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摘要:退耕還林作為一項生態環境建設工程，兼具改善生態環境和減緩貧困的雙重作用。工程實施至今20年的時間里，在改善生態環境和減少水土流失方面的作用以取得了共識，但對促進農戶農民生計轉型、提高農戶生計狀況依然存在爭議。本文以陜北燕溝流域農戶為研究對象，分析了退耕還林前后農戶生計資本的差異。其中，退耕還林后農戶的自然資本、人力資本及物質資本降低，金融資本及社會資本增加。

關鍵詞:退耕還林;農戶生計;生計資本

延安市退耕還林工程的實施，不僅影響到整個流域的土地利用格局變化，也會影響到整個流域的農戶生計和區域發展問題，而流域的農戶生計和區域發展問題正是長期以來困擾西部農村發展的核心問題。研究西部黃土丘陵地區退耕還林工程實施區域農戶的生計特征變化，是確保該工程能夠改善農戶貧困，更好地實現農民增收和保護生態環境之雙重目標的迫切需要［1］。

一、研究區概況及數據來源

燕溝流域毗鄰陜西省延安市區，位于陜西省延安市燕溝是延河的一條二級支流，流域出口距離延安市區3km，主溝長度大約為8．6km，面積為47．9km2，流域范圍為N:36°28'24″－36°32'12″，E:109°20'12″－109°35'11″。其位于黃土高原丘陵溝壑區第Ⅱ副區。數據來源于2015年7—8月在延安市燕溝流域進行的實地調研，運用參與式農村評估法［2］對燕溝流域14個行政村進行問卷調查。共走訪了218戶農戶家庭，收回有效問卷209份，問卷有效率95．8%。

二、研究方法

(一)生計資本指標確定根據英國國際發展署提出的可持續生計框架理論(圖1)，將農戶生計資本分為自然資本(N)、物質資本(P)、金融資本(F)、社會資本(S)、人力資本(H)五大類。自然資本是指生產過程中投入的水、土地、森林等自然資源，選取農戶人均耕地面積(N1)和耕地質量(N2)，其中以糧食單產水平來反映耕地質量;物質資本是指生計生活中所需的基礎設施和物質組成，選取家庭住房面積(P1)、養殖狀況(P2)、交通便利度(P3)來衡量，其中養殖狀況值以家禽牲畜折合的現金來反映;金融資本是指農戶可支配和可籌措的現金，選用農戶現金收入(F1)和貸款金額(F2)作為衡量指標;社會資本是指生計生活中能夠使用的社會資源和關系網絡，選取村干部任職情況(S1)和人情往來的支出(S2)來衡量;人力資本是指在生產過程中投入的勞動力，知識，和技術等，選取戶主受教育程度(H1)、戶主健康水平(H2)以及勞動力人數(H3)作為衡量指標。指標的賦值借鑒李小云等人的研究［3］。

(二)生計資本的計算權重確定。運用熵權法對各指標進行權重賦值，方法如下:構建農戶生計資本指標矩陣;計算權重向量并進行一致性檢驗;運用熵技術對權重進行修正［4］。各類生計資本計算。對原始數據進行極差變轉化處理，根據各指標標準化值和權重加權計算生計資本總值，如式所示: 

三、退耕前后農戶生計資本變化

自然資本中，N1和N2兩項指標權重分別為0．74、0．26。N1退耕前后標準化均值為0．65、0．42，N2為0．43、0．46。物質資本中，P1、P2和P3三項指標權重分別0．26、0．40、0．34。P1退耕前后標準化均值為0．35、0．37，P2為0．82、0．67，P3為0．51、0．63。社會資本中，S1和S2兩項指標權重分別為0．66、0．34。S1退耕前后標準化均值為0．49、0．52，S2為0．55、0．60。金融資本中，F1和F2兩項指標權重分別為0．73、0．27。F1退耕前后標準化均值為0．24、0．41，F2為0．36、0．39。人力資本中，H1、H2和H3三項指標權重分別為0．39、0．24、0．37。H1退耕前后標準化系數為0．38、0．40，H為0．26、0．28，H3為0．43、0．29。經計算，在退耕前各類生計資本總值如圖2所示。由圖可知，退耕后，農戶自然資本，人力資本有明顯降低，退耕后農戶耕地質量雖有所提高，但總體上人均耕地面積減少，導致退耕后自然資本降低。人力資本上，由于退耕后存在大量剩余勞動力向縣城轉，醫療保障及教育環境得到改善，農戶家庭成員健康狀況和教育程度有些許提高，但伴隨勞動力轉移的同時存在分家現象，家庭勞動力人數普遍減少，導致退耕后自然資本降低。物質資本有小幅下降，是因為退耕還林的實施伴隨著封山禁牧，農戶養殖家禽牲畜的數量明顯降低，但住房和交通都有所改善，故農戶物質資本整體上降幅較小。在退耕后，金融資本和社會資本有明顯增加，其主要原因是退耕補助金額彌補了耕地的收入，從土地中解放出來的勞動力所獲收入使得家庭整體收入增加，且進城務工農戶的增多也伴隨著往來支出的增多。

四、政策建議

退耕還林作為陜北農村水土保持及生態補償計劃的重要措施，在恢復當地生態環境的同時，更應該考慮當地農戶的生計問題。在對退耕農戶發放現金補貼的同時，還應該推動農村產業轉型，從傳統糧以食作物為主的種植業向大棚產業、果樹產業轉變，加快養殖基地建設，對農村集體合作社給予技術支持。拓寬農產品的銷售渠道，解決部分農戶就業難問題。加強農村與外部公司的合作，努力開發農村第三產業。

參考文獻:

［1］謝旭軒，朱山濤．退耕還林對農戶可持續生計的影響［J］．北京大學學報(自然科學版)，2010，46(3):457－464．

［2］崔淑麗．參與式農村評估(PRA)在現代農村(業)綜合開發項目中的應用［J］．寧夏農林科技，2001(6):39－42．

3］李小云，董強，饒小龍，等．農戶脆弱性分析方法及其本土化應用［J］．中國農村經濟，2007(4):32－39．

［4］趙文娟，楊世龍，王瀟．基于Logistic回歸模型的生計資本與生計策略研究———以云南新平縣干熱河谷傣族地區為例［J］．資源科學，2016，38(1):136－143．

作者：夏紫頓 單位：西安科技大學地質與環境學院