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一、資源環(huán)境約束對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的作用機(jī)制

(一)資源環(huán)境約束下生產(chǎn)可能性邊界的界定圖1資源環(huán)境約束下的生產(chǎn)可能性邊界當(dāng)只有期望產(chǎn)出時(shí)，根據(jù)產(chǎn)出最大化原理，生產(chǎn)可能性邊界是凸向原點(diǎn)的，而當(dāng)考慮資源環(huán)境約束時(shí)，生產(chǎn)可能性邊界應(yīng)由期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出共同構(gòu)成。根據(jù)環(huán)境庫茲涅茨曲線，環(huán)境污染物與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈“倒U型”關(guān)系，因此，假設(shè)期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出構(gòu)成的生產(chǎn)邊界用函數(shù)g=f(b)所示，其中g(shù)表示期望產(chǎn)出，b表示非期望產(chǎn)出①，則該生產(chǎn)邊界具有以下特征:(1)當(dāng)且僅當(dāng)b=0時(shí)，g=f(0)=0。在資源環(huán)境約束下，期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出是相伴共生的，即期望產(chǎn)出的產(chǎn)生伴隨著非期望產(chǎn)出。(2)g''''=f''''(b)0，期望產(chǎn)出對(duì)非期望產(chǎn)出是單調(diào)不減的。非期望產(chǎn)出的產(chǎn)生歸因于資源投入和環(huán)境破壞，而不計(jì)資源約束和環(huán)境質(zhì)量的“高投入”型生產(chǎn)能夠提高“好產(chǎn)出”的總量，這也符合希望“好產(chǎn)出”越多越好的經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假定。

(二)改善綠色經(jīng)濟(jì)效率的理論機(jī)制如圖1所示，假設(shè)在初期，經(jīng)濟(jì)總體的生產(chǎn)可能性邊界為曲線g=f(b)，某經(jīng)濟(jì)體由于生產(chǎn)要素配置不合理等原因，生產(chǎn)水平處于A點(diǎn)(期望產(chǎn)出水平為g0，非期望產(chǎn)出為b0)。該經(jīng)濟(jì)體為實(shí)現(xiàn)利潤最大化，在現(xiàn)有生產(chǎn)要素投入和生產(chǎn)技術(shù)條件下，通過改善管理效率、生產(chǎn)技術(shù)或排污技術(shù)就可使生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大到A1和A2之間的任一點(diǎn)B上，實(shí)現(xiàn)微觀技術(shù)效率的提高。宏觀經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部各企業(yè)提高微觀經(jīng)濟(jì)效率的同時(shí)，也改善了總體的市場環(huán)境，使初期的生產(chǎn)可能性邊界向外推移到曲線g=fn(b)，促使企業(yè)微觀技術(shù)效率得到進(jìn)一步改善，從而實(shí)現(xiàn)總體市場運(yùn)行效率的不斷提高。值得注意的是，微觀技術(shù)效率的改善點(diǎn)B的位置決定了該經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展模式。若B點(diǎn)接近于A2點(diǎn)，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展以盡可能提高經(jīng)濟(jì)總量為主，不顧資源約束和環(huán)境質(zhì)量的改善，而若B點(diǎn)接近于A1點(diǎn)，則表明經(jīng)濟(jì)是在保證總量穩(wěn)定的前提下盡可能降低對(duì)資源和環(huán)境的依賴性。但對(duì)微觀企業(yè)而言，資源和環(huán)境的依賴具有很強(qiáng)的外部性。為實(shí)現(xiàn)利潤最大化，它們在改善微觀效率時(shí)往往傾向于A2點(diǎn)。在資源環(huán)境約束條件下，經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展需要期望產(chǎn)出盡可能高而非期望產(chǎn)出盡可能少，因此，政府實(shí)施有效的資源環(huán)境保護(hù)政策是必要的。通過環(huán)境管制使非期望產(chǎn)出控制在b2水平，企業(yè)就會(huì)面對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)的“雙重”壓力，在保持生產(chǎn)要素投入不變的條件下，促使其生產(chǎn)技術(shù)和排污技術(shù)得到改善，也實(shí)現(xiàn)了宏觀資源配置效率的提高。當(dāng)生產(chǎn)可能性邊界達(dá)到曲線g=fn(b)時(shí)，通過進(jìn)一步實(shí)施環(huán)境管制，控制非期望產(chǎn)出在b4水平，使生產(chǎn)水平由B點(diǎn)提高到C點(diǎn)，從而實(shí)現(xiàn)宏觀資源配置效率的持續(xù)提高。于是，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在技術(shù)條件不變時(shí)，資源環(huán)境約束條件下提高綠色經(jīng)濟(jì)效率取決于微觀技術(shù)效率、市場運(yùn)行效率和宏觀資源配置效率的改善，其增長路徑是由A點(diǎn)向C點(diǎn)的移動(dòng)。

