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一、文獻(xiàn)綜述

環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系一直是學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制將通過影響企業(yè)的資源配置增加企業(yè)生產(chǎn)成本，減少對(duì)研發(fā)的投入，從而降低企業(yè)的創(chuàng)新能力。Porter(1991)則認(rèn)為環(huán)境規(guī)制不但不會(huì)增加企業(yè)成本，反而能夠誘發(fā)創(chuàng)新，產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，進(jìn)而提高企業(yè)的競爭力，即“波特假說”。此后國內(nèi)外學(xué)者基于不同的前提假設(shè)、研究樣本、分析方法和變量設(shè)計(jì)進(jìn)行了豐富的理論和實(shí)證研究，得出了不同的結(jié)論，大致可分為三種：一是環(huán)境規(guī)制一定程度上抑制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力Denison(1981)。通過對(duì)美國1972-1975年生產(chǎn)率變化的實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制政策導(dǎo)致美國生產(chǎn)率下降了16%。江珂、盧現(xiàn)祥(2011)利用中國1997-2007年29個(gè)省（直轄市、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)中國三類技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制對(duì)我國技術(shù)創(chuàng)新沒有顯著的正影響。王鵬、郭永芹(2013)運(yùn)用1998-2009中部地區(qū)六省的面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制水平抑制了該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力。二是嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制可以顯著的促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。BermanandBui(2001)通過研究1982-1992年空氣質(zhì)量規(guī)制對(duì)美國洛杉磯地區(qū)石油冶煉業(yè)生產(chǎn)率的影響發(fā)現(xiàn)，在樣本期間受規(guī)制企業(yè)的生產(chǎn)率上升幅度較大，同期未受規(guī)制企業(yè)的生產(chǎn)率則處于下降趨勢。趙紅(2007)運(yùn)用中國標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類中18個(gè)兩位數(shù)產(chǎn)業(yè)1996-2004的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有激勵(lì)作用。李強(qiáng)、聶銳(2009)利用1999-2007年的中國省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制政策能夠顯著地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。馬海良、黃德春、姚惠澤利用1995-2008年長三角經(jīng)濟(jì)區(qū)域的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，實(shí)證結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的正向效應(yīng)超過了成本增加引起的負(fù)向效應(yīng)，且在即期和滯后期都能夠顯著促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)績效。三是環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有不確定性。Jaffe&Palmer(1997)對(duì)美國企業(yè)的整體研發(fā)活動(dòng)情況進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)論顯示環(huán)境規(guī)制政策對(duì)企業(yè)的整體研發(fā)支出有顯著的正效應(yīng)，但專利數(shù)量與環(huán)境規(guī)制政策之間并不存在明確的聯(lián)系，因此環(huán)境規(guī)制政策所引致的企業(yè)研發(fā)活動(dòng)并不具有明顯的效率。沈能、劉鳳朝(2011)利用1992-2009年的面板數(shù)據(jù)和非線性門檻面板模型實(shí)證研究表明：環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用存在地區(qū)差異，“波特假說”在較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)得到了很好的支持，而在較落后的中西部地區(qū)難以支持，原因是環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，只有環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度跨越特定門檻值時(shí)，“波特假說”才能得到支持。

從環(huán)境規(guī)制工具分類視角對(duì)環(huán)境規(guī)制政策進(jìn)行研究的相對(duì)較少。國外在這方面最早的研究是Weitzman(1974)，他從理論上證明了當(dāng)預(yù)期邊際減污成本曲線比預(yù)期邊際減污收益曲線陡峭時(shí)，采用稅收手段比單純采用命令與控制的手段更有利于企業(yè)。Magat(1978)、Milliman&Prince(1989)經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)以市場為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具比如排污收費(fèi)或可交易許可等，相較于命令控制型規(guī)制工具比規(guī)制者規(guī)定一個(gè)固定的排污量，更能刺激污染控制技術(shù)的發(fā)展。國內(nèi)的相關(guān)研究起步較晚。馬富萍、郭曉川、茶娜(2011)通過對(duì)201家資源型企業(yè)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)命令———控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績效和生態(tài)績效的正向影響都不顯著，激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制和自愿性環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績效和生態(tài)績效都有顯著正向影響。王嶺(2012)的研究表明環(huán)境信訪對(duì)工業(yè)三廢的影響是不顯著的。賈瑞躍、魏玖長、趙定濤等(2013)運(yùn)用基于DEA的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法，測算了2003-2012年中國各省份的生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，發(fā)現(xiàn)命令控制型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的作用并不顯著，市場激勵(lì)型的環(huán)境規(guī)制工具和以環(huán)境信息披露為代表的非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步具有顯著地推動(dòng)作用。原毅軍、劉柳(2013)將環(huán)境規(guī)制分為費(fèi)用型和投資型，通過對(duì)2004-2010年中國大陸30個(gè)省（市、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，研究結(jié)果表明費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長無顯著影響，而投資型環(huán)境規(guī)制顯著推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。綜上所述，目前對(duì)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系研究主要存在以下幾點(diǎn)不足：一是大多研究是將環(huán)境規(guī)制視為一個(gè)整體，以一個(gè)綜合變量籠統(tǒng)地代表環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，而對(duì)環(huán)境規(guī)制類型進(jìn)行區(qū)分并對(duì)不同類型的規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行研究的文獻(xiàn)較少。二是對(duì)環(huán)境規(guī)制工具的研究主要集中于討論傳統(tǒng)的命令控制型規(guī)制工具和以市場為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具，即集中于顯性的環(huán)境規(guī)制，忽略了隱性環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響研究。基于以上研究不足，文章從環(huán)境規(guī)制工具的視角出發(fā)，將環(huán)境規(guī)制工具分為命令控制型、市場激勵(lì)型和隱性環(huán)境規(guī)制，以此分析各種環(huán)境規(guī)制工具對(duì)西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響并給出相應(yīng)地對(duì)策建議。

