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《交通企業(yè)管理雜志》2015年第六期

在履行合同的各階段、各施工環(huán)節(jié)乃至整個工程的始終都會有變更、索賠等情況發(fā)生，因此，施工單位既可以通過變更來獲取更多的利潤，也可以通過加強變更管理來維護自身的正當利益。施工單位要對變更和索賠分別根據(jù)不同的情況采取不同的策略，并重視在工程的各階段中對變更和索賠的管理。

1.注重對投標階段變更的預測和管理

施工單位在投標階段就應該意識到工程變更對本單位所帶來的風險已經(jīng)存在，并將在合同履行的過程中繼續(xù)存在。施工單位因工程變更可能遇到的風險很多，有些風險及其補償措施在合同條款中已經(jīng)列出，但有些卻并未明確；有些風險可以由業(yè)主承諾承擔，而有些風險業(yè)主會通過風險轉(zhuǎn)移條款轉(zhuǎn)嫁給施工單位。實踐證明，一些施工單位為了爭取項目而盲目投標，因而忽略了工程變更帶來的風險的存在，最終造成嚴重損失。施工單位在決定參與工程投標后，應對招標文件、圖紙資料和施工現(xiàn)場進行認真的分析研究，實地勘察了解可能會遇到的工程變更引起的風險，認真對可能發(fā)生的風險進行分析定向，并依據(jù)與業(yè)主協(xié)商提出合理的補償或進行風險轉(zhuǎn)嫁。（1）認真研究招標文件、地質(zhì)資料和技術(shù)方案，做到技巧報價。投標階段應召集有經(jīng)驗的技術(shù)人員就招標文件編制相關(guān)的施工組織設(shè)計，并對其進行優(yōu)化，同時配合有經(jīng)驗的概預算人員對施工方案進行成本預測和分析，在滿足質(zhì)量、工期等條件下尋找出能夠盈利最大的施工方案。認真閱讀招標文件，召集造價工程師和資深的法律顧問對招標文件條款進行研究，找出蘊含風險和不明確因素的條款，尋求對企業(yè)自身的有利因素，并在簽訂合同時合理利用有利條件，以避免出現(xiàn)風險。施工單位對施工現(xiàn)場進行勘察，結(jié)合圖紙和地質(zhì)資料，預測工程開始后將會發(fā)生的變更及分項工程量的增減情況，做到有技巧的報價。在投標報價時采用不平衡報價法，降低預計會減少工程量的分項工程單價，提高將會增加工程量的分項工程單價；降低能早日回收工程款的分項工程單價，提高后期實施共得分項工程單價。在不影響總體報價的基礎(chǔ)上，做到既能保證中標機會，又能取得更多的盈利。（2）為后續(xù)工程做好二次經(jīng)營工作。對一些有后續(xù)工程的項目，應認真做好“二次經(jīng)營”工作。為了后續(xù)工程的中標，可以有意識地把前期工程總價降低，先確保能夠中標，然后在前期施工過程中與業(yè)主、監(jiān)理單位建立良好的關(guān)系，為企業(yè)樹立起優(yōu)良的形象和信譽，從而為后續(xù)工程的中標打下基礎(chǔ)，并在后期工程中再把前期的損失補償回來。

2.工程實施階段的變更風險管理

（1）項目管理人員落實做好工程項目交底工作。工程項目合同額大、建設(shè)周期長、工程受自然條件和客觀因素的影響大，因此，在工程項目進場后，項目經(jīng)理應及時召集各部門主管及相關(guān)人員對工程主合同、招標文件、成本預算等進行分析討論，理解工程項目投標時的原則與技巧，找出工程中利潤較大的項目和風險大的項目，對風險進行分析、分類，針對風險的種類和大小考慮挽救的有效方法和措施。成本管理部主要對主合同進行理解和把握，理清主合同條款及其將帶來的風險；工程部除及時對施工圖中的工程量進行復核外，還要與業(yè)主和設(shè)計單位及時溝通，避免因工程量誤差造成的損失和糾紛；物資部按施工計劃和工程進度編制材料用料計劃，隨時了解市場情況及價格變化；質(zhì)量、安全部門按工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)等要求，依據(jù)相關(guān)文件制定相應的管理制度。在施工過程中，要嚴加調(diào)控、注重管理，各部門分工合作、相互配合，開源節(jié)流，利用主合同條款，提出有利于施工單位的技術(shù)變更，并做好變更、索賠的管理，努力把風險降到最低。

（2）選擇優(yōu)秀的材料供應商和勞務分包隊伍。利用招標形式選擇材料供應商和勞務分包隊伍，讓其投標報價。在確保質(zhì)量和工期的前提下，要在眾多的參與單位中選擇標價最低的材料供應商和勞務分包隊伍，從而既可確保材料的來源和勞務費用的合理支出，又能轉(zhuǎn)嫁部分風險。進行材料、勞務采購時應理清主合同的條款和主合同條款帶來的風險，注重主合同與材料合同、勞務合同的聯(lián)系，轉(zhuǎn)嫁主合同的部分風險，如因通貨膨脹引起的材料、勞務費用上漲的風險等。

