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摘要:40年堅持不懈改革和開放，中國企業(yè)通過充分利用兩點優(yōu)勢比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢，取得了經濟上的矚目成就。比較優(yōu)勢得益于中國的人口紅利，而后發(fā)優(yōu)勢則是建立在引進技術基礎上的再創(chuàng)新，即“二次創(chuàng)新”。它是一個引進層次不斷提升更新的動態(tài)過程，也是創(chuàng)新能力不斷積累和進化的動態(tài)過程。它通過工藝創(chuàng)新實現(xiàn)對引進技術的本地化掌握，通過產品創(chuàng)新實現(xiàn)對引進技術的挖潛增效，通過更新穎技術的融入實現(xiàn)創(chuàng)新能力的質的躍升。改革開放40年中國企業(yè)通過“二次創(chuàng)新”充分發(fā)揮出發(fā)展中國家的后發(fā)優(yōu)勢，合理配置全球優(yōu)勢資源，積極參與國際市場競爭，顯著提升了創(chuàng)新能力，增強了競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)了從“追趕”到“超越追趕”的跨越式發(fā)展。

關鍵詞:二次創(chuàng)新;技術追趕;超越追趕;后發(fā)企業(yè);后發(fā)優(yōu)勢

1中國企業(yè)技術創(chuàng)新與發(fā)展概覽

從中國經濟改革開放40年的歷程看，中國企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展和中國總體經濟發(fā)展所經歷的階段具有很大程度的吻合性。1978－1991年，改革開放促進了出口貿易的增加，促使一部分企業(yè)獲得了自主經營權，少數(shù)民營企業(yè)開始從外部引進技術和人才，構成了以多元化技術引進和技術改造為特征的外源型創(chuàng)新。1992－2001年，依靠體制機制創(chuàng)新的優(yōu)勢，中國的市場化水平顯著提升，中國企業(yè)不斷增強對引進技術的國產化水平和本地化創(chuàng)新，市場導向的國產化和技術改進是這一時期中國企業(yè)創(chuàng)新的典型特征。2002－2007年，隨著國家“自主創(chuàng)新戰(zhàn)略”的提出，中國企業(yè)進入自覺貫徹落實科學發(fā)展觀的階段。在該階段，一些關鍵技術突破的經驗得到了很好的總結和升華，并成為中國企業(yè)進一步發(fā)展的指導方針，這一階段的創(chuàng)新是以強調“自主”為特征的內源型技術創(chuàng)新。2008年至今，隨著經濟全球化的縱深發(fā)展，中國企業(yè)面臨的競爭環(huán)境日益激烈，一方面越來越多的企業(yè)“引進來”、“走出去”、“走進去”［1］;另一方面互聯(lián)網、物聯(lián)網、大數(shù)據(jù)、云計算等現(xiàn)代科學技術正在深刻改造傳統(tǒng)的制造業(yè)和服務業(yè)［2］，越來越多的現(xiàn)代制造和服務企業(yè)涌現(xiàn)出來，技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新緊密交融在一起，構建起了更為復雜和網絡化的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，創(chuàng)新進入了全球化、無邊界、全方位和超越追趕的新時代［3］。總體來看，經過改革開放后40年的發(fā)展，中國企業(yè)已經真正成為技術創(chuàng)新的主體，并在國民經濟增長和國際競爭中發(fā)揮出巨大的作用，而這背后是中國從中央到地方制定了一系列實事求是且方向明確的企業(yè)技術創(chuàng)新政策，在技術創(chuàng)新、金融支持、財稅優(yōu)惠和社會服務等多個方面都給予了企業(yè)正確的引導和有力的扶持［4］。從技術創(chuàng)新模式來看，中國企業(yè)的創(chuàng)新是一個發(fā)展演進的過程，如同中國的對外開放一樣，是循序漸進的“小步快跑”。應該承認，在研發(fā)和創(chuàng)新上，中國企業(yè)總體表現(xiàn)較為不足。目前，中國企業(yè)的專利擁有量，特別是發(fā)明專利遠遠低于國際同行。究其原因，是中國企業(yè)整體技術實力較弱，缺乏核心技術，缺少對企業(yè)和行業(yè)技術體系的構建。短期內，這種不足也無法得到全面的改善和提升。因此，中國企業(yè)長期進行以技術模仿和技術引進為主要技術基礎的“二次創(chuàng)新”，這種創(chuàng)新囿于發(fā)達國家已有的技術體系和產品設計［5］。二次創(chuàng)新可以定義為那些建立在技術引進基礎上，囿于已有技術范式，沿一次(原始)創(chuàng)新所定義的技術軌跡所進行的創(chuàng)新［5］。二次創(chuàng)新根據(jù)技術來源可以分為成熟技術引進、新興技術引進和實驗室技術引進三種。可以認為，以成熟技術引進(例如引進國外企業(yè)已經高度商業(yè)化的技術)為代表的創(chuàng)新是最為典型的二次創(chuàng)新，其創(chuàng)新很大程度上受到國外技術范式的制約。二次創(chuàng)新模式之所以可以被看作是一種技術創(chuàng)新模式而非模仿模式，主要是其采用了“邊模仿邊創(chuàng)新”的過程模式，而非停留在模仿生產(仿制)階段。這一過程可以提高企業(yè)對價值活動的控制，實現(xiàn)對新產品及其生產工藝以及銷售的控制，同時也可以在產品改進過程中獲得自主知識產權。但由于核心技術不足，市場范圍受限，其對價值活動和知識產權的控制顯然還屬于一種初級階段的技術創(chuàng)新。二次創(chuàng)新是一個技術創(chuàng)新源不斷升級的動態(tài)過程［5］。在全球網絡中，對于發(fā)展中國家來說，一國技術變化往往是國外技術轉移、擴散的結果，其中外商直接投資(FDI)已經成為國際技術擴散的重要渠道，F(xiàn)DI通常被視為提升資本供給，加快經濟多樣化發(fā)展以及增加就業(yè)機會的關鍵性要素［6］。因此，作為發(fā)展中國家的后發(fā)企業(yè)，大量的企業(yè)會選擇與外商進行技術引進合作，或獲取外商的技術溢出，實施模仿創(chuàng)新，再到改進型創(chuàng)新［6］。而近年來對外直接投資(ODI)的興起，更是企業(yè)從源頭上尋得國外新興技術甚至是實驗室技術，幫助中國企業(yè)開展后二次創(chuàng)新，實現(xiàn)超越追趕［7］。

