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一、杭州市鋰電池專利技術分類構成

1.杭州市鋰電池IPC構成分析（1）對杭州市鋰電池專利按IPC大類統計分析可得出圖3。其中，圖塊面積代表的是該大類擁有的專利數量，圖塊區域面積越大，表示該大類擁有的專利數量越多。從中可看出，所擁有的專利數量從多到少依次為H類（電）、G類（物理）C類（化學）、F類（機械工程）、B類（操控）。從圖3可以直觀地看出，鋰電池的多數專利還是涉及到電能的產生；物理類主要是電池新材料的研發制作；化學類則主要是一些化學材料的制作或是通過學反應來產生電能。而F類和B類則主要是通過機械工程或是操控等，對鋰電池材料的組裝等來生產鋰電池的工藝。所以從專利數量上看，專利的競爭熱點和核心技術點來自于電能的產生原理、電池的續航能力等一些電能產生和維持的技術。（2）從IPC小類的分布中可看出（見圖4），排名前5個IPC號為H01M4（電極）、H01M10（二次電池及其制造）、H01M2（非活性部件的結構零件或制造方法）、H02J7（用于電池組的充電或去極化或用于由電池組向負載供電的裝置）、G01R31（火花塞、引電裝置）。其中，H01M所代表的是用于直接將化學能轉變為電能的裝置；H02J所代表的是供電或配電的電動裝置或系統、電能存儲系統；G01R所代表的是測量電變量、測量磁變量等。因而可看出，杭州市鋰電池專利同國內的總體技術領域的分布情況接近，核心技術點分布在：化學能轉化為電能的效率，電池的供電能力和電能的存儲效率等。從圖4中也可看出，其余的IPC小類則主要集中于電池材料的創新、電池的組裝工藝、電池的外觀設計等其他方面。

2.杭州市鋰電池專利聚類分析圖5為杭州市鋰電池行業專利的聚類分析圖。其通過對專利的聚類，來總結出主要的專利技術分布領域，內圈表示大的技術領域，外圈為技術領域的每個小的技術分支。如果按內圈所占的面積大小來看，圖5顯示：（1）杭州市鋰電池的主要技術領域為電池薄膜、電池復合材料的制作、電池陽極材料的制作，以及電池陰極材料的制作和電池組裝工藝。其中，電池薄膜為杭州市鋰電池行業中的重要組成部分，主要涉及到薄膜的轉換和保護等工藝。（2）電池復合材料的生產和制作，主要涉及到碳源、特殊容器和電極材料的生產制作。電池的陽極材料研發也占據了重要的組成部分，主要涉及球磨和高溫高壓等工藝。（3）最后的大類為電池負極材料的生產。電池的正負極和薄膜等均涉及電池材料的研發生產，而電池的組裝，則主要是對電池這些以新型材料制作的電器元件進行組裝。通過對杭州市鋰電池的聚類分析，以及結合鋰電池生產的工藝流程（圖6為電池生產的主要工藝流程），可看出杭州市鋰電池生產的主要技術領域在電池的薄膜、電池正極、電池的組裝。但同時在電池的必備復合材料研發和電池的負極材料研發也具備一定的科研實力。

二、杭州市鋰電池主要專利申請人分析

1.專利數量前10位專利申請人分析圖7為杭州市鋰電池行業按專利數量排名的前10位專利申請人。在排名前10的專利申請人中，有4家單位為院校，分別是浙江大學、杭州電子科技大學、浙江工業大學、中國計量學院；6家為企業，分別是萬向電動車有限公司、杭州萬好萬家動力電池有限公司、杭州萬馬高能量電池有限公司、浙江谷神能源科技股份有限公司、杭州南都能源科技有限公司、杭州海孚新能源科技有限公司。從專利數總量看，浙江大學的鋰電池專利數量具有絕對優勢，占前10位專利申請人專利數總量的34%。杭州電子科技大學所擁有的專利數量也較多，占10家單位專利數量總量的11%。4家學校所擁有的專利數量占前10家單位鋰電池專利數量總量的54%，超過了一半。而萬向電動汽車有限公司是所有杭州企業中擁有鋰電池專利數量最多的一家公司，也只占10家單位專利數量總量的22%。所有6家企業的專利數量總量占前10位專利申請人鋰電池專利數量的46%。由此可以看出，杭州市鋰電池專利主要還集中于學校等科研院所之中，而企業的自主研發能力還有所欠缺。

