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一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵與特征:基于業(yè)態(tài)比較視角

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不僅具有一般產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特征,還代表未來科技發(fā)展前沿和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢,呈現(xiàn)出來的產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵與其他產(chǎn)業(yè)不盡相同,包含“戰(zhàn)略性”和“新興性”兩大內(nèi)在屬性.新興產(chǎn)業(yè)是指新出現(xiàn)的或傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提升而形成的產(chǎn)業(yè),具有先進(jìn)的技術(shù)或商業(yè)模式,它的產(chǎn)生源自科技創(chuàng)新、相對成本結(jié)構(gòu)變化和新的市場需求.因此,新興產(chǎn)業(yè)具有創(chuàng)新性、需求性、成長性和盈利性等內(nèi)在屬性.而戰(zhàn)略性是能夠體現(xiàn)國家意志的具有社會收益的產(chǎn)業(yè).克魯格曼認(rèn)為,只有競爭是在無限的市場份額情況下,戰(zhàn)略性才不起作用,戰(zhàn)略性是各國政府通過國家意志部署產(chǎn)業(yè)格局,使其符合本國利益并在國際競爭中獲得更大的市場份額.因此,從國家意志角度來看,戰(zhàn)略性主要體現(xiàn)在對國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有重要的統(tǒng)籌引領(lǐng)作用,對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、綜合國力的提升具有巨大的帶動作用;而從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行上來看,戰(zhàn)略性主要體現(xiàn)在低碳經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和集群經(jīng)濟(jì)上.因此,戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)具有全局性、長遠(yuǎn)性、導(dǎo)向性等特征.筆者以為,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是前沿性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),不僅具有創(chuàng)新特征,而且能夠通過關(guān)聯(lián)效應(yīng),將新技術(shù)擴(kuò)散到產(chǎn)業(yè)系統(tǒng),能引起整個產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)的更新,并在此基礎(chǔ)上建立起新的產(chǎn)業(yè)間技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系,帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換.在業(yè)態(tài)演進(jìn)前期其新興性體現(xiàn)在較高的創(chuàng)新性(技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新)、高成長性(增長速度、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度)、低盈利性(投資回報率、現(xiàn)金凈流量)、低抗風(fēng)險能力(前期投入大、抗干擾力弱).而通過政府產(chǎn)業(yè)布局及扶持發(fā)展到成熟階段逐漸體現(xiàn)出其戰(zhàn)略性本質(zhì)屬性,如通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)調(diào)整拉動經(jīng)濟(jì)增長、對民生和環(huán)境的顯著貢獻(xiàn).戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基本特征包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展性、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性、產(chǎn)業(yè)帶動性和產(chǎn)業(yè)長遠(yuǎn)性,而對其產(chǎn)業(yè)特征的剖析將在產(chǎn)業(yè)間業(yè)態(tài)比較過程中深入展開,在此不再贅述,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與其他業(yè)態(tài)的特征比較祥見表1.

(一)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在特征上有很大的重合.二者都具有很強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度和輻射力度,對其他產(chǎn)業(yè)都具有很強(qiáng)的回顧效應(yīng)、旁側(cè)效應(yīng)和前向效應(yīng),能迅速帶動區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展.二者都具有技術(shù)進(jìn)步快和適用性強(qiáng)的特點(diǎn),能夠集中地體現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的主要方向和發(fā)展趨勢.而在產(chǎn)業(yè)生命周期演進(jìn)進(jìn)程中,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是位于初創(chuàng)期的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè),具有廣闊的發(fā)展空間,而主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)起源于初創(chuàng)期的新興產(chǎn)業(yè),正處于成長期,其現(xiàn)期需求和盈利水平均位于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之上.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須兼顧多層次性和協(xié)調(diào)性,并非具有最高水平,而是適時選擇具有啟動關(guān)聯(lián)作用的“適用技術(shù)”.

