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一、進(jìn)入壁壘的基本理論

進(jìn)入壁壘的概念首先是由貝恩所提出，其義為“一個(gè)產(chǎn)業(yè)中原有企業(yè)相對(duì)于潛在進(jìn)入企業(yè)的優(yōu)勢(shì)。這些優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在現(xiàn)在原有企業(yè)可以持續(xù)地使價(jià)格高于競(jìng)爭(zhēng)水平之上而又不會(huì)吸引新的企業(yè)加入該產(chǎn)業(yè)”。這一概念的提出從理論上是基于張伯倫和羅賓遜夫人的不完全競(jìng)爭(zhēng)理論對(duì)現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)程度的劃分。在一個(gè)具有壟斷因素的市場(chǎng)定價(jià)模型中，存在著企業(yè)的市場(chǎng)力量，這種市場(chǎng)力量存在而又不會(huì)誘發(fā)進(jìn)入的程度就表明了一個(gè)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的高低，并將其表示為引發(fā)進(jìn)入的價(jià)格與競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格之間的差額，這種差額是由進(jìn)入者而不是由在位者承擔(dān)的單位成本。這一概念成為貝恩以來的結(jié)構(gòu)——行為——績(jī)效范式的核心。

后來，芝加哥學(xué)派的代表人物斯蒂格勒從成本的角度進(jìn)行了進(jìn)一步的闡述，“進(jìn)入壁壘可定義為必須由一個(gè)尋求進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)的企業(yè)而不是由已經(jīng)在該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)承擔(dān)的(在一些或每個(gè)產(chǎn)量水平上的)生產(chǎn)成本”。這就將進(jìn)入壁壘限定在影響潛在進(jìn)入企業(yè)的需求和供給條件上，從而對(duì)企業(yè)規(guī)模產(chǎn)生影響。

馮·威澤克從社會(huì)福利的角度，將進(jìn)入壁壘與社會(huì)福利效應(yīng)相聯(lián)系，在進(jìn)一步擴(kuò)展了斯蒂格勒的定義后認(rèn)為，只有當(dāng)進(jìn)入壁壘導(dǎo)致了一個(gè)次優(yōu)的資源再分配時(shí)，它才會(huì)引起政策的關(guān)注。進(jìn)入壁壘是必須由一個(gè)尋求進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)的企業(yè)而不是由已經(jīng)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)承擔(dān)的生產(chǎn)成本。從社會(huì)的觀點(diǎn)看，這種生產(chǎn)成本意味著資源配置的扭曲。這一概念說明需要對(duì)進(jìn)入壁壘的正負(fù)外部效應(yīng)做進(jìn)一步的衡量。

二、我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及現(xiàn)狀

民營(yíng)經(jīng)濟(jì)概念從什么時(shí)候正式開始使用也許很難確定，但改革開放初期提出個(gè)體經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的一種補(bǔ)充，極大地推動(dòng)了個(gè)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。個(gè)體、私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，是我國(guó)改革開放以來的一個(gè)突出現(xiàn)象。1988年，修改憲法時(shí)又增加了“國(guó)家允許私營(yíng)經(jīng)濟(jì)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)存在和發(fā)展”的內(nèi)容，充分肯定了私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的地位，同年國(guó)務(wù)院還頒布了《中華人民共和國(guó)私營(yíng)企業(yè)暫行條例》。此后，我國(guó)的個(gè)體和私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)全新階段，于是，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)作為一種涵蓋面更寬的概念自然而然地產(chǎn)生了。黨的十五大以后，國(guó)家也相繼出臺(tái)了規(guī)范個(gè)體和私營(yíng)經(jīng)濟(jì)主體的有關(guān)法律，個(gè)體和私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的形式更加多樣化，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)概念的使用越來越普遍，改革開放初期，國(guó)家就認(rèn)識(shí)到，必須允許個(gè)體經(jīng)濟(jì)的存在和發(fā)展，以緩解當(dāng)時(shí)已相當(dāng)突出的勞動(dòng)者就業(yè)的壓力。并認(rèn)識(shí)到個(gè)體經(jīng)濟(jì)能活躍市場(chǎng)，方便群眾生活，發(fā)揮“拾遺補(bǔ)缺”、“有益補(bǔ)充”的作用。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)和以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度的確立，個(gè)體經(jīng)濟(jì)也從配角升格為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。

