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1．引言

建設創新型國家是知識經濟時代的內在要求，也是提升國家綜合國力和競爭力的必然要求。擁有更多具有自主知識產權的專利技術、實施知識產權戰略，已經顯得尤為重要。

近十年來，我國專利申請量和授權量都在迅猛增長，但所授權的專利技術與美、日、歐等發達國家相比，在創新和高新技術含量方面都還存在著很大的差距。如何提高我國企業的自主創新能力，如何讓授權的專利盡快轉化為生產力，以及研究三種專利在促進經濟增長過程中所起的作用如何，已經成為各企業和各部門必須面對和思考的問題。在我國,發明、實用新型、外觀設計這三種專利對經濟增長所起的效用強度是不同的，準確把握這三種專利各自對經濟增長的產出彈性，將對政府和企業的研發投入，及其專利戰略部署起到很好的導向作用。

到目前為止，運用經濟計量方法來研究專利與經濟增長之間關系的成果已經十分豐富，但這些研究大多數都集中在對專利本身的投入與產出上，并且大都把專利作為一個整體去研究［1］，并沒有把專利細分為幾個種類進而研究其各自對經濟增長的影響。比如，國內學者研究得出我國專利對科研資金的產出彈性為0.465,而對科學家和工程師的產出彈性高達1201［2］，同時還得出專利制度對我國經濟增長的貢獻率約為179％的結論［3］。為了準確把握三種專利對經濟增長的影響，本文對我國從1989年~2007年的三種專利授權量和GDP（國內生產總值）等相關數據進行計量經濟學分析，以此來探究發明、實用新型和外觀設計等三種專利的產出彈性，并解釋其深層次原因，進而提出相關的政策舉措。

2．模型設立

2.1研究假設。早在亞當斯密(AdamSmith)、里卡多（Ricardo）古典經濟學時代，經濟學家就從不同的視角證實了資本、技術和勞動力是促進經濟增長的重要因素。亞當斯密認為，勞動分工推動了工人勞動技能的提高，推動了行業技術的進步，進而推動了經濟的增長。早期研究技術進步對經濟增長的理論可以歸納為兩種模式：內生增長理論和外生增長理論，這兩種理論都認為技術是經濟增長的原動力。［4］隨著人類歷史進程的加快，各領域內的技術日新月異，尤其是在當前的知識經濟時代，不僅是技術，還有各種有用信息都將是促進經濟增長的重要因素；而知識產權正是這種信息的重要體現，因為知識產權從本質上講就是對某種特定信息的專有權［5］。專利權是知識產權中最典型的代表，也是知識產權中最重要的組成部分，因此研究專利對經濟增長的影響就具有顯著的意義。本研究提出以下假設，并對其作簡要分析。

H1：專利的使用量能夠促進GDP的增長。科學技術是生產力，科學技術的使用能夠帶來經濟的發展。發明、實用新型、外觀設計這三種專利正是科學技術的直接體現，因此，專利的使用與經濟增長是成正比例關系的，在本文中主要體現在對GDP增長的影響。

H2：專利的授權量與專利的使用量成正比。顯然，專利授權量越多，運用專利的機會就越多，其使用量就越多。因此我們研究專利使用量對GDP的影響就轉化為專利授權量對GDP的影響。之所以這樣，是因為專利授權量的數據更容易搜集，這也便于做定量分析。

H3：專利申請量與專利授權量成正比。申請專利的數量越多，那么授予其專利權的數量也相應增多。基于這個假設，當我們研究專利授權量對經濟增長的影響時，也就包含了專利申請量對經濟增長的影響。

H4：由使用專利而創造的GDP等于用于R&D（研究與開發）的支出與某個乘數的乘積。本研究主要是為了探明三種專利各自對經濟增長的影響，也就是分析三種專利的產出彈性，因此對作為整體的專利究竟貢獻了多少的GDP份額并不過多考慮，因為它不會對我們的研究結果帶來影響。由于R&D支出與專利的申請和授權之間有緊密的聯系。對一個企業來說，R&D投入越多，其擁有的專利數量也就越多，那么這些專利創造的經濟價值也就越多，因此我們用R&D支出來間接地表示專利創造的經濟價值就具有合理性。另外，由于R&D支出與其收到的經濟效益之間存在一個放大的乘數效應，因此為了合理地表示專利創造的GDP數量，還需要對R&D支出乘以某個乘數。

2.2變量設計與數據來源。

本文主要用到的一些變量：

IVT：發明專利授權量。指在報告年度內企業向專利行政部門提出發明專利申請并被授予專利權的項數。單位：百項。

LNIVT：對IVT所求的對數。

UMD：實用新型專利授權量。指在報告年度內企業向專利行政部門提出實用新型專利申請并被授予專利權的項數。單位：百項。

LNUMD：對UMD所求的對數。

DSN：外觀設計專利授權量。指報告年度內企業向專利行政部門提出外觀設計專利申請并被授予專利權的項數。單位：百項。

LNDSN：對DSN所求的對數。

GDP：國內生產總值。單位：億元。

P：GDP指數。以1978年=100計算。

PGDP：以1978年GDP為基期折算的實際GDP。單位：億元。

R：研究與開發占當年GDP的百分比。

RPGDP：專利貢獻量。專利創造的GDP數量，數值上等于PGDPR100,其中100是我們前文所設定的乘數。單位：億元。

LNRPGDP：對RPGDP所求的對數。

本文所采用的數據是從1989年~2007年19年間我國三種專利授權量和GDP等宏觀經濟數據，數據全部來自于中國統計局網站和中國知識產權局網站。

2.3模型建立。三種專利授權量（IVT,UMD,DSN）與其產出RPGDP之間可以建立一個函數關系，函數中RPGDP是因變量，IVT,UMD,DSN是自變量。即：