（3）成立工程變更及索賠管理控制小組，做好工程變更索賠工作。要由項目經(jīng)理牽頭，組織相關(guān)部門管理人員成立工程變更及索賠管理控制小組。成立工程變更及索賠管理控制小組的目的，是把工程變更及索賠工作落實到人，做到及時申報、隨時跟蹤，誰接手誰辦理，與業(yè)主、監(jiān)理進行良性溝通，建立良好關(guān)系。小組的主要職責是對工程的風險進行預測及評估，對工程變更及索賠進行研究、決策、跟蹤、談判。為了增加工程變更、索賠的成功機會，在發(fā)生工程索賠事件后，工程變更及索賠管理控制小組成員應及時收集足夠的證據(jù)和相應的文件，確定額外的費用和工期的數(shù)量及原因，以事實和文件為依據(jù)，評估、記錄可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的事件對工期和費用的影響。按照合同中規(guī)定的提出變更、索賠的程序及時間要求，及時地提交有關(guān)的變更、索賠報告。若對業(yè)主變更、索賠報告的回函有異議，控制小組成員則繼續(xù)收集證據(jù)和文件，在規(guī)定時間內(nèi)回文給業(yè)主表明意向，并隨時跟蹤索賠文件來往的具體時間，積極做好與業(yè)主、監(jiān)理的溝通工作，確保變更、索賠的及時確認。

（4）重視工程變更初期的書面材料工作。有一部分工程變更在執(zhí)行前業(yè)主就已發(fā)出了正規(guī)的變更指令或變更聯(lián)系單，索賠起來比較容易處理。但有一部分工程變更業(yè)主只是口頭答應了或暗示執(zhí)行事項，并未有書面指令，索賠起來就比較棘手。對此，首先要做好業(yè)主和監(jiān)理的口頭指示記錄，務必領(lǐng)悟業(yè)主的真正意圖，避免行文期間發(fā)生用詞不妥或概念不清晰的問題，隨即將要求的變更事項形成詳細準確的書面材料報給業(yè)主、監(jiān)理審批，讓其給予確認。要注意將他們的書面指示按年月日順序編號存檔。

（5）及時辦理變更簽證和索賠確認，做好變更、索賠的交接工作。由于施工單位工程分布地區(qū)廣，人員調(diào)動頻繁，往往會造成工程變更及索賠資料的流失、不足和中斷等情況。因此，當發(fā)生工程變更或索賠時，相關(guān)人員應及時對工程變更或索賠進行手續(xù)辦理和做好資料收集工作。在施工備忘錄（日記）中應詳細記錄施工中發(fā)生的影響工期和索賠的有關(guān)事項，做好業(yè)主和監(jiān)理工程師的口頭指示記錄，及時以書面形式報告對方予以確認。相關(guān)工作人員因工作需要進行異地調(diào)動時，應及時做好變更、索賠工作的交底、交接工作，并保留相關(guān)資料以便日后交接人對變更、索賠工作的查詢。

（6）建立完善的工程變更及索賠資料管理系統(tǒng)。建立完善的工程變更及索賠資料管理系統(tǒng)，有利于收集足夠的證據(jù)、相關(guān)文件、增加費用和工期的依據(jù)等，使施工單位在發(fā)生合同爭議時處于有利地位，可以得到應得的補償。在開展工程變更及索賠的工作中，應高度重視時效問題。為此，要做好施工單位與業(yè)主、監(jiān)理之間收發(fā)文時間、內(nèi)容的登記工作；工地會議記錄和有關(guān)工程的來往信件必須全部保存妥當；工程照片需有專人管理，照片都應標明拍攝的日期，將照片按工程進度整理編排；整理保存工人和雇員的工資與薪金單據(jù)、材料物資購買單據(jù)，按年月日編號歸檔。工程變更及索賠的資料應由專人管理，做好文件資料的收集、整理和編目工作以便查找和利用。文件的查（借）閱必須嚴格履行登記手續(xù)。使用文件者必須愛護文件，不得擅自復印、抽拆、涂改、勾劃、污損資料，借出的資料必須妥善保管、及時歸還，不得帶入公共場所，不得向無關(guān)人員談論資料內(nèi)容，做好文件的保密工作。工程變更及索賠是客觀存在的，它貫穿于整個工程的實施過程。發(fā)包人有提出變更的權(quán)利和支付變更費用的義務，承包商也有實施變更的義務和獲得變更索賠的權(quán)利，變更是完整履行合同的行為。在承接一項工程時，施工單位應仔細、全面地分析研究工程實施過程中可能帶來的風險。當發(fā)生工程變更時應按合同約定的程序正確處理好工程變更事項。施工單位應充分理解和正確應用變更，使變更朝有利于自己的方向發(fā)展，保證施工單位能取得較好的經(jīng)濟效益。

作者：覃嘉麗 單位：中交四航局第二工程有限公司