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摘要：非軍工企業參與軍工科研生產和服務保障是軍民融合的重要內容。這些企業與傳統軍工企業存在固有差異，導致軍方對非軍工企業參軍存在一定的顧慮。為此，本文從軍方關注的重點出發，提出對參軍企業進行評估的主要內容及相關建議。

關鍵詞：軍民融合；參軍；企業評估

企業參軍指非軍工企業參與軍工科研生產等活動。評估的含義是評價估量，即解答非軍工企業參與軍工科研生產行不行、能不能的問題。對參軍企業的評估涉及多個方面，從軍方視角來看，評估重點通常是關注什么就評估什么、擔心什么就評估什么、什么不確定就評估什么。

一、軍方對非軍工企業參軍的主要顧慮

軍工企業與非軍工企業在目標、行事方法、利益等方面存在差異，如長久保障與短期壽命、技術穩定與技術變化、軍品特殊性要求、安全保密要求等。軍方對非軍工企業參軍的顧慮主要涉及能力、質量、安全、持續性等方面。

（一）能力顧慮能力顧慮涉及適應能力、創新能力和轉化能力，這種顧慮來源于參軍企業需要適應軍品科研生產的一系列要求，而非軍工企業參與軍品經驗不足，面臨技術、安全、進度風險，以及售后保障等要求。軍品市場屬于高度壟斷的買方市場，具有計劃下的軍品定價模式，產品銷售依賴于軍方采購，軍方行使買方壟斷權。軍品科研生產實行許可制，只有取得相關許可證的單位才能從事相關科研生產活動。采購決策周期較長，基本程序包括立項、方案論證、工程研制、設計定型與生產定型等階段。

（二）質量顧慮質量指產品質量，也指技術和體系質量。軍方對非軍工企業產品質量的顧慮在于，選擇的民用產品是否能達到軍品的質量要求，能否適應工作條件、工作環境、人員操作特性等要求。技術質量包括技術先進性、技術適用性和技術成熟度，技術先進性指代表一個歷史時期較高水平并對社會經濟發展起著領先作用的技術，技術適用性指軍選民用技術對軍品技術體系、技術體制的適應程度，技術成熟度是技術滿足預期的裝備應用目標的程度。體系質量指企業應用和遵守的體系相對于軍用目標來說行不行、能不能用、可靠性如何，以及成熟體系對新技術及其體系相關內容的適用性和適應性如何。

（三）安全顧慮軍品事關國家安全和國家利益，安全保密問題突出。企業人員流動性強，人員政審、培訓等保密建設投入和能力不足都是安全保密的不利因素。技術安全涉及技術本身的安全性、引入技術對現有技術體系的影響，以及技術是否自主可控。2018年6月的“中興事件”再一次告誡我們，保證技術持續可獲得，才能不受外部因素控制。對信息安全的顧慮主要涉及敏感信息泄露、引入外界不明信息、遭到信息攻擊等方面。（四）持續性顧慮裝備的服役期長，持續保障要求高，維修保障貫穿裝備服役全過程。軍品訂貨量不大，對于一般性配套產品更是如此，對于參軍企業而言，軍品訂貨收入占整個營業收入業務的比例不高。參軍企業生存周期相對較短，長期提供備品備件、升級和技術服務保障存在風險，很難保證全壽命周期內的全過程保障。因此，持續性也是軍方顧慮的重點之一。

