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1文獻綜述

諸多學(xué)者通過各種計量經(jīng)濟學(xué)的方法對政府R＆D投入的效應(yīng)進行了研究。國外的研究主要有，Lichtenberg等對政府R＆D投入的互補效應(yīng)進行了研究。Leydena等［3］通過建模研究了政府R＆D投入與企業(yè)R＆D投入的效應(yīng)。Mamuneas［4］研究了政府R＆D投入活動對企業(yè)R＆D投入的擠出效應(yīng)。Guellec等［5］等研究政府R＆D投入對企業(yè)R＆D投入的雙重效應(yīng)。LeeChangyang［6］評估政府R＆D對激勵企業(yè)R＆D投入的聚合效應(yīng)。研究表明，政府R＆D投入的聚合效應(yīng)難以評估，這取決于行業(yè)或企業(yè)的具體特點。政府R＆D投入對于技術(shù)能力較低的企業(yè)產(chǎn)生互補效應(yīng)，相反對于高技術(shù)能力的企業(yè)產(chǎn)生擠出效應(yīng)。Bloch等［7］利用動態(tài)面板數(shù)據(jù)研究政府R＆D投入的效應(yīng)，研究表明政府R＆D投入具有顯著的擠入效應(yīng)，政府R＆D投入每增加1％將激勵企業(yè)012％R＆D投入。國內(nèi)的學(xué)者對政府R＆D投入效應(yīng)的研究起步較晚。童光榮等［8］分析了我國政府R＆D支出對企業(yè)R＆D支出的誘導(dǎo)效應(yīng)及其時滯問題，結(jié)果表明我國政府部門R＆D支出對企業(yè)部門R＆D支出具有誘導(dǎo)效應(yīng)，企業(yè)部門R＆D支出不僅取決于當(dāng)期政府部門R＆D支出，還明顯與前期政府部門R＆D支出相關(guān)。師萍等［9－10］對我國1990—2000年政府科技投入對企業(yè)R＆D支出的影響進行實證檢驗。結(jié)果表明，政府科技投入對企業(yè)R＆D支出有明顯的促進作用，但政府對高校研發(fā)的資助將會對企業(yè)R＆D支出產(chǎn)生擠出效應(yīng)。擠出效應(yīng)最終反映在企業(yè)減少其向科研機構(gòu)委托研發(fā)的經(jīng)費支出上。陳鈺芬等［11］就浙江政府R＆D資助對企業(yè)R＆D投入的影響進行實證檢驗。結(jié)果表明，政府科技投入對企業(yè)R＆D支出具有明顯的促進作用，輕工業(yè)企業(yè)的政府最佳資助率要高于重工業(yè)企業(yè)，對輕工業(yè)的R＆D資助產(chǎn)生的杠桿效應(yīng)大于重工業(yè)企業(yè)。孫慧等［12］研究表明新疆R＆D投入對區(qū)域經(jīng)濟增長具有明顯的促進作用，R＆D經(jīng)費投入對經(jīng)濟增長的貢獻度為0654536。

2模型的建立與實證分析

21數(shù)據(jù)的處理與模型的選擇本文以1996—2011年間在《新疆統(tǒng)計年鑒》、《新疆調(diào)查年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》公布的科技數(shù)據(jù)及新疆科技信息網(wǎng)、新疆統(tǒng)計局網(wǎng)站的科技數(shù)據(jù)為依據(jù)。參考變量選取及處理方法，選取R＆D經(jīng)費來源中的企業(yè)資金（indm）來衡量企業(yè)R＆D投入水平［13－16］，鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，用高校與科研機構(gòu)的R＆D經(jīng)費支出（govm）來衡量政府公共R＆D經(jīng)費水平，考慮到企業(yè)R＆D投入水平與與企業(yè)的經(jīng)營狀況有關(guān)，因此，選取企業(yè)銷售產(chǎn)值（sals）作為影響企業(yè)R＆D投入的重要因素。為保證數(shù)據(jù)的可比性，使用工業(yè)品出廠價格指數(shù)和R＆D價格指數(shù)（固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)的加權(quán)和，權(quán)重參考朱平芳等［17］提出的045和055）對上述三個變量進行平減。為消除時間序列中存在的異方差性，對上述數(shù)據(jù)進行對數(shù)變換，變換后的數(shù)據(jù)分別計為lnindm、lngovm、lnsals。對于平穩(wěn)具有相關(guān)關(guān)系時間序列，向量自回歸模型（VAR）是一種對其進行預(yù)測，并分析隨機擾動對系統(tǒng)動態(tài)沖擊最方便的方法。對于非平穩(wěn)時間序列，如果他們之間的線性組合是平穩(wěn)的，則說明這些非平穩(wěn)時間序列間存在協(xié)整關(guān)系，可有VAR模型協(xié)整出誤差修正模型VEC，誤差修正模型能考察模型中各變量的長短期互動影響關(guān)系。本文用向量誤差修正模型對政府科技投入與企業(yè)投入間的關(guān)系進行研究。