二、綠色經(jīng)濟(jì)效率的測算方法和區(qū)域特征

(一)綠色經(jīng)濟(jì)效率的測算方法其中，EFFCH測度了從t期到t+1期地區(qū)i對(duì)生產(chǎn)前沿面的追趕程度。TECH測度了生產(chǎn)前沿從t期到t+1期的移動(dòng)情況，衡量相鄰兩期的生產(chǎn)技術(shù)變化程度，代表了生產(chǎn)過程中技術(shù)進(jìn)步或創(chuàng)新的程度。GMI大于1的部分，即為該地區(qū)從t期到t+1期的綠色經(jīng)濟(jì)效率增長率。選取除港澳臺(tái)及西藏以外的30個(gè)省(或自治區(qū)、直轄市)作為生產(chǎn)決策單元，以2000—2010年省際年度數(shù)據(jù)為樣本數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)資料來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《新中國六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》。投入產(chǎn)出變量如下:1)將資本存量、勞動(dòng)人口和資源消耗作為投入要素。勞動(dòng)人口數(shù)等于當(dāng)年和上年年末就業(yè)人數(shù)的平均。資源消耗量等于折算成標(biāo)準(zhǔn)煤后的能源消耗總量②。資本存量采用永續(xù)盤存法計(jì)算，以2000年為基期，初始資本存量的計(jì)算、折舊率的估計(jì)以及固定資本投資價(jià)格指數(shù)的計(jì)算均借鑒張軍等的做法［26］③。2)將地區(qū)生產(chǎn)總值作為期望產(chǎn)出，以2000年為基期用各地區(qū)的居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。3)將各地區(qū)工業(yè)廢氣④、廢水、固體廢棄物的排放量作為污染物，利用熵值法得到污染綜合指標(biāo)，作為非期望產(chǎn)出。

(二)綠色經(jīng)濟(jì)效率的區(qū)域特征表1給出了2000—2010年兩種情形下經(jīng)濟(jì)效率的平均增長率。情形I是考慮資源環(huán)境約束下的經(jīng)濟(jì)效率增長率，即綠色經(jīng)濟(jì)效率增長率，全國平均水平為3．47%;而情形II是未考慮資源環(huán)境約束的經(jīng)濟(jì)效率增長率，全國平均水平為2．5%，與鄭京海和胡鞍鋼的計(jì)算結(jié)果［27］類似。顯然，情形I的增長率高于情形II，表明資源環(huán)境管制對(duì)改善經(jīng)濟(jì)效率有積極作用。表2給出了2000—2010年各地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率的平均增長率及各項(xiàng)分解。在樣本期間內(nèi)，全國綠色經(jīng)濟(jì)效率的改善主要是由技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)的，這與董敏杰等的結(jié)論［23］一致。從東中西各地區(qū)來看，綠色經(jīng)濟(jì)效率增長率東部最高、西部次之、中部最低，且東部地區(qū)的增長率顯著高于其他地區(qū)，從效率增長的各項(xiàng)來源看，技術(shù)進(jìn)步也是提高各地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率的源泉。

