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摘要:從監理單位自身、施工單位、建設單位和外部環境四個視角，分析海南自貿區建設背景下建筑施工監理存在的風險并提出相應的風險管理對策，以期有利于監理企業提高風險管理水平，實現風險最小化與效益最大化的管理目標。

關鍵詞:海南自貿區，施工監理，風險管理

1概述

自貿區的建設為海南整體的發展提供了大好的機會，各行各業的興起和發展催生一大批新建和改建的基礎設施項目，建筑相關企業也獲得了廣闊的發展空間，取得巨大發展。監理企業作為工程咨詢服務機構，獲得機遇，也面臨挑戰。施工監理過程會受到外界不確定因素的影響，導致施工監理風險復雜多變，而監理企業作為一種工程咨詢服務企業，本身抵抗風險的能力較弱，故有必要對建筑工程施工階段監理存在的風險進行分析并制定相應風險防范對策，幫助監理識別風險，尋找對策。針對施工監理風險管理，國內外學者做了許多研究。本文著重研究海南自貿區建設背景下，施工監理存在的風險并提出相應風險管理對策。

2監理單位自身風險分析與對策建議

在海南自貿區建設的大背景下，海南的快速發展對人才的需求急劇上升，出現較大的人才空缺，在此背景下監理企業也面臨人員不足、人才缺乏的困境，由此加劇了監理企業人才缺乏方面的風險，具體表現為監理人員專業素質和道德素養不高。從專業素質的角度上說，相對于設計單位和施工單位，監理單位對專業技術的要求較低，監理人員入職門檻較低，監理企業除了注冊監理工程師等核心管理人員外的一線監理人員整體素質不高。在現場施工監理過程中，要么由于監理人員專業素質不高，辨認不出施工人員的操作是否違法相關規定，導致監理效果不理想;要么由于監理人員對施工要點的不了解，導致對施工人員操作的不理解而產生爭執，影響施工的連續進行。從道德素養的角度上說，監理人員道德素質不高表現為在實際監理工作中違背了相關規范要求的監理職責，現場監督不稱職，導致施工現場的管理混亂，缺乏有效監督機制。例如，監理員未到現場記錄施工進度情況問題，可能導致施工方謊報工程量謀取利益的風險;監理員未到現場檢驗材料進場和巡視施工過程，可能導致施工單位偷換成質量較差價格較低的材料，影響工程質量;監理人員在旁站中擅自離崗，導致工程關鍵部位或關鍵工序的施工缺乏監督，質量得不到保障等。由于監理人員的道德和專業素養會對監理工作質量產生較大的影響，故有必要對企業員工的職業道德和專業水平進行把關考核，提高監理企業員工的準入門檻，以防范來自人員方面的監理風險。監理企業抵抗風險的能力較弱:監理企業提供的是工程咨詢服務，標的額較小，利潤也不高，企業整體實力不夠雄厚，在發生不可抗力等重大風險事故時，企業自身抵抗風險的能力較低。在海南自貿區建設背景下，由于工程數量多、價格高，監理企業業務量過飽和，人員和資源的分配與管理難度加大，導致該種風險的不穩定系數增大。針對該種風險，監理企業要充分發揮領導作用，加強對公司人力資源和物力資源的有效管理，形成科學的管理體系，做到忙而不亂，穩中求勝。

3施工方風險因素分析與對策建議

施工人員風險:海南自貿區建設背景下，施工企業業務量也處于飽和或過飽和狀態，現場施工人員缺乏的情況下，就有可能出現大量引進施工人員，項目施工人員的技術水平得不到保障。比如，未進行班組、施工隊、項目部三級教育合格就上崗操作，導致其施工操作違反相關規定可能性增大，這種情況下，對監理人員提出較高的要求，監理人員必須了解施工關鍵點，加強旁站、巡視、平行檢驗等工作，確保工程質量和進度目標的實現，降低該種因素造成的風險影響。施工企業風險:海南自貿區建設大發展背景下，部分新成立的施工企業有可能存在專業技能不高的現象，實際施工過程中出現施工進度過慢、施工成本控制不力以及施工質量不過關等問題，監理人員不但要承擔本職監理任務，有時候還要提供專業技術指導，導致監理人員工作繁重，監理成本上升，風險加大。這類型的工程后期也較容易出現問題，監理風險較大。一些施工企業由于業務量激增，項目眾多，人材機的儲備不充分或調配不暢的情況下，工程就存在延誤風險造成較大影響，基于此，建設單位就可能進行違法分包，將工程分包給不具備分包資質的企業。面對這種情況，監理人員的監管就要全面到位，對分包企業和所分包的工程部位進行詳細審核，在合法分包的情況下，嚴格控制分包工程的施工質量和工程質量，防止由于分包而導致工程出現隱患或事故風險，讓監理企業承擔不必要的監理責任，發生損失。施工過程風險:在開工準備、過程驗收、材料送檢、隱蔽工程驗收、竣工驗收等施工過程中都可能存在監理風險。施工過程中存在的監理風險其風險的類型和發生概率是判斷風險等級的標準，也是做出應對措施的根據。監理人員能否對風險因素進行合理分析，并在經驗中總結出風險管理方案的重要性。進一步研究討論，監理人員識別施工過程風險產生的因素以及影響后，并提出整改措施方案。

