為看重的，他將資本主義制度的發展歷史時期劃分為兩個不同的階段，即競爭資本主義階段與壟斷資本主義階段，同時還認為，馬克思本人和其他經典文獻所分析的是處于競爭階段的資本主義制度，因此這些理論對于當時的壟斷階段的資本主義沒有太大關聯，[2]斯威齊從這一理論前提出發，和巴蘭一道提出了一整套分析壟斷資本主義制度的內在規律的理論分析框架，即壟斷資本理論。也正是由于斯威齊和巴蘭所認為的馬克思主義經典理論的“不適用性”，在壟斷資本理論中，他們兩人用經濟剩余的概念范疇及其增長規律，取代了馬克思《資本論》中的剩余價值范疇與利潤率下降規律，并認為這種取代代表著資本主義制度從競爭階段發展到壟斷階段的理論表現。雖然在20世紀70年代之后的滯脹時期，斯威齊拋棄了經濟剩余的說法，也承認了金融資本在資本主義中的重要意義，但一直以來他對于壟斷因素的強調和理論立場從未改變，對于資本主義的階段劃分也從未改變。這里特別要指出的是，斯威齊在1994年《金融資本的勝利》一文中認為金融上層建筑支配著整個國家的經濟，但這不代表著對壟斷階段的否定，實際上是暗含著資本主義的發展過程是從競爭階段到壟斷階段再到壟斷—金融階段，但斯威齊已沒有時間和精力來對新的資本主義階段展開研究和論述，而這一思想認識后來被福斯特所繼承和發揚，即福斯特的“壟斷-金融資本理論”。第二點共性因素則是斯威齊對于資本主義制度的未來命運的堅定看法，即他始終認為資本主義制度從長期來看終將面臨經濟危機乃至長期停滯，并最后被社會主義所取代。具體來說，在其經濟思想的萌芽時期，分析資本主義發展過程中的壟斷與競爭相互關系時，斯威齊就簡單但堅定的寫到，生產過剩導致的經濟危機難以避免，考慮到當時的國際形勢，甚至世界大戰也是無法避免的，整個資本主義制度難以永存。[3]在《資本主義發展論》中，斯威齊在論述他的消費不足經濟危機理論時，立場同樣堅定，認為消費不足的趨勢必然會導致經濟危機和生產停滯，并進一步研究了歷史現實中抵消消費不足趨勢的不同力量，但這些力量的抵抗作用是有限的，最終資本主義的長期停滯仍然是不可避免的。同樣地，在《壟斷資本》中，借助經濟剩余的概念、規律和理論研究，斯威齊和巴蘭力圖證明，資本主義制度無法吸收掉日益增長的經濟剩余，或者說為經濟剩余提供一條合理的出路，因此終將難逃長期停滯乃至最終毀滅的命運。最后，在后“壟斷資本”時期，就美國的滯漲等問題與馬格多夫一起展開一系列研究時，斯威齊始終以“壟斷資本主義制度面臨長期的停滯趨勢”為理論前提和關鍵要素，一以貫之的堅持著他的這一思想觀點和學術信仰。因此，這種貫穿始終的、一致而堅定的信仰，這也就是霍華德和金在紀念斯威齊的論文中，稱贊他的學術生涯是“杰出的”的原因所在。