我國(guó)民營(yíng)企業(yè)和中國(guó)的改革開放同步，經(jīng)過20多年的發(fā)展以后，現(xiàn)在已經(jīng)具備了一定的規(guī)模，大概全國(guó)有300多萬(wàn)戶個(gè)體和私營(yíng)企業(yè)，在他們中從業(yè)的員工大概有1．5億人，新增就業(yè)的70％是在個(gè)體和私營(yíng)部門，而個(gè)體私營(yíng)部門也積極參與到國(guó)有企業(yè)的改制和重組中，其中有一部分已經(jīng)成為了上市的公司。中國(guó)的個(gè)體私營(yíng)企業(yè)所占中國(guó)GDP大概50％左右，并且每年都以30％的速度在成長(zhǎng)。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)已成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，并逐漸顯露出它在優(yōu)化資源配置、提高經(jīng)濟(jì)效益以及維護(hù)供需平衡、擴(kuò)大就業(yè)、穩(wěn)定社會(huì)等方面的重要作用，已成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中最為活躍的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。但民營(yíng)企業(yè)發(fā)展環(huán)境有待進(jìn)一步改善，我國(guó)目前的許多民營(yíng)企業(yè)都選擇了家長(zhǎng)式管理模式，當(dāng)企業(yè)具備一定規(guī)模的時(shí)候，他們的局限性、隨意性往往導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策失誤。許多民營(yíng)企業(yè)的設(shè)備科技含量低，技術(shù)改造的相對(duì)滯后，導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展后勁不足，由于其先天的原因，較低的員工素質(zhì)也制約了企業(yè)技術(shù)更新的速度。

三、我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的進(jìn)入壁壘

(一)政府管制

1．市場(chǎng)準(zhǔn)人方面存在著較多的限制

我國(guó)民營(yíng)企業(yè)受政策的制約，目前進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)范圍較狹窄主要局限在技術(shù)含量低的勞動(dòng)密集型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，如紡織服裝、制造加工、餐飲等行業(yè)，而在電信、鐵路、金融石油、天然氣、礦產(chǎn)開采等許多產(chǎn)業(yè)禁止民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入。

2．民營(yíng)企業(yè)合理的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)仍然過重

民營(yíng)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)和外資企業(yè)相比，稅費(fèi)負(fù)擔(dān)較重，如對(duì)所得稅的重復(fù)征收，民營(yíng)企業(yè)除與國(guó)有企業(yè)一樣繳納25％的企業(yè)所得稅外，稅后利潤(rùn)還須繳納20％的個(gè)人所得稅；國(guó)家對(duì)外資企業(yè)實(shí)行免三減二的優(yōu)惠政策(創(chuàng)立頭三年免稅，之后兩年減稅。在“兩稅合一”之前，外資企業(yè)的所得稅是15％)，對(duì)民營(yíng)企業(yè)則從開辦期起就征收企業(yè)所得稅。這種稅收政策不利于激發(fā)民營(yíng)企業(yè)投資擴(kuò)張的積極性。

3．在政府管理方面的低效率提高了民營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本個(gè)別政府職能部門辦事的作風(fēng)和效率以及辦事的制度化、透明度等方面存在問題，提高了民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本。一些政府部門在行政過程中歧視刁難民營(yíng)企業(yè)的現(xiàn)象仍然存在而無法制止。有些政府部門的辦事程序，對(duì)國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)、對(duì)大企業(yè)和小企業(yè)有不同的區(qū)別對(duì)待，如在民營(yíng)企業(yè)的勞動(dòng)用工、人事檔案管理、人員出入境政策方面，與其他類型的企業(yè)相比，都還存在一定的待遇差別。