2中國企業(yè)技術創(chuàng)新與發(fā)展的經驗總結

2．1“二次創(chuàng)新”不是簡單的“引進消化吸收再創(chuàng)新”從中國及一般后發(fā)國家技術體系發(fā)展的歷史經驗看，“引進消化吸收再創(chuàng)新”是后發(fā)國家追趕發(fā)達國家的常用做法。例如日本、韓國等國由于本國市場狹小，采取的是出口導向的“引進消化吸收再創(chuàng)新”，將歐美技術引進到本國，經消化吸收掌握后，再根據(jù)歐美市場的需求進行研究開發(fā)和改進型創(chuàng)新，這個時期往往較長。而中國等發(fā)展中國家擁有巨大的本地市場，可以做到引進與創(chuàng)新并行，在引進消化吸收的一開始就開展面向本國市場需求的“二次創(chuàng)新”，能更快地形成創(chuàng)新能力和競爭優(yōu)勢［8］。由于“引進消化吸收再創(chuàng)新”遵循的是一個線性的過程。埋頭“引進消化吸收”，尚未到達“再創(chuàng)新”階段便夭折的案例比比皆是。比如20世紀80年代的家電引進項目以及汽車工業(yè)的市場換技術項目，21世紀初孤立起來發(fā)展的TD－SCDMA項目等。這些項目面臨開放的全球市場競爭，就因錯過創(chuàng)新時機而被淘汰。對于“二次創(chuàng)新”而言，開放環(huán)境下的能力構建是其核心。“二次創(chuàng)新”強調引進技術的同時就開展創(chuàng)新，整個過程都是在開放性的環(huán)境上進行，持續(xù)不斷地與技術源、客戶、產業(yè)上下游互動學習，進行知識和能力的積累，建立可持續(xù)的創(chuàng)新生態(tài)體系［6］。例如華為有遍布全球的14個研究院，36個聯(lián)合創(chuàng)新中心，將數(shù)學所建在莫斯科，將美學所建在巴黎，將微波所建在米蘭，到技術的發(fā)源地去汲取技術知識［9］。吉利則通過收購瑞典沃爾沃，獲得了其正在開發(fā)中的下一代緊湊模塊化架構(CMA)車輛開發(fā)平臺，收購美國Terrafugia飛行汽車公司，獲得了其正在開發(fā)中的未來飛行汽車技術。這些先進企業(yè)已經站在世界級的平臺上進行“二次創(chuàng)新”，通過綠地投資、兼并收購、戰(zhàn)略聯(lián)盟將實驗室建往全球科技發(fā)源地，整合全球最先進的創(chuàng)新要素為我所用［7］。2．2“二次創(chuàng)新”是中國贏得后發(fā)優(yōu)勢的最大機會和最有效方法新中國成立，特別是改革開放以來，從成功實現(xiàn)技術追趕的案例來看，大多是通過“二次創(chuàng)新”實現(xiàn)的。從專利數(shù)據(jù)來看，1990年中國反映原始創(chuàng)新的發(fā)明專利授權量占17%，反映“二次創(chuàng)新”的實用新型專利授權量占75%;到2017年，盡管隨著中國技術能力的提升，發(fā)明專利授權量升至23%，實用新型專利授權量降至53%，但實用新型專利依舊占到一半以上。從創(chuàng)新產品來看，大到火箭衛(wèi)星，高速鐵路，大型飛機，航空母艦，小到監(jiān)控探頭、搜索引擎、聊天軟件、網上商城。盡管這些技術早期都非中國原創(chuàng)，但通過“二次創(chuàng)新”，在國內國際市場上都產生了很強的競爭力。這是一個從“量變”到“質變”，從“追趕”到“超越”的偉大進程［8］。