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水利工程招標采購的風險識別

1風險識別的內容和方法

風險識別的主要工作內容一是識別并確定項目存在的風險，二是識別引起項目風險的影響因素，三是識別項目風險可能引起的后果。風險識別的方法主要使用的方法有假設條件分析法、系統分解法、流程圖法、頭腦風暴法、德爾菲爾法、情況分析法和風險核驗清單法等。從一定角度上講，風險核檢清單法也是風險識別其他方法的集成。水利工程招標采購已實施近30年，積累了豐富的招標采購經驗，采用風險核檢清單法進行風險識別工作相對簡單有效。

2風險識別成果

從招標采購工作的實際操作情況分析，按招標采購的過程對風險進行分類識別，可更方便與風險應對進行綜合分析。

2．1招標采購準備階段

本階段主要包括招標的委托、招標策劃、招標設計、選擇招標方式、標段劃分、市場調查等工作。主要有以下風險:

a)招標機構選擇風險。目前國內的招標機構主要存在市場不規范、專業技術水平不高，業務流于程序性操作、從業人員行為不規范等問題。

b)招標設計成果風險。水利工程的施工周期受季節影響大，工程立項后為加快工程建設進度，招標設計周期一般較短，采用初步設計成果進行招標的現象比較普遍，招標設計深度不足增加了實施過程中的變更和索賠機率。

c)招標策劃風險。主要是指招標方案的編制風險，對招標采購項目過程進行范圍、時間、成本、質量等方面進行深入分析研究后，才能提出合格的招標方案。招標方案制定不合理，各標段之間銜接不夠、招標采購與實際脫節等都影響到整個工程的施工進度及質量。

2．2招標實施階段

本階段主要是編制招標文件及標底、辦理招標審批、公告、資格預審、發放招標文件、勘察現場、投標答疑等內容。主要有以下風險:

a)選擇合同類型風險。按合同的結算方式可以分為固定總價合同、固定單價合同、可調單價合同、成本加酬金合同。水利工程施工周期長、各種條件復雜，招標階段的工程量與結算時的工程量一般有較大出入，施工時涉及的變更較多，在選擇合同結算方式上，要多方面研究各種方式的利弊，結合業主自身管理水平，采取適合工程特點的結算方式。

b)資格條件設置風險。資格條件設置風險屬于信用風險。招標文件中的資格條件一般是指企業資質、業績、人員、資金、設備、信譽等的最低要求。如果條件設置過高，可能造成參與競爭的投標人過少造成流標，或不能充分體現競爭性，也可能造成中標單位采取掛靠方式進行施工;條件設置過低，參與競爭的投標人過多，招投標工作量大，同時也存在著中標人實力低而使合同難以執行。

c)招標文件編制風險。招標文件、投標文件，是中標后合同談判的基礎，也是合同的組成部分。目前在招標文件編制階段存在的主要風險是招標文件編制單位人員素質不高，僅僅是生搬硬套，不加修改地使用有關章節造成以偏概全或者不能充分體現項目具體特點，制定的評標辦法、合同條款、技術標準和要求等都過于簡單，給投標人留下很大的應對空間，增加合同談判及項目實施過程中風險。

2．3定標簽約階段

本階段的主要工作是開標、評標、定標、合同談判及簽訂合同。本階段的工作重點是評標及合同談判。存在的主要風險有:

a)評標風險。目前工程水利工程評標一般均在當地建設工程交易中心舉行，受交易中心場地條件等因素限制，評標周期一般較短。如何在較短時間內對所有投標人的文件進行詳細區別打分，選出最優的中標人，對專家要求很高。另外部分地區、行業評標專家庫設置不合理，專家數量少，對評標也造成較大風險。評標時招標人、機構、評標專家等的道德風險也是應著重注意的。

b)合同談判風險。合同談判是發包人與承包人在的招標文件及投標文件的基礎上，更進一步的細化雙方的責任、權力與義務。合同談判中結合中標人的條件及投標文件，對在工程實施中的風險要一一識別出來，并制定相應的條款以約束雙方的責任，從而對工程實施中的風險提出適當的應對措施。