RPGDP=f（IVT,UMD,DSN）（1）

在此我們沿用經典的CobbDouglas生產函數來表示以上函數關系。即：

RPGDP=A×IVTα×UMDβ×DSNγ×B（2）

則α、β、λ分別表示IVT、UMD、DSN的產出彈性。

對（2）式兩邊同時取對數并展開，得

LNRPGDP=LNA+αLNIVT+βLNUMD+γLNDSN+LNB（3）

令LNA=c，LNB=μ得

LNRPGDP=c+αLNIVT+βLNUMD+γLNDSN+μ（4）

上式中c為常數項，α、β、λ分別為LNIVT、LNUMD、LNDSN的系數，它們的經濟意義仍然表示IVT、UMD、DSN的產出彈性。μ則表示函數模型的擾動項。

3．實證研究

3.1數據分析。IVT、UMD、DSN三種專利授權量的對數數值

3.2．1建立模型的擬合圖。首先通過建立模型的擬合圖來分析因變量的實際值與擬合值之間的關系，以此來找出模型中的異常數據。圖1是用Eviews軟件得出的模型的擬合圖。從中可以看出，因變量的實際值幾乎與擬合值重疊，只有1993年差距稍大一點。其原因是1992年9月我國對專利法進行了第一次修改，由于修改前后的專利法有較大的差異，1993年為新法實施的過渡期；很多專利申請人本來要在以前年度就應該向專利部門提出專利申請的，但賴于新專利法尚未頒布實施，再加上新法對專利的保護更為合理，因此大多數專利申請人就暫時擱置了專利的申請，這樣等到1993年新法頒布實施后，就涌現出了大量的專利申請現象，對專利行政部門來說，這一年對專利的授權量也必然增多。這就導致了1993年的專利授權嚴重量偏離了正常的增長軌跡，出現數字虛高之勢。

3.2．2剔除異常數據重新回歸。為了進一步優化模型，就需要對這些異常點進行剔除，這樣才能使建立的模型具有更好的解釋功能。因此，我們對1993年及其以前年度的數據，也即專利法第一次修改實施以前的數據予以剔除，把樣本的范圍定為1994年~2007年14年間的數據。之所以這樣做，一是因為1993年本身的數據存在異常，對模型造成較大的干擾；一是因為專利法修改前后對專利申請量和授權量也存在較大影響，而我們研究的目的是專利法修改后專利授權量對經濟增長的影響，那么以1994年為起點來研究也就更加合理。運用OLS方法，借助Eviews軟件對剔除后的新樣本數據進行回歸分析，其回歸結果如下：

LNRPGDP=6.624+0.168×LNIVT+0.104×LNUMD+0.223×LNDSN

（8.706）（1.4542）（0.644）（1.001）

+0.373（5）

（0.882）

其中：R2=0.981，DW=2.076。括號中的數據表示T統計量。

由R2=0.981可知模型的擬合優度很高，說明因變量中有98.1%都可以由自變量進行解釋；DW=2.076，在5%的顯著性水平下方程通過了自相關性檢驗。

4．結論分析和政策建議

4.1模型得出的結論。通過（5）式可知，α=0.168、β=0104、λ=0223，即發明、實用新型和外觀設計三種專利授權量的產出彈性分別為0.168、0.104、0.223，從中可以看出外觀設計的產出彈性最高，發明的產出彈性次之，實用新型的產出彈性最低。說明在我國的三種專利中，對經濟增長影響最顯著的是外觀設計的發明。這與目前我國的實際狀況也正好吻合。

4.2分析可能的原因。

4.2.1我國不恰當地把實用新型授予專利權。這也是為什么實用新型的產出彈性最低的直接原因。在當前世界上，已經很少有國家再把實用新型列為專利權的范疇，而我國到目前為止仍授予其專利權，并且其授權量占專利總授權量的很大比重，這也是造成我國每年專利授權量居世界前列的主要原因。而這種居世界前列只是一種假象，這也就解釋了我國為什么擁有這么多的專利但創新能力卻在很大程度上落后于歐美等一些發達國家的不合理現象。

4.2.2我國企業整體技術水平不高，消化和吸收新技術的能力偏低。這是造成實用新型的產出彈性最高的主要原因。由于企業所運用的技術大多數是一些相對落后的技術，并且這些相對落后技術普遍運用在企業的設備和產品的外觀設計上，所以造成外觀設計專利的產出彈性虛高。

4.2.3我國發明專利轉化為生產力的水平低、速度慢，這是造成為什么發明專利的產出彈性不是最高的主要原因。而在歐美等發達國家，發明專利對經濟的貢獻才是最大的。這也正反映出我國目前專利工作中存在的突出問題。

4.3政策建議。上述結論對我國企業和政府有關部門制定和實施專利戰略將起到很好的導向作用。對企業來說不僅要加強對發明和外觀設計的研發投入，更重要的是提高發明專利的技術成果轉化率；對政府來說，在受理專利申請時，應相應側重對發明專利和外觀設計的授權，逐步減少對實用新型專利的授權，以此來讓專利制度更好地發揮其對經濟增長的促進作用。在我國專利制度建設的過程中，尤其是在我國專利法第三次修改實施過程中應充分認識到這一點，以建立其我國具有與國際接軌、與本國國情相適應的專利制度。