究其原因，首先，“二次創(chuàng)新”能夠大幅度降低高新技術的攻關難度，明顯減少人力、物力、財力的投入。一般來說，“二次創(chuàng)新”往往不需要像“原始創(chuàng)新”那樣，需要長達數(shù)年從頭開始的研發(fā)，“二次創(chuàng)新”時間更短，成本更低，也最能提升企業(yè)能力。其次，“二次創(chuàng)新”是直接在引進技術上發(fā)展而來的，所涉及的技術對象其針對性、現(xiàn)實性都更強，具有很低的技術與市場的不確定性。第三，“二次創(chuàng)新”開放式地博采眾長，為我所用，將多種技術、平臺或機器重新組合創(chuàng)新，可做到優(yōu)勢互補、缺點相消，從而能發(fā)揮出更大的性能。在互聯(lián)網技術等新興技術領域，中國企業(yè)已經接近與發(fā)達國家處于同一起跑線水平。如百度公司從界面到搜索引擎內核都借鑒了美國谷歌公司，但是卻根據(jù)自身的中文處理能力進行“二次創(chuàng)新”，開發(fā)了基于中國市場的產品。阿里巴巴通過對美國e－Bay，PayPal，Amazon等公司的商業(yè)模式進行“二次創(chuàng)新”，一躍成為全球十大上市公司。阿里巴巴還通過技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的融合，孕育了新的業(yè)態(tài)［3］。以2018年天貓雙11活動為例，網上成交額2135億元，天貓雙11已經成為代表全球互聯(lián)網技術創(chuàng)新制高點的超級工程，涵蓋了交易、支付、客服、搜索、推薦、廣告、庫存、物流等大量世界領先的商業(yè)應用，這背后是阿里巴巴、螞蟻金服、阿里云、菜鳥物流等技術工程人員，以及人工智能聯(lián)合發(fā)展起來的技術與商業(yè)模式融合的新時代技術創(chuàng)新體系。但是這些技術，如互聯(lián)網基礎設施技術、人工智能技術、網絡安全技術、云計算技術、支付技術等其實都是在西方原創(chuàng)技術剛剛興起的基礎之上發(fā)展而來。

2．3“二次創(chuàng)新”成功的關鍵是開放并主動擁抱變革中國企業(yè)的技術創(chuàng)新走了不少彎路，最主要的問題是經常陷入“引進—落后—再引進—再落后”的怪圈，比如中國的汽車、飛機工業(yè)在2010年前一直發(fā)展得不太好，究其原因是忽視了開放環(huán)境下“技術引進”的動態(tài)性，即“二次創(chuàng)新”不能總是依賴成套成熟技術的引進，更應該適時動態(tài)升級到對新興技術甚至實驗室技術的引進［5］。成熟技術、新興技術和實驗室技術代表技術發(fā)展的不同階段。成熟技術在引進時已經處于技術生命周期模型中主導設計成熟階段，這時候引進技術的成本低、性能可靠，但工藝創(chuàng)新與產品創(chuàng)新的頻率都在降低，技術競爭的焦點已經轉向產品與工藝上的漸進式改進，留給中國企業(yè)技術創(chuàng)新的空間已經很小。而新興技術或實驗室技術在引進時處于技術生命周期模型中的主導設計形成階段，技術領域的話語權、控制權正在形成過程中，技術創(chuàng)新的機會和空間也更加廣闊。當然，這對中國企業(yè)的生產能力、投資能力和研發(fā)能力也提出了更高的要求，迫切需要中國企業(yè)不斷變革，轉型升級，有能力來抓住新的機會［10］。