(二)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與支柱產(chǎn)業(yè)的關(guān)系支柱產(chǎn)業(yè)是指國民經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)發(fā)展速度較快,對整個經(jīng)濟(jì)起引導(dǎo)和推動作用,具有較強(qiáng)的連鎖效應(yīng),在區(qū)域產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)增長中對總量控制影響較大的產(chǎn)業(yè),在一定時期內(nèi)構(gòu)成一個國家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)體系的主體.主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)占有較大的市場份額,而且在生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)率和盈利水平上均具有比較優(yōu)勢.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與支柱產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)倍增性和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度上有很大的相似性,而在產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)演進(jìn)中,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是位于初創(chuàng)期的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè),而支柱產(chǎn)業(yè)是經(jīng)歷了成長期的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展而來的,在業(yè)態(tài)演進(jìn)中已處于成熟期.因此支柱產(chǎn)業(yè)是國家和地方政府最重要的財(cái)政收入,更側(cè)重產(chǎn)值和利潤水平,并且其直接吸納就業(yè)、帶來的潛在就業(yè)機(jī)會遠(yuǎn)高于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè).支柱產(chǎn)業(yè)強(qiáng)調(diào)的是現(xiàn)階段在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所占的比重,而不注重長期趨勢.而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)代表未來科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展新方向,在生產(chǎn)規(guī)模和總產(chǎn)值上不及支柱產(chǎn)業(yè),但其發(fā)展勢頭和輻射能力持續(xù)走高,將在未來發(fā)展成支柱產(chǎn)業(yè).

(三)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的核心技術(shù)必須屬于所確定的高技術(shù)領(lǐng)域,而且必須包括高技術(shù)領(lǐng)域中處于技術(shù)前沿的工藝或技術(shù)突破.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)由于都吸納了高密度的先進(jìn)技術(shù)成果,因此,二者在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新性和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向性方面有很大的融合,都具有很高的技術(shù)創(chuàng)新度和商業(yè)模式創(chuàng)新度.在產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程中,其產(chǎn)品都包含了高新、高科、低碳、集約化等內(nèi)涵.但是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與高科技產(chǎn)業(yè)的形成機(jī)制不同,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)更多地體現(xiàn)國家意志,代表未來科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展新方向,對經(jīng)濟(jì)社會具有全局帶動和重大引領(lǐng)作用的產(chǎn)業(yè).促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,能很好地兼顧效益、環(huán)境與社會的良性循環(huán)和可持續(xù)發(fā)展,體現(xiàn)當(dāng)今世界知識經(jīng)濟(jì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流.顯然,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)卻未賦予如此重大的“歷史使命”,在地位上不具有國家戰(zhàn)略性.