2.主要專利申請人的綜合競爭力分析圖8為杭州市鋰電池主要專利申請人的綜合競爭力分布圖。其中，橫軸代表專利的重要程度，或者是專利的技術創新程度；縱軸代表申請人的綜合財務實力；氣泡的大小則代表該申請人在該技術領域所擁有的專利數量。（1）浙江大學所擁有的鋰電池專利數量較多，大大領先其他專利申請人。浙江大學鋰電池的氣泡位于橫軸的最右端，說明其專利的技術重要程度，也大大超越了其他的專利申請人，這也證明了杭州市的鋰電池專利主要還是集中于學校。（2）萬向集團擁有的專利數量在杭州市所有的專利申請人當中處于第二位。從橫軸可看出，萬向集團的鋰電池專利強度還是相對較突出的，領先了杭州市鋰電池的大部分申請人。而且從圖中的縱軸看，萬向集團的財務實力非常突出，遠超過杭州市其他鋰電池專利申請人。所以從專利數量、專利技術強度、公司財務實力三方面來看，萬向集團（萬向電動汽車有限公司）在鋰電池專利方面的綜合能力最為突出。（3）杭州金馬能源科技有限公司雖然擁有的鋰電池專利數量很少，但是從橫軸看，其所屬專利氣泡位于較右端，說明其專利強度較高，應受到市場上其他專利申請人的關注和重視。

三、杭州市鋰電池核心專利分析

利用innography專利系統，可按特定的算法將專利進行強度分析，其將專利分為10個等級，當專利強度越高，其所擁有的分數越高。由于這個算法是對世界上所有的專利進行分析，考慮到我國專利的實際情況，可認為我國專利分數為3以上即可算為核心專利。對杭州市的鋰電池專利進行分析，當將分數調為1時，顯示的專利數為64件；當將分數調為2時，只顯示7件專利。其專利所屬的申請人為：浙江大學（2件）、萬向集團(3件)、杭州金馬能源科技有限公司（1件）、杭州萬馬高能量電池有限公司（1件）。這4位專利申請人相對于杭州市鋰電池其他申請人來說，其專利擁有的技術含量相對較高；但將分數調為3時，顯示專利數為0，即沒有一個能夠達到3分及以上技術水平的專利。因而可看出，杭州市鋰電池專利的總體質量還明顯偏低，技術強度不是特別突出。

四、提升杭州市鋰電池行業競爭力的對策建議

杭州市鋰電池行業在2003年之后開始發展起步，最近兩年進入了快速發展的階段，申請的鋰電池專利數量激增。相關專利不僅在國內得到了較好的應用，而且通過PCT或直接在國外重要經濟體申請了專利，在國際上形成了廣泛的布局。鋰電池專利所涉及的領域也逐漸拓寬，覆蓋了鋰電池產業鏈的各個環節，在鋰電池產業鏈的陽極材料、薄膜材料和復合材料制作方面具備較大的優勢。此外，在鋰電池的組裝工藝上也擁有較多的專利，呈現出較為全面的發展格局。在鋰電池行業不斷發展的同時，也涌現出了一批具有較強競爭力的院校和企業。這些院校和企業的不斷研發，使鋰電池行業不斷得到發展和壯大，并帶動了相關行業的發展，呈現出具有較強活力的發展格局。在肯定這些發展成績的同時，也應注意到杭州市鋰電池行業發展還存在著一些不可忽視的問題，如果這些問題不能得到有效的解決，將直接制約著杭州市鋰電池行業的進一步發展。因而，筆者根據對專利數據的分析，提出相關的對策建議，以期能夠解決杭州市鋰電池行業發展中存在的相關問題，對杭州鋰電池行業進一步發展能有所裨益。