2．4新時代的中國領軍企業(yè)正在進入全面“超越追趕”的新時代2016年全國科技創(chuàng)新大會上，華為創(chuàng)始人任正非在匯報發(fā)言中稱，華為“正在本行業(yè)逐步攻入無人區(qū)，處在無人領航、無既定規(guī)則、無人跟隨的困境，前進在迷航中”。盡管通過前期成功的“二次創(chuàng)新”，中國已經涌現(xiàn)出了一批領軍企業(yè)，像華為已經可以挑戰(zhàn)思科、愛立信、三星、蘋果等行業(yè)領袖，但是中國的領軍企業(yè)多處于工程科學的創(chuàng)新層面，尚未真正進入基礎理論研究驅動的原始創(chuàng)新［9］。這迫切要求領軍企業(yè)建立“超越追趕”的創(chuàng)新體系。例如華為成立2012實驗室，2017年研發(fā)投入897億元，主要研究的方向有新一代通信、云計算、音頻視頻分析、數(shù)據(jù)挖掘、機器學習等，其芯片、軟件、電池等研究成果在國際上具有極強影響力。阿里巴巴2017年成立“達摩院”，宣布3年投入1000億元研發(fā)資金進行基礎科學和顛覆式技術創(chuàng)新的研究，主要研究領域包括量子計算、機器學習、基礎算法、網絡安全、視覺計算、自然語言處理、人機自然交互、芯片技術、傳感器技術、嵌入式系統(tǒng)等，涵蓋機器智能、智聯(lián)網、金融科技等。這些頂尖的實驗室獨立于母公司的研發(fā)體系，主要面向的是未來5－10年的發(fā)展方向，但絕非封閉起來搞研發(fā)，而是“一杯咖啡吸收宇宙能量”，鼓勵專家抱著開放的心態(tài)多與同行喝咖啡，吸取別人的思想，形成企業(yè)前進的動力［9］。因此“超越追趕”的創(chuàng)新體系，其管理模式、KPI考核指標等方面都有進一步強化“二次創(chuàng)新”的邏輯。在開放的環(huán)境下，持續(xù)不斷地接近并融合全球技術源是改革開放40年中國企業(yè)技術創(chuàng)新能力提升的成功經驗和必由之路［4］。新時代在呼喚建立與全球一流科研院校全面融合對接的企業(yè)創(chuàng)新體系。這也迫切需要我們的政府明目擴胸，放眼未來，進一步制定前瞻性的扶持政策，下大力氣去鼓勵和推動企業(yè)的“二次創(chuàng)新”。

參考文獻:

［1］吳曉波，陳凌，李建華．2014全球浙商發(fā)展報告:國際化發(fā)展的浙商［M］．杭州:浙江大學出版社，2014．

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［3］吳朝暉，吳曉波，姚明明．現(xiàn)代服務業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新:價值網絡視角［M］．北京:科學出版社，2012．

［4］吳曉波，齊羽，高鈺，等．中國先進制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究:創(chuàng)新、追趕與跨越的路徑及政策［M］．機械工業(yè)出版社:北京，2013．

［5］吳曉波．全球化制造與二次創(chuàng)新———贏得后發(fā)優(yōu)勢［M］．北京:機械工業(yè)出版社，2006．

［6］吳曉波，許冠南，杜健．網絡嵌入性:組織學習與創(chuàng)新［M］．北京:科學出版社，2011．

［7］吳曉波，杜健．浙商全球化:網絡與創(chuàng)新［M］．杭州:浙江大學出版社，2011．

［9］吳曉波，約翰•彼得•穆爾曼，黃燦，等．華為管理變革［M］．北京:中信出版社，2017．

［10］吳曉波，陳凌，李建華．2013全球浙商發(fā)展報告:轉型與升級［M］．杭州:浙江大學出版社，2013．

作者：吳曉波 吳東 單位：浙江大學管理學院