水利工程招標采購的風險應對

1主要風險應對方法

水利工程招標采購常用的風險應對措施主要有風險規避、遏制、轉移、化解、消減、容忍、儲備及分擔等。風險應對措施的選擇，主要是根據項目風險的類型、構成風險的原因及項目執行者的能力等進行綜合選取，通常對于同一類型風險，風險應對的措施也可能是幾種方法同時使用。

2招標采購的風險應對措施

2．1招標采購準備階段

a)招標機構選擇。主要采用風險規避，在選擇招標機構時要充分了解機構的資質、人員、經驗等基本情況，盡量選擇經驗豐富和對項目有深入認識的機構。

b)招標設計成果。主要采用風險規避、風險化解及風險分擔的原則。一是在選取招標設計單位時，盡量選擇經驗豐富的單位進行設計，從源頭上保證設計深度要求;二是在招標設計時采取一定措施來提高設計人員的主觀能動性，保證設計質量;三是在設計合同中可根據實際情況提出責任分擔的條款，如出現不利影響，雙方如何分擔責任。

c)招標策劃風險。主要采用風險化解的措施。在招標前制定詳細的符合項目實際的招標方案，提出合理的招標計劃。

2．2招標實施階段

a)選擇合同類型。實際上選擇合同類型，就是選擇了風險應對的措施。固定總價合同對于發包人講，投資風險、工期風險影響相對較小，發包人現場管理任務也較小。承包人要承擔材料、設備等價格調整以及工程量變化的風險，這種應對措施主要是風險轉移。固定單價合同、可調單價合同都是單價合同，唯一區分為是否可以調整單價，這種應對措施主要是風險分擔。可調單價合同，在水利工程中是最普遍的。可調單價合同對于價格調整的方式、工程量清單編制、計量計價方法等的技術要求高，這些內容越完善，發包人所可能遇到的風險越小，所以在招標中應引起足夠的重視。

b)資格條件設置風險應對。這方面就是在充分的市場調研前提下，對資格條件中的企業資質、業績、人員、資金、設備及信譽等進行認真篩選，制定合理的資格條件，避免出現過高或過低的資格條件。

c)編制招標文件的風險應對。選擇合格的招標機構已經可以部分的避免此類風險，在具體的操作中，可采取明確責任、適度激勵及專家咨詢等方式，減少此類風險的影響，盡量完善招標文件，規避風險。

2．3定標簽約階段

a)評標風險應對。主要是減少影響評標的因素，采取的是風險化解的方法。對于評標周期短，專家素質不高等因素，可采取盡量細化評標辦法，適當減少主觀分值。專家選擇方面，選擇專業素質高的專家，同時在專業上要適合所選的標的。評標過程中加強過程性控制，加強第三方監督的影響，保證評標能公平、公正地進行。

b)合同談判風險應對，主要采用的風險分擔、風險轉移的措施。風險分擔就是根據發包人和承包人的承受能力。如果把風險合理的進行分擔，風險轉移主要是在合同談判階段，將雙方無法承受的風險采取轉移的方式，例如對部分無法預知、風險損失大的進行保險等。

結語

招標采購是水利工程建設中的重要環節，是招標人與中標人合同簽訂的基礎，而合同又是項目實施的主要依據，所以說在整個工程建設中的風險管理中，招標采購的風險管理顯得尤為重要。本文對通過對水利工程招標采購及風險管理的分析研究，利用風險管理的工作方法，提出水利工程招標采購中的風險識別、和風險應對的要點及難點，定性的提出對水利工程招標采購風險管理可借鑒的成果，對于水利工程招標采購風險管理工作有一定推廣及參考作用。

作者：張少華李勇單位：珠江水利委員會中水珠江規劃勘測設計有限公司