三、綠色經(jīng)濟(jì)效率的空間演化模式

(一)綠色經(jīng)濟(jì)效率的空間相關(guān)性空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中一般采用Moran指數(shù)判斷某一屬性是否具有空間相關(guān)性，其表達(dá)式為:表3給出2000—2010年全國綠色經(jīng)濟(jì)效率的空間相關(guān)Moran指數(shù)及其檢驗(yàn)P值。計(jì)算時(shí)權(quán)重矩陣采用簡單的二元相關(guān)矩陣，若兩省市相鄰則取值為1，否則取值為0。①由表3可知，綠色經(jīng)濟(jì)效率在區(qū)域間呈現(xiàn)顯著的空間正相關(guān)，而且相關(guān)程度有隨時(shí)間遞增的趨勢。受梯度發(fā)展模式和空間戰(zhàn)略的影響，各地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率通過“極化效應(yīng)”和“涓滴效應(yīng)”產(chǎn)生空間聯(lián)系［13］，而要素、環(huán)境污染物也具有很強(qiáng)的空間關(guān)聯(lián)性［28］，因此，在資源環(huán)境約束下，各地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率具有空間正相關(guān)性。

(二)模型設(shè)定收斂性分析有助于研究我國綠色經(jīng)濟(jì)效率的空間演化模式。經(jīng)濟(jì)學(xué)上的收斂分析一般采用β收斂或σ收斂，前者針對(duì)的是總產(chǎn)出增量，后者則是針對(duì)總產(chǎn)出存量。本文研究提高綠色經(jīng)濟(jì)效率的問題，因此采用β收斂分析綠色經(jīng)濟(jì)效率增長率的演變情況。結(jié)合樣本數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，采用空間面板的滯后固定效應(yīng)模型和空間面板的誤差固定效應(yīng)模型。β收斂分為絕對(duì)收斂和條件收斂。絕對(duì)β收斂假設(shè)經(jīng)濟(jì)體初始稟賦僅存在資本水平差異，各地區(qū)在收斂后具有相同的穩(wěn)態(tài)條件，即，若存在絕對(duì)β收斂，落后地區(qū)有追趕發(fā)達(dá)地區(qū)的趨勢。空間絕對(duì)β收斂的檢驗(yàn)?zāi)Ｐ蜑?式中，α為常數(shù)項(xiàng)，gi，T為地區(qū)i從初期到T期的年均綠色經(jīng)濟(jì)效率增長率，β是收斂系數(shù)，若β顯著為負(fù)，則表示存在空間絕對(duì)β收斂，綠色經(jīng)濟(jì)效率低的地區(qū)會(huì)追趕綠色經(jīng)濟(jì)效率高的地區(qū)。條件β收斂認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體存在初始稟賦和社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征的差異，因此各地區(qū)在收斂后的穩(wěn)態(tài)也不同，它們會(huì)向各自的穩(wěn)態(tài)收斂。空間條件β收斂的具體表述為:式中，α為常數(shù)項(xiàng)，gi．t為地區(qū)i從t－1到t期的年均綠色經(jīng)濟(jì)效率增長率，β是收斂系數(shù)，若β顯著為負(fù)，則表示存在空間條件β收斂，各地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率會(huì)趨向于各自的穩(wěn)定值。另外，為檢驗(yàn)資源環(huán)境約束下改善綠色經(jīng)濟(jì)效率的理論機(jī)制的實(shí)際效果，設(shè)定模型(6)和模型(7)中的控制變量Dj為:1)反映各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r(SCALE)和技術(shù)改進(jìn)狀況(R＆D)的變量，分別由人均GDP和各地區(qū)專利授權(quán)數(shù)量占總?cè)丝诘谋戎乇硎?2)反映市場運(yùn)行環(huán)境的變量，由經(jīng)濟(jì)開放度()和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(HEAVY)作為變量，其中經(jīng)濟(jì)開放度用各地區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易總額占生產(chǎn)總值的比重表示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)用第二產(chǎn)業(yè)對(duì)地區(qū)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)度表示;3)反映宏觀環(huán)境政策(WRZL)的變量，由各地區(qū)污染治理投資占生產(chǎn)總值的比重表示。所需數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》①。