22向量誤差修正模型圖1—3繪制了企業(yè)R＆D投入、政府公共R＆D投入和企業(yè)銷售產(chǎn)值取對數(shù)之后的趨勢，可以看出數(shù)據(jù)都是不平穩(wěn)的，可能存在單位根。接下來，討論單位根的檢驗與滯后期的設(shè)定。表1給出三變量平穩(wěn)性檢驗的結(jié)果。在對原始序列做平穩(wěn)性檢驗，發(fā)現(xiàn)三個序列均是不平穩(wěn)的，經(jīng)過一階差分后均平穩(wěn)。表2給出無約束VAR模型最佳期檢驗的結(jié)果。赤池信息準(zhǔn)則和貝葉斯準(zhǔn)則檢驗的結(jié)果一致，同時滯后期似然比檢驗的結(jié)果也支持滯后3期，由于受數(shù)據(jù)量的限制，無法檢驗到較長的滯后期。根據(jù)經(jīng)驗，這些變量的滯后期取為3也是可以接受的。因此，最佳的滯后期可選取3。由于VAR模型的最佳滯后期為3，因此，協(xié)整檢驗的滯后期為2。表3給出Johansen協(xié)整檢驗的結(jié)果。由表3看出，跡檢驗與最大統(tǒng)計量檢驗都拒絕無協(xié)整向量的假設(shè)。因此，變量之間存在協(xié)整關(guān)系。用誤差修正模型，估計企業(yè)R＆D資金投入增長與政府R＆D投入增長、企業(yè)銷售收入增長之間的短期波動向長期均衡調(diào)整的關(guān)系。由于在向量修正誤差模型中出現(xiàn)了原序列差分后的滯后項，因此，必須進行格蘭杰因果檢驗。表4給出因果檢驗的結(jié)果。由表4看出，在誤差修正模型中加入DY，Dx1，Dx2的滯后項是合理的。公式1表明：1）企業(yè)R＆D投入增長與政府R＆D投入、企業(yè)銷售收入增長之間存在長期動態(tài)均衡關(guān)系，而且政府R＆D投入對企業(yè)R＆D投入有一定的擠出效應(yīng)。2）短期內(nèi)企業(yè)R＆D投入增長的變化受到自身、政府R＆D投入及企業(yè)銷售收入增長變化的影響。3）誤差修正項ecm的系數(shù)顯著，約為－053，這說明新疆企業(yè)R＆D投入增長的變化向長期均衡狀態(tài)調(diào)整的速度為53％，調(diào)整速度是比較快的。也就是說，若出現(xiàn)偏離長期均衡方程的情況，企業(yè)R＆D投入增長重新回歸到長期均衡方程的速度將會較快。因此，企業(yè)R＆D投入的增長與政府R＆D投入、企業(yè)銷售收入增長之間的均衡關(guān)系對當(dāng)前非均衡誤差調(diào)整的自身修正能力較強。

23脈沖響應(yīng)與方差分解在向量誤差修正模型中，沒有施加任何有關(guān)變量之間結(jié)構(gòu)和外生性的假定。因此，為了發(fā)現(xiàn)模型中的動態(tài)關(guān)系，只能分析模型對外生沖擊的反映。圖4給出方程受到一個標(biāo)準(zhǔn)差的外生沖擊后的反應(yīng)。這一沖擊通過向量自回歸方程系統(tǒng)反饋，進而產(chǎn)生對沖擊的反應(yīng)。對角線上的圖顯示變量對其自身的沖擊，反對角線反映變量彼此間的沖擊。對政府R＆D資金的投入的沖擊會導(dǎo)致企業(yè)R＆D資金投入的減少，初期并不明顯，但在滯后4期后，這種影響作用顯著，這也說明政府公共R＆D投入在一定程度上對企業(yè)R＆D投入具有擠出效應(yīng)。由于科研機構(gòu)進行試驗發(fā)展技術(shù)外溢性比較強，企業(yè)會通過這種“技術(shù)外溢”中獲得收益，從而減少其相應(yīng)的研發(fā)支出，造成政府R＆D經(jīng)費投入的擠出效應(yīng)。對企業(yè)銷售收入的沖擊會導(dǎo)致企業(yè)R＆D資金投入的增加，而且在滯后2期后效果顯著。方差分解法是研究多元時間序列相互關(guān)聯(lián)動態(tài)關(guān)系的有效方法。通過方差分解可以了解預(yù)測的內(nèi)生變量的預(yù)測方差有多少來自自身變量的過去值，又有多少來自方程中其它變量的過去值。由圖5可以看出，在外生沖擊發(fā)生的初期，企業(yè)R＆D資金投入的預(yù)測誤差幾乎都歸于自身，隨著滯后期的增加，來自其他兩個變量的貢獻逐漸增加，尤其是受企業(yè)銷售收入的影響變大。對于企業(yè)銷售收入來說，企業(yè)R＆D資金投入解釋了大部分的預(yù)測方差。政府公共R＆D投入的預(yù)測誤差，主要由其自身的變化所決定。因此，可以看出，對企業(yè)銷售收入的沖擊導(dǎo)致了企業(yè)R＆D資金的投入，因為企業(yè)銷售收入解釋過去10期企業(yè)R＆D資金投入中近18％的方差；其次，對企業(yè)R＆D資金投入的沖擊將導(dǎo)致企業(yè)銷售收入的變化，因為，企業(yè)R＆D資金投入解釋過去10期企業(yè)R＆D資金投入絕大部分的方差。