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率評價指標(biāo)的構(gòu)建

發(fā)展效率評價指標(biāo)可以通過主觀的問卷調(diào)查和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)理運(yùn)算獲取數(shù)據(jù)來確定,但是由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的時間較短,現(xiàn)階段難以獲取大量的數(shù)據(jù)支持,我們認(rèn)為問卷調(diào)查法較為切實(shí)可行.因此,本文在對專家進(jìn)行多次訪談的基礎(chǔ)上,結(jié)合主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)典評估指標(biāo)及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特征,構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特有的發(fā)展效率評價體系.還要特別說明的是,我們也兼顧了定量研究的可能性,在指標(biāo)的選取過程中,盡可能選擇現(xiàn)有資料可以查到的定量和抽樣統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),以彌補(bǔ)數(shù)據(jù)殘缺不全、缺乏動態(tài)時間序列數(shù)據(jù)的缺陷.基于此,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效率評價指標(biāo)由產(chǎn)業(yè)發(fā)展性、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性、產(chǎn)業(yè)帶動性、產(chǎn)業(yè)長遠(yuǎn)性4個一級指標(biāo)、8個二級指標(biāo)和16個三級指標(biāo)構(gòu)成(表2)效率評價指標(biāo)中產(chǎn)業(yè)發(fā)展力下設(shè)“產(chǎn)業(yè)增長潛力”和“產(chǎn)品需求力”兩個二級評價指標(biāo).“生產(chǎn)率上升率”是綜合要素生產(chǎn)率(TFP),即勞動、資金、能源生產(chǎn)率的加權(quán)平均.“需求收入彈性”用產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品需求增長率/人均國民收入增長率量化.產(chǎn)業(yè)盈利率用凈利潤/成本費(fèi)用來表示,是從總耗費(fèi)的角度考核獲利指標(biāo),是全面反映企業(yè)耗費(fèi)所取得收益的指標(biāo).產(chǎn)品需求力下設(shè)“產(chǎn)品需求增長率”、“市場占有率”兩個三級指標(biāo).“產(chǎn)品需求增長率”等于產(chǎn)品需求增長量/基期產(chǎn)品需求量,該指標(biāo)能較好地反映特定行業(yè)在一段時期內(nèi)產(chǎn)品需求的變化情況,如果產(chǎn)品需求增長率較高則表明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有較好的增長潛力.市場占有率反映了市場優(yōu)勢競爭力情況和產(chǎn)業(yè)的需要力標(biāo)準(zhǔn),具體用該產(chǎn)業(yè)的CR3、CR8指標(biāo)衡量.評價指標(biāo)“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性”下設(shè)“產(chǎn)業(yè)波及效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)”和“產(chǎn)業(yè)集聚度”兩個二級評價分指標(biāo).產(chǎn)業(yè)波及效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)又用“感應(yīng)度系數(shù)”和“影響力系數(shù)”來評價.“感應(yīng)度系數(shù)”用來評價戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的需求感應(yīng)程度,“感應(yīng)度系數(shù)”用投入產(chǎn)出法測度向前關(guān)聯(lián)效應(yīng)的量值.“影響力系數(shù)”用來衡量戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對其他部門的拉動作用.“產(chǎn)業(yè)空間集聚度系數(shù)”是某一特定區(qū)域該戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)/該區(qū)域企業(yè)總數(shù),反映的是各種產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)活動在空間上集中產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效果以及吸引經(jīng)濟(jì)活動向一定地區(qū)靠近的向心力的大小,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)空間集聚度越高說明該產(chǎn)業(yè)的帶動性越強(qiáng).產(chǎn)業(yè)帶動性下設(shè)“出口帶動標(biāo)準(zhǔn)”和“就業(yè)效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)”兩個二級評價指標(biāo).在“出口帶動標(biāo)準(zhǔn)”下設(shè)“出口帶動率”一個三級指標(biāo),“出口帶動率”等于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)出口額/全部出口總額,該指標(biāo)越高表明該戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)出口對其他產(chǎn)業(yè)的帶動性越大.而在“就業(yè)效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)”下設(shè)“就業(yè)彈性系數(shù)”和“綜合就業(yè)系數(shù)”兩個三級指標(biāo).“就業(yè)彈性系數(shù)”等于某產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員增長率/該產(chǎn)業(yè)GDP增長率即GDP增長1個百分點(diǎn)帶動就業(yè)增長的百分點(diǎn),系數(shù)越大,則說明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)吸收勞動力的能力就越強(qiáng),經(jīng)濟(jì)增長帶動就業(yè)增長的效果越大,反之亦然.

效率評價指標(biāo)中“產(chǎn)業(yè)長遠(yuǎn)性”下設(shè)“環(huán)境效率標(biāo)準(zhǔn)”和“自主創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)”.“環(huán)境效率標(biāo)準(zhǔn)”又下設(shè)“資源消耗率”和“污染排放率”兩個三級明細(xì)指標(biāo).“資源消耗率”用原材料、能源消耗量/該產(chǎn)業(yè)全部產(chǎn)值來表示,揭示了產(chǎn)業(yè)能源利用效率,能源消耗率越低表明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力就越強(qiáng),更具有產(chǎn)業(yè)長遠(yuǎn)性.“RD投入比例”用戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)RD投入額/全部產(chǎn)業(yè)RD投入額表示,該比例越高,說明用于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新財(cái)力投入的能動意愿及發(fā)展?jié)摿υ綇?qiáng).