二、數(shù)據(jù)來源與變量說明

（1）技術(shù)創(chuàng)新的度量專利授權(quán)量能夠客觀地反映一個(gè)地區(qū)的原始創(chuàng)新能力和綜合科技能力，且在各種研究開發(fā)中，專利的數(shù)據(jù)較為全面，具有可得性，本文選擇專利授權(quán)量作為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出(I)的衡量指標(biāo)。

（2）技術(shù)創(chuàng)新投入的度量技術(shù)創(chuàng)新投入主要包括兩個(gè)指標(biāo)：技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的資本投入(K)和勞動(dòng)力投入(L)。資本投入用研究和開發(fā)機(jī)構(gòu)研究及實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來衡量，勞動(dòng)力投入用研究與發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量來衡量。考慮到數(shù)據(jù)的可比性，本文以1999年為基期，用商品零售價(jià)格指數(shù)對(duì)研究和開發(fā)機(jī)構(gòu)研究及實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額進(jìn)行平減。

（3）環(huán)境規(guī)制的度量命令控制型環(huán)境規(guī)制是國家根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，直接對(duì)企業(yè)的排污行為進(jìn)行規(guī)范和干預(yù)。在諸多環(huán)境政策中，三同時(shí)制度是中國首創(chuàng)的環(huán)境規(guī)制制度，要求開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目的污染治理設(shè)施必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)，是中國目前提高環(huán)境準(zhǔn)入門檻、防止新污染源產(chǎn)生的有力手段，同時(shí)根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，文章將西部地區(qū)各省份歷年三同時(shí)執(zhí)行合格率(STS)作為命令控制型環(huán)境規(guī)制指標(biāo)來進(jìn)行研究。

三、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果及分析

文章采用Eviews6.0軟件進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸分析。首先使用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型中的隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，通過Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果證明應(yīng)采用固定效應(yīng)模型，因此本文采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行分析。考慮到面板數(shù)據(jù)中截面異方差問題，文章采用可以消除截面異方差性和同期相關(guān)性的“Cross-sectionSUR”廣義最小二乘估計(jì)方法進(jìn)行估計(jì)。Hausman檢驗(yàn)和固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果。三同時(shí)制度和排污費(fèi)的回歸系數(shù)分別為0.1774和0.1725，且通過了1%水平上的顯著性檢驗(yàn)（t值的伴隨概率均為0.0000），說明命令控制型環(huán)境規(guī)制工具和市場激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制工具對(duì)西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新均有顯著的正向影響，同時(shí)命令控制型環(huán)境規(guī)制工具的促進(jìn)作用稍高于市場激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制工具。出現(xiàn)這個(gè)結(jié)果的原因：一是由于西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制政策基本上是屬于以命令控制型為主導(dǎo)的環(huán)境規(guī)制模式類型；二是命令控制型環(huán)境規(guī)制工具的執(zhí)行力度較高，表1中西部地區(qū)各省歷年三同時(shí)執(zhí)行合格率的均值為92.94%就是證明；三是西部地區(qū)市場化程度較低，在一定程度上削弱了市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具的實(shí)施效果。總體來說，西部地區(qū)的顯性環(huán)境規(guī)制工具是有效的，能夠激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而彌補(bǔ)因環(huán)境規(guī)制帶來的成本上升，市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的正向影響反映了西部開發(fā)以來西部的市場化程度在不斷提高。環(huán)境信訪的回歸系數(shù)為-0.0171，通過了1%水平上的顯著性檢驗(yàn)（t值的伴隨概率為0.0019），說明西部地區(qū)的隱性環(huán)境規(guī)制不僅沒有促進(jìn)西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力，還存在一定的抑制作用。這一是由于西部地區(qū)地處偏遠(yuǎn)、相對(duì)于全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后、都市化水平低、教育水平落后、環(huán)境普及教育程度低等導(dǎo)致公眾環(huán)保意識(shí)水平低；二是由于西部地區(qū)以環(huán)保為主要活動(dòng)領(lǐng)域的核心型民間環(huán)保組織的數(shù)量少、專業(yè)化程度很低，從而導(dǎo)致隱性環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的排污行為沒有約束力，使企業(yè)失去了進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力；三是由于西部地區(qū)是多民族聚居地，長期以來在惡劣的自然條件和物質(zhì)環(huán)境下形成的特定民族文化中，缺乏對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)問題的認(rèn)識(shí)和理解，環(huán)保意識(shí)薄弱。技術(shù)創(chuàng)新投入包括資本投入和勞動(dòng)投入的回歸系數(shù)分別為0.3078和0.3646，，且通過了1%水平上的顯著性檢驗(yàn)（t值的伴隨概率均為0.0000），說明技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著地推動(dòng)作用，且勞動(dòng)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用高于資本投入。這與丹尼森的研究結(jié)果一致，他認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步中60%來自于教育的發(fā)展，而教育是勞動(dòng)投入的主要途徑。相對(duì)于東中部地區(qū)而言，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)最為薄弱，教育發(fā)展最為落后，導(dǎo)致地方政府在技術(shù)創(chuàng)新資本投入方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于東中部地區(qū)、人力資本匱乏，因此未來在西部大開發(fā)過程中，加大資本投入和勞動(dòng)投入，促進(jìn)西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)于推進(jìn)西部地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展是至關(guān)重要的。