(二)融資困難

1．民營(yíng)企業(yè)自身缺陷的制約

我國(guó)民營(yíng)企業(yè)大多是從集體企業(yè)發(fā)展而來，處于初創(chuàng)時(shí)期，在經(jīng)營(yíng)理念、管理手段、治理結(jié)構(gòu)方面相對(duì)落后，不能滿足金融機(jī)構(gòu)貸款的“準(zhǔn)入條件”。如財(cái)務(wù)信息不透明，資信程度差。民營(yíng)企業(yè)由于沒有健全的財(cái)務(wù)管理體制，缺乏高素質(zhì)的財(cái)務(wù)人員，造成財(cái)務(wù)信息披露不規(guī)范，導(dǎo)致民營(yíng)企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間的信息不對(duì)稱。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)通常采用的家族式的公司經(jīng)營(yíng)模式，無疑加大了企業(yè)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)，制約了金融機(jī)構(gòu)向其貸款的積極陛。

2．資本市場(chǎng)不健全，融資渠道不暢

(1)間接融資渠道不暢。金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部信貸管理權(quán)限過于集中。由于長(zhǎng)期以來大量不良貸款的存在，銀行等金融機(jī)構(gòu)考慮更多的是貸款的風(fēng)險(xiǎn)性問題，因此，金融機(jī)構(gòu)對(duì)基層分支結(jié)構(gòu)的信貸經(jīng)營(yíng)權(quán)控制十分嚴(yán)格，貸款審批程序十分復(fù)雜，導(dǎo)致許多民營(yíng)企業(yè)間接融資渠道不暢。

(2)直接融資渠道不暢。主板市場(chǎng)的“高門檻”造成了民營(yíng)企業(yè)的“此路不通”。我國(guó)證券法對(duì)企業(yè)上市設(shè)定了嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，在已有的上市公司中絕大多數(shù)是國(guó)有大中型企業(yè)，僅有的一些民營(yíng)上市企業(yè)都是資本規(guī)模雄厚的、已經(jīng)具備相當(dāng)規(guī)模的企業(yè)，而對(duì)正處在發(fā)展期，迫切需要資金的大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)來說，主板市場(chǎng)融資是遙不可及的。

3．政府職能缺位，社會(huì)服務(wù)體系建設(shè)滯后

我國(guó)現(xiàn)有的政策主要是以大、中型企業(yè)為服務(wù)對(duì)象的，沒有針對(duì)中、小型民營(yíng)企業(yè)的融資政策；我國(guó)缺乏針對(duì)民營(yíng)企業(yè)的立法。早在上世紀(jì)五六十年代，日本、美國(guó)就專門立法，保障民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益，為民營(yíng)企業(yè)提供金融支持，而我國(guó)在該領(lǐng)域立法尚為空白；我國(guó)沒有建立起民營(yíng)企業(yè)的社會(huì)服務(wù)體系，銀企合作缺乏政府支持等。

四、打破進(jìn)入壁壘的對(duì)策

1．?dāng)[正民營(yíng)企業(yè)的地位和形象

中國(guó)的民營(yíng)企業(yè)，一直處在協(xié)助公有制經(jīng)濟(jì)促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的地位。直到“十五”期間，民營(yíng)企業(yè)才明確地與公有制經(jīng)濟(jì)站在同一高度。鞏固民營(yíng)企業(yè)現(xiàn)已取得的地位，將會(huì)在“十一五”期間繼續(xù)下去。政府應(yīng)通過必要的、固定的媒體向社會(huì)大力宣傳民營(yíng)企業(yè)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的作用。政府也應(yīng)該向公眾宣傳如何建立民營(yíng)企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)、民營(yíng)企業(yè)的組織形式等基本問題。