二、兩點思考與啟示

1、停滯與反停滯首先這里所謂的停滯與反停滯，既是表明斯威齊的研究對象和研究范圍，也代表了他的一個一般性的邏輯思路。筆者認為，用資本主義的停滯與反停滯這個說法，可以很好的概括斯威齊對資本主義制度的相關研究內容，大體上包括三個層次或者說部分。其一，在1942年的《資本主義發展論》中，當斯威齊論述他的資本主義經濟危機理論時，所使用的方式就是先從理論上證明存在著一個消費不足論的經濟危機理論，但這一理論的推導結果——經濟危機和生產停滯，并不符合現實資本主義制度的發展歷程，因此需要再來研究和說明現實中所存在的抵御消費不足趨勢的種種力量。這種“消費不足論與抵御力量”的論述內容和方式，就是停滯與反停滯問題的第一個層次，只不過此時斯威齊的研究重點在于經濟危機理論，與資本主義的長期停滯問題在概念和范疇上還有所區別。其二，在1966年的《壟斷資本》中，斯威齊和巴蘭的壟斷資本理論，同樣按照停滯與反停滯的方式展開，即在經濟剩余的概念和增長規律的基礎上，首先在理論層面得出資本主義社會在吸收經濟剩余上的困難進而導致長期停滯和滅亡的最終命運，然后探求在現實世界中，歷史上的壟斷資本主義制度是如何在一定時期內抵消了長期蕭條的趨勢，而作為答案的世界大戰、鐵路產業和汽車化浪潮，則被斯威齊和巴蘭稱為絕對的外部（刺激）因素。因此，“壟斷資本理論與外部（刺激）因素”，即為停滯與反停滯問題的第二個層次。其三，在《壟斷資本》出版之后的二三十年內，斯威齊和馬格多夫合作對美國的壟斷資本主義制度展開持續而深入的分析過程中，出現了停滯與反停滯問題的第三個層次——“積累過剩理論與反停滯的刺激性力量”。這一說法與之前相比，兩個方面的內容都發生了變化，理論上導致資本主義長期停滯的原因，從經濟剩余的吸收困難，變為壟斷資本前提下投資的供過于求，而對抗停滯的刺激性因素的數量也大大增加，在繁榮時期主要有美國的全球霸權地位、戰后重建和消費需求、技術革新、汽車化浪潮以及政府軍事支出，而在滯漲時期則是資本積累的金融化或者說金融資本。綜合這三個層次的停滯與反停滯問題研究可以看出，雖然具體理論內容有所不同，但斯威齊一直以來堅持的這種邏輯思路，實際上就是“理論的停滯”與“現實的反停滯”的對比研究，并且在筆者看來，對于后者的重視在斯威齊那里顯得越發明顯，特別是對資本主義金融化問題的研究；另一方面，資本主義制度的長期停滯趨勢，也就越來越成為一個暗含的理論前提，不予詳細說明。這種變化或許和資本主義世界現實的經濟社會發展有關，或許和斯威齊不同的停滯理論，即壟斷資本理論與積累過剩理論所招致的批評有關。但無論如何，筆者認為，斯威齊的這種對資本主義制度“停滯與反停滯”問題的研究思路值得我們學習和重視，特別是對于“現實的反停滯”的分析，具體來說又包括橫向和縱向兩個角度的啟示。在縱向或者說時間維度上，斯威齊的分析更加重視歷史因素，由于停滯趨勢成為理論前提，因此歷史上的經濟繁榮就成為斯威齊首當其沖的研究對象，事實上對資本主義任何歷史時期的研究，都有助于我們把握和深化理解資本主義制度的基本運行規律，對現在及未來有所啟示。另一方面，在橫向或者說社會維度上，斯威齊的貢獻則在于大大拓寬了馬克思主義政治經濟學的研究范圍和研究對象，不僅是經濟領域，對教育、家庭、種族關系和外交等問題也有所涉獵。這種對非經濟體系的或者說上層建筑意義的社會變量的重視，已經影響了斯威齊之后的美國馬克思主義者，而這也是我們需要認可和重視的地方。2、金融資本與金融化自2008年國際金融危機爆發以來，資本主義制度的金融化問題就成為了經濟學領域的核心和熱點問題，各個學派的經濟學家從不同的理論立場和研究范式出發，對該問題展開了深入的研究。作為歐美馬克思主義經濟學的先行者和代表性人物，斯威齊在這一領域也不例外，并且他較早地意識到了金融化，或者說金融資本在資本主義制度中的重要性，因此有必要從斯威齊的相關研究思想出發，對這一問題做一定的延伸和思考。具體來說，斯威齊對金融化問題的研究大致可以分為兩個方面。首先是對金融資本與產業資本之間相互關系的判斷和研究。早在1942年的《資本主義發展論》中，斯威齊在論述和分析壟斷資本主義的發展過程時，曾引用了希法亭《金融資本》中的一些觀點。其中對希法亭有關銀行及金融業在壟斷資本主義制度中所起到的作用的分析，斯威齊是持肯定態度的，但卻明確反對其進一步得出的所謂金融資本最終決定和支配著產業資本的結論。[4]斯威齊認為，這一時期僅僅是壟斷資本主義制度的一個過渡時期，隨著時間的進一步發展和壟斷因素的持續擴張，金融資本早晚會回歸到曾經的產業資本的從屬地位上去。這也就是斯威齊在相關研究中選擇使用“壟斷資本”這個概念范疇，而不是“金融資本”的原因所在。[5]但這里要指出的是，斯威齊所否定的占據支配地位的“金融資本”，實際上指的是被銀行業支配而由實業家所運用的資本，此時的金融體系，也更多的是指銀行與股份公司之間有關證券發行和買賣業務的系統，因此從現在的觀點來看，斯威齊在當時所分析的對象屬于一種比較狹義，或者說比較初級的金融資本。