(三)估計(jì)結(jié)果采用Elhorst提供的空間計(jì)量模塊分地區(qū)估計(jì)模型(4)—(7)，估計(jì)結(jié)果見表4和表5。本文還將空間模型與OLS模型、普通面板模型進(jìn)行了對(duì)比，發(fā)現(xiàn)空間模型的擬合優(yōu)度和似然比均優(yōu)于OLS模型和普通面板模型，說明樣本數(shù)據(jù)更適合于空間模型。由表4和表5可知，在資源環(huán)境約束下，無論是空間滯后模型還是空間誤差模型，空間相關(guān)系數(shù)ρ/φ都顯著為正，說明綠色經(jīng)濟(jì)效率有顯著的空間正相關(guān)性，呈現(xiàn)局部集聚特征，這也進(jìn)一步說明了缺乏考慮空間相關(guān)因素的固定效應(yīng)模型是不可靠的。由于空間滯后模型和空間誤差模型兩類模型對(duì)參數(shù)的估計(jì)較一致，因此下面結(jié)合兩個(gè)模型進(jìn)行分析。由表4可知，全國綠色經(jīng)濟(jì)效率的空間絕對(duì)β收斂系數(shù)顯著為負(fù)，表明存在顯著的空間絕對(duì)收斂，綠色經(jīng)濟(jì)效率低的地區(qū)會(huì)追趕綠色經(jīng)濟(jì)效率高的地區(qū)，最終會(huì)趨向于穩(wěn)定狀態(tài)。而東、中、西三大地區(qū)內(nèi)部的β系數(shù)也顯著為負(fù)，說明在各個(gè)區(qū)域內(nèi)綠色經(jīng)濟(jì)效率存在俱樂部收斂的現(xiàn)象，這與林伯強(qiáng)和黃光曉對(duì)區(qū)域碳排放的收斂性研究得出的結(jié)論［30］一致。由表5可知，空間條件收斂系數(shù)β在全國及各地區(qū)均顯著為負(fù)，表明綠色經(jīng)濟(jì)效率存在空間條件β收斂，各地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率存在各自的穩(wěn)定水平，且收斂于相應(yīng)的穩(wěn)態(tài)。與吳軍的研究［16］相比，考慮空間關(guān)聯(lián)后，全國、東部和中部地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)效率收斂系數(shù)絕對(duì)值變大，而西部地區(qū)變小，表明空間關(guān)聯(lián)性促使效率形成集聚，加快了東部和中部地區(qū)收斂速度。在控制變量上:1)全國范圍內(nèi)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)均顯著為正，驗(yàn)證了微觀技術(shù)效率改善綠色經(jīng)濟(jì)效率這一機(jī)制的存在。經(jīng)濟(jì)增長仍能拉動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)效率不斷提升，微觀企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模對(duì)提高效率具有正向作用，研發(fā)創(chuàng)新帶來的技術(shù)變革是每個(gè)地區(qū)提高微觀效率的源泉，尤其對(duì)中部地區(qū)而言，科技創(chuàng)新具有顯著的推動(dòng)作用。2)市場開放程度系數(shù)為負(fù)，但不顯著，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系數(shù)顯著為負(fù)，部分驗(yàn)證了改善市場運(yùn)行效率對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的作用機(jī)制。根據(jù)回歸結(jié)果，全國范圍內(nèi)第二產(chǎn)業(yè)比重每降低1個(gè)百分點(diǎn)，綠色經(jīng)濟(jì)效率增長率將提高0．4個(gè)百分點(diǎn)，但在中西部地區(qū)，加大第二產(chǎn)業(yè)的比重對(duì)提高綠色經(jīng)濟(jì)效率卻有一定的拉動(dòng)作用，可能原因是中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平整體較低，第二產(chǎn)業(yè)仍是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的支柱產(chǎn)業(yè)。3)污染治理系數(shù)在全國范圍內(nèi)為負(fù)，但不顯著，說明政府采取的環(huán)境管制措施沒能達(dá)到預(yù)期的改善效果，陳玉橋也得出了類似結(jié)論［9］。宏觀資源配置效率對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率沒有起到預(yù)期作用，可能的原因是:一方面各省歷年來的污染治理投資額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重都較低(小于0．5%)，且相鄰年份變動(dòng)較大，環(huán)境管制的實(shí)施具有一定的政策應(yīng)對(duì)性，即，加強(qiáng)環(huán)境管制則增加污染治理投資，放松環(huán)境管制則降低污染治理投資;另一方面，傳統(tǒng)觀念認(rèn)為環(huán)境質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)增長是一種此消彼長的關(guān)系，而且環(huán)境污染對(duì)微觀主體具有很強(qiáng)的外部性，因此企業(yè)在污染治理、節(jié)能減排方面往往處于被動(dòng)地位，缺乏積極主動(dòng)性。這就使得環(huán)境治理缺乏持續(xù)性、連貫性，未能達(dá)到預(yù)期改善綠色經(jīng)濟(jì)效率的效果。