3結(jié)論與建議

研究表明：1）企業(yè)R＆D投入增長與政府R＆D投入、企業(yè)銷售收入增長之間存在長期動態(tài)均衡關(guān)系。政府R＆D投入的增長對企業(yè)R＆D投入的增長具有一定的擠出效應(yīng)，對企業(yè)利潤的增長具有積極的促進作用。由于企業(yè)R＆D經(jīng)費的分配結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重的不平衡，大量的研究經(jīng)費被用于試驗發(fā)展，應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究經(jīng)費不足，尤其是基礎(chǔ)研究嚴(yán)重不足，導(dǎo)致企業(yè)科研活動缺乏后勁，使得政府R＆D資金投入的擠出效應(yīng)明顯；2）短期內(nèi)企業(yè)R＆D投入增長的變化受到自身、政府R＆D投入及企業(yè)銷售收入增長變化的影響。企業(yè)R＆D投入的增長與政府R＆D投入、企業(yè)銷售收入增長之間的均衡關(guān)系對當(dāng)前非均衡誤差調(diào)整的自身修正能力較強。3）企業(yè)銷售收入對企業(yè)R＆D投入有顯著的促進作用，而且企業(yè)R＆D資金投入主要取決企業(yè)自身的狀況，政府R＆D資金投入的基礎(chǔ)作用有限。針對上述的現(xiàn)象，提出相應(yīng)的政策建議：1）加大企業(yè)政府R＆D投入的力度。依靠科技創(chuàng)新是企業(yè)不斷發(fā)展的動力，科技創(chuàng)新活動離不開R＆D投入。新疆資源豐富，但地處偏遠的西部邊陲，經(jīng)濟發(fā)展相對落后，經(jīng)濟發(fā)展在很大程度上取決于工業(yè)企業(yè)的發(fā)展。經(jīng)濟發(fā)展必須依靠科技增強工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，進而提升經(jīng)濟競爭力。政府R＆D投入對企業(yè)科技投入具有擠出作用，但擠出作用有限。因此，加大政府對企業(yè)R＆D經(jīng)費投入，為企業(yè)進行科技活動提供資金支持。2）政府不斷地完善激勵企業(yè)的創(chuàng)新政策，引導(dǎo)、鼓勵、支持企業(yè)加大R＆D經(jīng)費投入。科技創(chuàng)新是企業(yè)長期發(fā)展的動力與源泉，研究表明企業(yè)銷售收入的增加對企業(yè)R＆D經(jīng)費投入有正向的促進作用，企業(yè)經(jīng)營狀況直接影響企業(yè)科技活動。政府積極改善對企業(yè)的服務(wù)，為企業(yè)創(chuàng)造良好的經(jīng)營環(huán)境，增加企業(yè)銷售收入，鼓勵企業(yè)增加R＆D經(jīng)費支出。3）建立科研院所、企業(yè)和政府科學(xué)的合作機制。在加大科技經(jīng)費投入的過程中，充分發(fā)揮政府科技投入的激勵與引導(dǎo)作用，使得企業(yè)積極從事科技創(chuàng)新活動，同時注重政府科技投入在企業(yè)、研究機構(gòu)、高等院所，在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展等的合理配置，提高政府科技投入效率。加快完善相關(guān)的政策，鼓勵和引導(dǎo)中小企業(yè)加大科技創(chuàng)新投入，加快產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合創(chuàng)新創(chuàng)新型體系的建設(shè)，增強中小企業(yè)創(chuàng)新的動力和活力。尤其加大對石油化工，輕紡，農(nóng)作物、瓜果育種技術(shù)，礦產(chǎn)開采、新能源開發(fā)與利用、生物醫(yī)療等領(lǐng)域的科技研發(fā)扶持，增加企業(yè)銷售收入。企業(yè)銷售收入的增加又能激勵企業(yè)進行R＆D經(jīng)費投入。4）積極推進現(xiàn)代企業(yè)建設(shè)。通過政策支持和創(chuàng)造良好的科技、經(jīng)濟環(huán)境，引導(dǎo)企業(yè)建立科學(xué)、完善的現(xiàn)代企業(yè)制度，從根本上解決企業(yè)的短視行為，自覺進行基礎(chǔ)研究投入。首先，推進創(chuàng)新型科技人才隊伍建設(shè)，通過海內(nèi)外引進、聯(lián)合培養(yǎng)等途徑，培養(yǎng)地區(qū)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才和重點領(lǐng)域創(chuàng)新團隊；其次，通過技術(shù)合作、對口支援等手段加強交流，不僅獲取科學(xué)技術(shù)的進步，而且要學(xué)習(xí)科學(xué)的管理理念，積極完善現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，聚焦地方特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加強科技基礎(chǔ)研究發(fā)展。

作者：侯震梅 單位：新疆財經(jīng)大學(xué) 統(tǒng)計與信息學(xué)院