二、參軍企業評估的主要內容

從軍方的顧慮著眼，對參軍企業的評估主要包括企業能力、質量、安全和持續性等方面的內容。

（一）能力評估能力評估主要針對企業的適應能力、創新能力和轉化能力。適應能力是指企業采取有效措施迅速適應并滿足參與軍品科研生產需求的能力，包含對軍品市場的適應能力、對軍品采辦方式的適應能力，以及對技術要求的適應能力。創新能力評估包括創新動力評估、創新管理評估、創新成果評估。轉移轉化能力包含技術雙向轉移及保障方式由民向軍的轉化能力。1.適應能力評估（1）對軍品市場和軍品采辦方式的適應能力。軍品市場高度壟斷，市場容量有限，需求零散且變化迅速，客戶關系層次較多。國家對軍品科研生產采取嚴格的準入制度，企業承擔武器裝備科研生產任務前，必須獲得相應等級的保密資質，建立嚴密的保密體系。只有通過軍方設計定型批準的產品才可向軍方銷售。由于軍品的特殊性及重要地位，軍方對裝備采購較為慎重，決策周期較長。軍方批準產品定型的基本程序包括立項、方案論證、工程研制、設計定型與生產定型。在小批量試用過程中一般還會經歷反復修改，從產品立項到設計定型并實現定貨的周期較長。（2）對長期服務保障方式的適應能力。軍品采購一經發生，將保持延續性和平穩性。因此，在產品的使用周期內，軍方的采購具有一定的延續性，在一定時期內的采購具有較強的計劃性，在質量保障和售后服務方面提出了比民品更高的要求。（3）對技術要求的適應能力。軍品的特殊性決定了在產品可靠性、使用環境、可維護性等方面要明顯高于民品。軍品的科研生產離不開軍用標準體系的規范和要求，軍民標準通用化工程正在進行，包括軍用裝備和設施采用先進適用的民用標準，將先進適用的軍用標準轉化為民用標準，協作制定一批軍民通用標準。軍品技術體系和要求將長期存在，對軍品技術要求的適應能力是企業參軍必須具備的能力。2.創新能力評估（1）研發能力。包括新技術的研發，新產品的制造、營銷、配送、服務，以及后續產品改進與升級等。一個成功的產品創新活動，在技術上還需要解決生產制造過程，包括工藝設計、生產工具和檢測工具、供應鏈的組織和管理、質量保證體系等多個方面。（2）生產能力。指將研究開發成果從實驗室成果轉化為符合設計要求的批量產品的能力，涉及經費、人才、設備等用于創新和研發的多種資源的投入數量和質量。（3）創新管理能力。指企業是否具有明確可行的創新戰略和有效的創新機制，企業內部研究開發、生產、營銷與綜合管理部門是否存在暢通的聯系渠道，部門間是否能夠建立旨在實現創新的協調機制和具有良好激勵作用的機制，企業與外部在組織、信息、人才等方面是否具有良好的交換方式和制度。3.轉化能力評估（1）民用科技成果向軍用轉化的能力。將相對成熟的民用高新技術成果經過適應性開發研究，移植到武器裝備研制和國防科研生產領域，這就是對企業參與軍工轉化的能力要求。高新技術企業的科技成果轉化能力主要依據產品、服務、樣品、樣機等指標進行判斷。科技成果轉化數量通過統計近3年的指標來計算，判斷依據可以是銷售合同、技術服務合同，以及樣品及樣機的相關檢測報告、驗收報告、查新報告、新產品證書、客戶反饋意見、國家科技獎勵證書等證明材料。（2）向軍品管理體系的轉化能力。參軍企業的管理體系能否適應軍工科研生產的要求，也是參軍企業轉化能力的重要內容之一。軍品管理體系與民品管理體系之間存在共性也有較大差別，參軍企業需要有與軍品管理體系相適應和相轉化的能力，以滿足軍方要求為基本前提條件。參軍對服務保障方式和能力都提出了更高要求，服務保障方式是軍方的重要顧慮和擔心，服務保障方式的轉化包括理念的轉化、適應全壽命管理要求、實行全壽命周期管理等內容。

（二）質量評估質量指一組固有特性滿足要求的程度，可以分為符合性質量和適用性質量，分別以符合現行標準的程度，以及適合用戶需要的程度作為衡量依據。1.產品質量評估產品質量要滿足國家安全和國防建設需要，滿足部隊使用要求。裝備功能是裝備的固有能力和本領，是裝備在執行任務期間給定條件下，達到任務目標能力的度量。裝備質量主要依據可靠性、可維修性、環境適應性等指標來衡量。2.技術質量評估技術先進性從技術原理的進步、技術構成的進步和技術效果的進步三個方面評估。技術適用性從軍選民用技術對軍品技術體系、技術體制的適應程度等角度進行評估。衡量一項技術的適用性主要考慮目標適用性、原料適用性、環境適用性、產品適用性和工藝適用性等。技術成熟度依據我國軍用標準GJB7688—2012《裝備技術成熟度等級劃分及定義》的規定進行。3.體系質量評估體系是一個組織落實有物質保障和有具體工作內容的有機整體，包含一套專門的組織機構，具備了保證產品或服務質量的人力、物力，還要明確有關部門和人員的職責和權力，以及規定完成任務所必需的各項程序和活動。體系質量評估考察企業應用和遵守的管理體系、技術體系、標準體系、安全體系等相對于軍品體系的適用性，需要考慮軍民不同體系的匹配性、適應性、適用性、軍民標準通用化程度，以及新技術對成熟體系的影響等問題。