四、結(jié)論

本文結(jié)合非參數(shù)DEA模型和空間計(jì)量模型分析了資源環(huán)境約束下改善綠色經(jīng)濟(jì)效率的理論機(jī)制、區(qū)域特征以及空間收斂模式，得出的主要結(jié)論有:1)由期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出共同構(gòu)成的生產(chǎn)可能性邊界具有不同于傳統(tǒng)生產(chǎn)可能性邊界的三個(gè)特征。2)綠色經(jīng)濟(jì)效率的提高取決于微觀和宏觀兩個(gè)層面的改善，即改善微觀技術(shù)效率、市場運(yùn)行效率和宏觀資源配置效率，而實(shí)證檢驗(yàn)顯示微觀技術(shù)效率和市場運(yùn)行效率的作用顯著。3)資源環(huán)境約束下全國綠色經(jīng)濟(jì)效率平均增長率為3．47%，高于未考慮非期望產(chǎn)出的情形，資源環(huán)境管制對(duì)改善綠色經(jīng)濟(jì)效率有積極作用。綠色經(jīng)濟(jì)效率增長率具有區(qū)域差異，東部最高、西部次之、中部最低，且東部地區(qū)顯著高于其他地區(qū)。4)綠色經(jīng)濟(jì)效率具有顯著的空間正相關(guān)性，呈現(xiàn)局部集聚，在東中西部分別具有空間絕對(duì)β收斂和空間條件β收斂，即低效率省市會(huì)追趕高效率省市。但是在中國梯度發(fā)展模式下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在區(qū)域差異，綠色經(jīng)濟(jì)效率會(huì)收斂于各自的穩(wěn)態(tài)。在中國改革的新時(shí)期，各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)改革政策都應(yīng)重視資源環(huán)境因素，在資源環(huán)境約束下尋求提高綠色經(jīng)濟(jì)效率的空間。提高綠色經(jīng)濟(jì)效率需從微觀、宏觀兩個(gè)層面出發(fā)，結(jié)合中國的梯度發(fā)展模式和區(qū)域的空間收斂特征，首先，通過改善微觀企業(yè)的生產(chǎn)效率、節(jié)能效率、管理效率、排污效率促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)改進(jìn);其次，國家應(yīng)提供良好的市場運(yùn)行環(huán)境，合理吸引外資，扶持新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展;最后，積極配合實(shí)施資源環(huán)境政策，保證資源環(huán)境管制的連貫性和有效性。

作者：錢爭鳴劉曉晨單位：廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生