1.抓住行業發展趨勢，突破核心技術領域當前，無論是國際國內，還是浙江省內，鋰電池行業均處于快速發展階段，專利數量快速增加，所涉及的領域也逐漸拓寬。杭州市要抓住整個行業快速發展的機遇，在鋰電池行業的各個領域加緊研發，爭取在專利數量和技術領域上能夠有新的突破。目前，杭州市的鋰電池專利質量總體水平不高，真正擁有高技術的核心專利數較少，在國際國內的競爭力還比較弱。因而，今后杭州市在注重專利數量增長和技術領域拓寬的同時，還要在重要的技術領域上投入更多的研發力量，在鋰電池產業鏈重要環節中掌握一些核心技術，從而能夠在日益激烈的專利競爭中占據更多的主動權。

2.完善產業鏈專利布局，提升行業價值鏈杭州市的鋰電池專利布局主要集中于陽極材料和薄膜，以及后期的鋰電池組裝。而在鋰電池的陰極材料和電解液等方面，所擁有的專利數量還偏少。據統計鋰電池陰極材料和電解液占整個產業鏈的成本分別達到10%和12%，如果杭州市能夠在完善和深入陽極材料和薄膜技術的同時，加強對陰極材料和電解液的研發，就可以構建立起相對完整的產業鏈，杭州市整個鋰電池行業的發展也將會更加健康和繁榮。政府可通過對陰極材料和電解液課題的研發立項等措施，引導院校和企業加強這兩個領域的研發和生產，從而使鋰電池行業在杭州市形成完整的產業鏈條。通過產業鏈的整合和技術點的深化，切實提高鋰電池行業的產品價值鏈。

3.搭建企業與院校合作平臺，加速技術成果轉化在對杭州市鋰電池專利的分析中可知，專利數量排名前10的專利申請人中，院校所擁有的專利數達到54%，占據前幾位專利申請人專利總數的半壁江山。如果不將學校的這些專利進行產業化，那么，絕大多數的專利將停留在紙面，而不能產生經濟效益，造成了巨大的專利浪費。因而政府應著力搭建院校和企業的合作平臺，讓這部分學校的專利能夠通過平臺轉讓給企業，讓企業通過生產銷售實現產業化，使這部分專利能夠充分發揮出作用。院校和企業能夠通過平臺發揮各自的優勢：院校能夠著重從事研發，在更多具有較多技術創新點的領域擁有較為高質量的專利；而有實力的企業可從事部分研發，同時對院校和本企業研發部門生產出的專利進行產業化；綜合實力較弱的企業，對院校轉讓而來的專利進行產業化。通過產學研平臺作用的充分發揮，可使專利物盡其用，將整個行業推向更加繁榮的發展階段。

4.扶持核心重點企業，提高綜合競爭力雖然杭州市的鋰電池行業涌現出一批較為有實力的院校和企業，如浙江大學和萬向集團等專利申請人，在整個杭州市鋰電池行業來說，其專利申請授權數量較多，但是從全國的角度看，杭州市專利申請人相對于廣東和天津等一些擁有較多專利數量、較高技術強度的專利申請人，其綜合競爭力還有明顯的差距。杭州的鋰電池研發生產企業要想在全國鋰電池行業中占有一席之地，還需要對本地龍頭企業進行扶持。如通過對該行業的稅收減免和鋰電池行業高新技術企業的資金支持，對該行業具有良好前景的技術提供政府融資擔保等措施，扶持該行業具備競爭活力的企業，提高其綜合競爭力，從而使龍頭企業和具有良好前景的企業有能力參與國內乃至國際的專利競爭，帶動杭州市鋰電池行業的整體發展。

作者：王元明包逸萍單位：浙江寧波