4建設單位風險因素分析與對策建議

監理單位是受建設單位委托在實際施工現場對工程項目的實施履行監理責任，進行質量、進度、投資與安全的管理。從合同的本質上來說，監理單位是為建設單位服務的，代表建設單位監督工程的各個目標完的成情況并及時向建設單位匯報。基于這種委托服務關系，建設單位是監理單位的客戶，部分建設單位有可能在工程實施過程中對監理單位提出較多要求，在海南自貿區建設的背景下，短時間建設較多工程項目，難免會增加后期工程變更出現的幾率，導致工程項目的實施情況更為復雜，建設單位與施工單位之間的關系協調難度增大，對監理工作造成不利的影響，提高監理風險。監理作為第三方，應秉承公平、公正的態度，注重及時與建設單位進行工程情況的交流與反饋，主動幫助承包方解決遇到的困難，協調好參建各方的關系，保證工程建設任務的順利進行。

5外部環境風險因素分析與對策建議

不可抗力自然風險主要包括閃電與暴雨交替、當地溫度變化、地震、火災、泥石流和冰雹等。不可抗力風險是無法預測和無法阻止的監理風險。當工程實施中發生不可抗的自然災害，勢必增大施工監理的工作量與工作難度，形成施工監理風險中的不可抗自然力風險。海南地處沿海，屬于臺風多發地區，一旦工程項目實施過程中遇到臺風天氣，將會影響施工的順利進行，造成工程延誤或窩工現象的產生，引發后期的工期和費用索賠相關風險。監理要做好不可抗力等相關的風險應急預案和處置方案，辨別風險對企業的影響，將不可承受的風險規避和轉移。任何工程項目均處于一定的自然和社會環境中，施工、監理工作也會受到當地社會治安、經濟條件和政策環境的影響。建設項目周圍治安狀況良好可以保證工程施工具有較為穩定的外部環境，施工建設受周圍環境的影響較小，監理在協調建筑項目與地方政府和周圍居民的關系方面投入也可較少。海南自貿區建設背景下，對于棚戶改造區和拆遷地區新建的建筑項目，監理必須高度重視與政府和拆遷居民的關系協調工作，全力配合政府的工作，并與拆遷居民保持良好關系，為項目建設創造良好的外部環境，降低監理工作風險。若是工程項目所處地方物價較為穩定，在整個工程建設期內，由于材料價格上漲或人工費上漲的風險就會較小，工程造價相對穩定，監理的投資控制工作較易進行。海南物價一直處于較高水平且波動性較大，在自貿區的建設背景下，環保要求更為嚴格，由于砂、石和水泥屬于不可再生資源，不易獲得，對環境的影響較大，價格也大幅上漲。材料費占工程項目總成本的六到七成，導致工程造價上升幅度較大，當合同對物價上漲無約定時，容易產生糾紛，造成監理協調工作難度加大;當根據合同約定，對價格上漲部分有條款可循，也會增加由于物價不穩定導致的監理價格認定等風險。在項目進行過程中，監理要做好合同管理工作，當發生費用索賠時，要履行好監理職責，界定承包商費用索賠的合理范圍，保留索賠相關文書，降低監理的工作風險。

6結論與展望

在海南自貿區建設背景下，工程項目建設面臨的風險因素較多，風險發生的概率也增大，監理企業獲得發展機遇的同時也面臨較大的挑戰，其風險管理顯得越為重要。監理企業應做好風險識別工作，對可能產生的風險進行分析，加強風險控制措施和制定風險控制預案，對本身承擔不了的風險，適當的通過保險等手段進行風險轉移。

參考文獻:

［1］劉兵．建筑工程施工安全監理的風險管理與防范措施研究［J］．城市建筑，2017(6):212．

［2］周曉明．建筑施工過程中監理安全管理研究分析［J］．建筑工程技術與設計，2018(10):1662．

［3］劉磊．論建筑工程施工安全監理的風險管理與防范對策［J］．建筑與裝飾，2018(7):105，110．

作者：黃小琴 陳圣寧 單位：三亞學院