三、金融支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策建議

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開金融政策的大力扶持,由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)本身的“政策性”和數(shù)據(jù)來源的有限性,可能導(dǎo)致研究結(jié)論不夠精準(zhǔn)和具有強(qiáng)烈的行業(yè)色彩,對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率的評價是一項(xiàng)長期的研究工作.從業(yè)態(tài)比較視角看,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬于初創(chuàng)時期的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),未來必然發(fā)展成為支柱性產(chǎn)業(yè),而在國家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略中又比高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)地位重要,這些業(yè)態(tài)的金融支持政策同樣適用于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),筆者認(rèn)為,當(dāng)前應(yīng)該重點(diǎn)從以下幾個方面努力:

(一)有效配置金融資源,實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全過程支持在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上,借助金融資源的初次分配,實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的發(fā)展目標(biāo);在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和帶動上,依賴金融資源的二次分配,完成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程目標(biāo),在產(chǎn)業(yè)長遠(yuǎn)上實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的培育目標(biāo).在初次分配階段,通過政策扶持,創(chuàng)造有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的良好外部環(huán)境.在金融資源的再分配階段,通過財(cái)政政策、信貸政策等多種政策工具,共同致力于金融支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育、發(fā)展與升級目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn).

(二)探索多元融資途徑在對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策性金融支持前提下,充分發(fā)揮市場性金融支持機(jī)制自身的調(diào)節(jié)作用.加快發(fā)展與完善多層次的資本市場體系和貨幣市場信貸體系,借助直接融資和間接融資多種金融工具,增加對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)金融支持力度.在市場化性金融支持建設(shè)方面,要加快完善私募股權(quán)基金(PE)、風(fēng)險投資基金(VC)等金融組織;發(fā)展ABS資產(chǎn)證券化融資模式,充分發(fā)揮這些市場機(jī)構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢,探索多樣化融資渠道;在金融政策支持方面,要盡快恢復(fù)和完善中小板、創(chuàng)業(yè)板市場的融資作用,鼓勵符合條件的新興產(chǎn)業(yè)運(yùn)用銀行間債券市場融資工具進(jìn)行融資,扶植一批戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)代表性企業(yè)上市融資,做大做強(qiáng).

(三)創(chuàng)新金融支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的商業(yè)模式在商業(yè)模式上,尋找戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與科技金融的耦合特征,在產(chǎn)業(yè)信息流、供應(yīng)鏈和金融支持上做文章,探索商業(yè)創(chuàng)新渠道,加快市場推廣應(yīng)用.例如,廣東省有關(guān)政府部門、企業(yè)等聯(lián)合推廣的“EMC＋供應(yīng)鏈＋金融”的商業(yè)模式,就是在探索科技金融支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)路徑過程中的產(chǎn)物,該模式在原有的“企業(yè)＋用戶＋銀行”基礎(chǔ)上通過科學(xué)規(guī)劃協(xié)同創(chuàng)新路、推動產(chǎn)學(xué)研緊密合作,使得資金鏈與產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同起來.借助于這一商業(yè)模式,廣東省2011年LED產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值1515億元,年增長超過50％,使該行業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)走在了全國其他省份的前列,保障了生產(chǎn)、消費(fèi)和金融三方利益最大化.

(四)充分發(fā)揮政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的融資擔(dān)保職能戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)普遍具有產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿Υ蟆a(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)帶動作用明顯的產(chǎn)業(yè)特征,而且多數(shù)產(chǎn)業(yè)具有高風(fēng)險、高收益的特征,民營企業(yè)受限于資金和技術(shù)瓶頸,對這類產(chǎn)業(yè)并不敢貿(mào)然投入.但絕大多數(shù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)往往具有技術(shù)創(chuàng)新的外溢性,因此,國家出資成立的政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)該在科學(xué)評估和決策前提下,積極為這些產(chǎn)業(yè)提供政策性擔(dān)保;與此同時,應(yīng)該創(chuàng)造條件,引導(dǎo)民間出資的商業(yè)性擔(dān)保機(jī)構(gòu)和互助性擔(dān)保機(jī)構(gòu)積極進(jìn)入這一領(lǐng)域,盡快為這些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融資提供擔(dān)保.

作者：王健張卓單位：華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院廣東工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院