之后隨著斯威齊經濟思想的發展和成熟，他在研究資本主義制度時所秉持的核心理念始終是“壟斷”以及資本主義的“壟斷階段”，對于金融資本的認識可以說也沒有發生太大改變。到了1966年的《壟斷資本》一書中，在研究能夠吸收經濟剩余的銷售努力因素的最后部分，斯威齊和巴蘭特別指出，所謂的“金融、保險和不動產”即金融業同銷售努力一樣，除了一些必要的資源利用外，大部分支出也是吸收經濟剩余的形式之一。除此之外，金融業規模的急劇擴大是20世紀60年代以來壟斷資本主義制度的重要特征，其背后的根本原因就在于現代企業制度的自身性質，就這一方面來講，金融業對經濟剩余吸收的作用也就越來越重要。[6]在這里，斯威齊和巴蘭肯定了金融體系規模的擴大和在吸收剩余方面的重要性，對金融資本的認識有了一定的發展，但仍然未把它視為資本主義制度的核心范疇，例如在1971年的一篇論文中斯威齊寫道，資本主義社會中統治著大公司的仍然是壟斷資本，被統治的對象不僅包括實體企業和公共事業單位，同時也包括著銀行以及其他贏利性的金融機構；并且工業資本和金融資本也不是相互對立的，它們不是力圖爭奪更大的利潤份額，以至于利潤總額減少也在所不惜，而是相互結合成為一個單一的、基本上方向一致的統治階級，力圖讓總額最大化。[7]從這可以看出，就壟斷資本和金融資本的關系和重要性而言，此時的斯威齊仍然把前者置于資本主義研究的核心地位。但從20世紀70年代之后，斯威齊的思想發生了改變。這體現在他對金融化問題研究的第二個方面。在斯威齊和馬格多夫對美國資本主義制度展開研究的過程中，斯威齊越來越意識到現實社會中金融化的重要性和嚴重程度，對赤字和債務問題、銀行和貨幣問題、生產和金融問題等諸多現實問題展開研究，并最終得出了“金融資本的勝利”這一結論。[8]換句話說，與上一個方面相比，斯威齊開始認為，金融資本成為了核心要素，資本主義的發展階段從壟斷階段發展到了壟斷——金融階段。在資本主義社會中，一個相對獨立的金融上層建筑就坐落在了世界經濟和絕大多數資本主義國家的權力頂端。[9]筆者認為，這一觀點的轉變看似突兀，實際上是有著其內在邏輯性的。簡而言之，斯威齊是從壟斷資本主義制度的發展規律中推導和得出了資本主義制度的壟斷-金融階段的到來。斯威齊指出，在壟斷資本主義階段下，實體經濟由少數寡頭壟斷廠商控制，并獲得了遠超它們消費水平或能力的巨大利潤，壟斷資產階級想要將這些利潤的大部分繼續投資，但受底層消費者的收入水平的嚴格限制，擴大生產的投資不能得到利潤，因此這些利潤只能投向金融體系而非實際生產。[9]另一方面，壟斷資本主義制度必然具有長期停滯的趨勢，伴隨著經濟停滯的到來，為了充分吸引和接受從實體經濟中遷移出來的資本，金融體系開發和提供了越來越多的金融產品以供選擇，這些金融產品容納的貨幣資本并不都是最終進入生產領域，它們在金融部門內保持循環，并促進了金融體系和金融資本的成長。[10]更為重要的是，金融體系有潛力成為整體經濟的一個自主子系統，并擁有顯著的自我擴張的能力，[11]最終，金融體系的這種擴張和自我擴張的過程，導致了金融資本的勝利。斯威齊曾多次強調，是經濟停滯導致了資本主義的金融化，而非相反。他的金融化的有關思想，或者說對資本主義制度的發展階段從壟斷階段到壟斷——金融階段的判斷，也始終是建立在“壟斷資本主義面臨長期停滯”的理論前提之上。筆者認為，斯威齊的這一看法是基本正確的，資本主義的金融化的本質仍然是為了克服資本主義制度的內在矛盾，為資本積累提供新的動力。在斯威齊之后，壟斷資本學派的繼任者們，以及其他馬克思主義者，在研究金融化問題時也都或多或少的借鑒了斯威齊的有關思想。最后，筆者認為，在當下研究資本主義金融化問題時，斯威齊的研究工作給我們所帶來的啟示是，要按照他針對壟斷資本主義階段的研究范式和思路，在有關金融上層建筑的表述前提下，一方面研究現實中金融資本和金融化的發展機理、狀態和趨勢，另一方面則研究金融化與經濟危機以及長期停滯問題的邏輯關系和作用與反作用關系，將金融化的新內容注入到上文斯威齊“停滯與反停滯”的邏輯范式中去。

三、結語

綜上所述，通過研究斯威齊經濟思想的共性因素以及兩點啟示，從中可以清晰感受到，斯威齊本人的經濟理論與思想的重要性和歷史意義是毋庸置疑的，他的理論貢獻與學術信仰同樣也無愧于在馬克思主義經濟思想史上的地位和作用。斯威齊面對現實中的資本主義制度，能夠根據現實的變化而變化，抓住壟斷這一核心要素，靈活的和持續的對資本主義制度展開研究，并且不管他的理論思想如何變化，卻能一如既往地堅持其學術信仰。對于資本主義停滯問題與金融化問題，斯威齊的有關思想也對我國的馬克思主義研究有著重要的啟發、借鑒和參考作用。當前我國正面臨著復雜的國內外經濟形勢與經濟現象，迫切的需要馬克思主義經濟學的理論指導，對斯威齊經濟思想的相關研究，在這方面能夠起到一定的作用，值得我們重視與進一步思考。

作者：張維昊 單位：中共濟南市委黨校經濟學教研部