（三）安全評估安全是重中之中，是企業參軍的紅線。安全評估涉及技術安全、信息安全、人員安全等多個方面。1.技術安全評估技術安全評估主要涉及技術本身的安全性、引入技術對現有技術體系的影響，以及技術是否自主可控。技術本身的安全性是指該項技術安全，可以放心用于軍用產品或裝備。技術安全評估需要考察技術來源是否清楚、應用情況如何；對于新技術，需要通過實驗、演示驗證、專家評估、試用、再評估等多個步驟來確認其安全性。新引入技術可能給現有技術體系帶來不確定性或安全風險，需要評估引入技術對現有技術體系的影響。技術自主可控性評估技術持續可獲得，不受外部因素控制。2.信息安全評估信息安全評估包括有效防止敏感信息泄露的能力、有效把控系統安全防止信息入侵的能力，以及有效應對信息攻擊的能力。防止敏感信息泄露評估參軍企業的安全保密條件、信息安全意識、管理手段、技術措施。防止外部信息入侵評估安全管理措施和技術手段。應對信息攻擊能力評估應對主動攻擊和被動攻擊的能力。3.人員安全評估對人員安全進行評估，確保從業人員專業、可信，在規定的條件和規定時間內能夠完成承擔的軍品科研生產任務。從業人員政審合格、遵守相關安全規范規定并簽署保密協議，在安全方面有較強的責任心，能忠實履行安全義務和責任。

（四）持續性評估持續性評估不只是在全壽命周期內實施全過程保障，長期提供備品備件和技術服務保障，還包括對持續生產能力和持續改進能力的評估。1.持續生產評估民品相對于軍品的升級換代快，技術更新周期短，需要評估其能否保持對軍品的持續生產能力，一旦有需求的時候能夠及時恢復生產。持續生產評估考察企業是否有能力在相對長的時期內保持生產，在長時間間隔內保持供應。民選軍用產品可以依托民品的連續生產保持軍用的穩定供應；對于民參軍專用產品，需要伴隨裝備的生產周期保持一定的生產能力。2.持續改進評估持續改進能力指隨著時間的推移和技術進步，對不同批次產品，以及實際使用中發現的問題，在后續生產中逐步升級完善的能力。需要配套企業跟隨主承包商的步驟，對企業產品的持續性改進能力提出較高要求。技術革新通常以用戶為主，涉及企業配合，要評估企業的服務和保障能力。對于服役多年的裝備，許多零部件已經停產，當年參與的企業有些可能也已經消失。延壽改造需要評估是依靠原來的承制方，還是重新尋找承制企業。3.持續保障評估持續保障評估主要是考察參軍企業是否能提供有效的技術保障。裝備的技術含量越來越高，對廠商的技術保障有很高要求。在裝備研制生產和列裝交付使用前后及裝備服役期間，都需要廠商提供人員培訓。零備件、易損件等消耗品是保持裝備正常技術狀態所必須的，要求在裝備的全壽命周期保持及時足量的供應，需要評估承制方的備件供應能力。

三、對參軍企業的評估建議

對參軍企業的評估是軍方關注的重點，有較為強烈的需求，綜合考慮評估的可行性、評估成本等因素，提出以下建議。

（一）納入現行評估體系整體上看，需要把參軍企業納入軍品評估體系，這是軍品的特殊屬性決定的。技術鑒定主要由軍方科研機構，或是軍方委托的軍工企業、科研機構進行。技術評估的形式有項目評估、面向問題的評估和面向技術的評估。項目評估著重對一個具體項目進行評估；面向問題的評估著重于解決某一特定問題，一般會涉及對多種技術的評估；面向技術的評估主要是研究某一項新技術，評估其應用前景。面向技術的評估一般僅涉及新技術，前兩種形式一般是研究利用現有技術，三種形式也可以互相補充。

（二）協調地方管理部門按照軍民融合戰略要求，根據軍地分工，軍方只對最為關注的技術、質量、安全、持續性等方面進行評估，協調地方管理部門，利用地方的企業管理體系，綜合運用法律、行政、經濟等多種手段進行評估。采用這種方式，一是符合軍民融合戰略；二是軍方會減少評估投入；三是可以減少重復工作，提高評估效率和效益；四是從評估使用的信息角度看，地方管理部門掌握企業最為核心的基礎資料，直接用于評估有利于提高評估的準確性。

（三）借助第三方力量第三方評估是一種必要而有效的外部制衡機制，通常包括獨立第三方評估和委托第三方評估，在對參軍企業的評估中發揮了不可替代的重要作用。研究建立社會多方參與的第三方評估機制，探索形成參軍企業的綜合評估指標體系，為開展科學客觀的評估提供依據。借助第三方力量對參軍企業進行評估的實質是外包評估，針對不同評估內容，大力培育專業服務機構，把專業的事情交給專業機構去做。

（四）運用先進技術手段及時了解掌握大數據、云計算、物聯網等高新科技在軍事領域的運用情況。在評估中及時運用經濟社會發展的最新成果提高評估的效率和效益。如，利用大數據技術，可以全方位、多角度、深層次掌握情況、進行評估、發現問題。把從主要依托專家個人知識的評估向依托專家庫系統知識的評估轉變，把從定性評估為主向定性定量結合轉變。對于多因素變化，更多利用數學模型進行定量動態評估。針對不同評估對象綜合運用不同評估方法，提高評估的準確度和可信性。

參考文獻

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作者：李垠廣 李峰 滕嬌春 單位：海軍軍民融合研究中心