2．政府確立服務(wù)于企業(yè)的觀念

政府是為企業(yè)服務(wù)的，企業(yè)才是創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值的主體，所以政府應(yīng)以企業(yè)的健康發(fā)展為制定各種政策的出發(fā)點(diǎn)。通常來說，政府服務(wù)于企業(yè)的職能主要有三個(gè)方面：(1)維護(hù)正常的、良I生的市場(chǎng)秩序。(2)通過宏觀經(jīng)濟(jì)政策維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長(zhǎng)。(3)協(xié)調(diào)和保護(hù)本國(guó)企業(yè)和行業(yè)的發(fā)展。所以政府在處理問題時(shí)，要以是否有利于我國(guó)企業(yè)發(fā)展為考慮問題的出發(fā)點(diǎn)。

3．建立一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境

行政審批是國(guó)家制約和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的一種有效手段，國(guó)外也采用行政審批來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)。但是我國(guó)政府在行政審批上較多地干預(yù)了民營(yíng)企業(yè)。因此，必須進(jìn)行有效的調(diào)整和改進(jìn)。要取消和減少原有的審批項(xiàng)目，大力推行市場(chǎng)準(zhǔn)入制和備案制，只保留最低限度的審批項(xiàng)目。

4．開發(fā)資本市場(chǎng)，拓寬民營(yíng)企業(yè)融資渠道

建立完善的金融體系。各金融機(jī)構(gòu)要根據(jù)地區(qū)的資金需求適度下放貸款審批權(quán)限，擴(kuò)大授權(quán)授信，拓寬地區(qū)金融資金營(yíng)運(yùn)空間。要以效益為目標(biāo)，積極尋找、培育和扶持優(yōu)良民營(yíng)企業(yè)客戶群；要適應(yīng)民營(yíng)企業(yè)貸款需求特點(diǎn)，對(duì)一些規(guī)模相對(duì)較大、信譽(yù)較好的民營(yíng)企業(yè)實(shí)行授信制度，減少對(duì)客戶的管理層次，簡(jiǎn)化審批程序；對(duì)一些關(guān)系密切的民營(yíng)企業(yè)可實(shí)行聯(lián)保貸款方式，努力滿足民營(yíng)企業(yè)合理的信貸需求。健全金融機(jī)構(gòu)管理體制，拓寬民營(yíng)企業(yè)間接融資渠道。

一方面為解決民營(yíng)企業(yè)融資難問題，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)擴(kuò)大客戶范圍，要制定適應(yīng)民營(yíng)企業(yè)特點(diǎn)的信貸政策，如建立專門的信用等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，適度減少貸款審批程序和環(huán)節(jié)等。另一方面應(yīng)積極培育和發(fā)展企業(yè)債券市場(chǎng)，逐步放寬對(duì)企業(yè)債券發(fā)行主體的規(guī)模限制，適度放開債券利率并豐富債券品種，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和信譽(yù)良好的企業(yè)通過發(fā)行債券募集發(fā)展資金。

五、結(jié)束語(yǔ)

改革開放以來，民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展備受矚目。從地位弱小的社會(huì)經(jīng)濟(jì)群體發(fā)展壯大成為“擴(kuò)大就業(yè)自主渠道”、“國(guó)有企業(yè)改革的助推器”、“技術(shù)創(chuàng)新的生力軍”……民營(yíng)企業(yè)加速推動(dòng)著整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但民營(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘仍然不能從根本上徹底消除，究起原因不只是受政府管制行為和金融體系的不完善等外部環(huán)境因素的制約，民營(yíng)企業(yè)自身的制度安排和經(jīng)營(yíng)狀況等內(nèi)部制約因素同樣不可忽視，比如：民營(yíng)企業(yè)是否有核心競(jìng)爭(zhēng)力、自身的人才梯隊(duì)是否健全、自身的發(fā)展速度是否合適、自身的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是否合理、家長(zhǎng)式管理模式是否奏效等等。只有在良好的發(fā)展環(huán)境和完善的制度安排內(nèi)外因素共同作用下，我國(guó)的民營(yíng)企業(yè)才能打破市場(chǎng)進(jìn)入壁壘且走得更遠(yuǎn)。