四、基本結(jié)論與政策建議

文章利用1999-2012年我國西部地區(qū)11個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的數(shù)據(jù)，基于命令控制型、市場激勵(lì)型、隱性環(huán)境規(guī)制工具等視角實(shí)證分析了不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。結(jié)果表明，命令控制型、市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向影響，命令控制型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用顯著高于市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具，隱性環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有顯著的抑制作用，技術(shù)創(chuàng)新投入包括資本投入和勞動(dòng)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向影響。基于上述研究結(jié)論，文章提出以下政策建議：

1.完善命令控制型環(huán)境規(guī)制政策

一是要適度提高命令控制型環(huán)境規(guī)制工具標(biāo)準(zhǔn)。中國的環(huán)境規(guī)制政策具有明顯的區(qū)域“差別管理”的特點(diǎn)，相對(duì)于東部地區(qū)，西部地區(qū)的能源、資源開發(fā)項(xiàng)目的環(huán)境準(zhǔn)入條件明顯比較低，但結(jié)果卻是西部各地區(qū)單位GDP能耗指標(biāo)值明顯高于全國平均水平。適度提高命令控制型環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)可以在更大程度上發(fā)揮命令控制型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的誘發(fā)作用，提高西部地區(qū)的能源利用效率。二是要調(diào)整命令控制型環(huán)境規(guī)制政策，盡可能選擇有利于技術(shù)創(chuàng)新的政策，建立基于技術(shù)驅(qū)動(dòng)型標(biāo)準(zhǔn)，并加強(qiáng)對(duì)特定科技創(chuàng)新的后果評(píng)價(jià)，以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力。三要加強(qiáng)西部地方政府尤其是環(huán)保行政部門的能力建設(shè)，給地方政府必要的經(jīng)費(fèi)、人員和其他物質(zhì)保障，命令控制型工具才能具有有效實(shí)施的物質(zhì)基礎(chǔ)，政府才能全面提高環(huán)境執(zhí)法力度，刺激企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

2.加快西部地區(qū)的市場化進(jìn)程建設(shè)，為市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具的有效實(shí)施創(chuàng)造一個(gè)良好的環(huán)境

一般來說在信息不對(duì)稱的現(xiàn)實(shí)中，與命令控制型環(huán)境規(guī)制工具相比，市場激勵(lì)型的環(huán)境規(guī)制工具具有明顯的信息節(jié)省優(yōu)勢，執(zhí)行成本低，對(duì)政府的監(jiān)管水平要求不高，同時(shí)可以不斷給企業(yè)提供強(qiáng)烈的刺激，讓排污者去發(fā)明或采用更為經(jīng)濟(jì)和成熟的污染控制技術(shù)，并從發(fā)明和采用更低減污成本的污染控制技術(shù)中獲益，從而能夠更有效地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。但是由于西部地區(qū)的市場化進(jìn)程比較慢，市場化程度比較低，制約了市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，使市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)作用弱于命令控制型環(huán)境規(guī)制工具。因此加快西部地區(qū)的市場化進(jìn)程建設(shè)，制定和完善相關(guān)的市場法律法規(guī)，是提高市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用的重要條件。

3.提高西部地區(qū)公眾的環(huán)保意識(shí)，發(fā)揮隱性環(huán)境規(guī)制的作用

針對(duì)西部地區(qū)隱性環(huán)境規(guī)制發(fā)展相對(duì)落后的現(xiàn)狀，今后首先應(yīng)強(qiáng)化以學(xué)校、社區(qū)、家庭、組織、民族教育等途徑的社會(huì)環(huán)境教育來提高公眾的環(huán)保意識(shí)，動(dòng)員全社會(huì)力量參與環(huán)境保護(hù)。其次，地方政府要通過進(jìn)一步的環(huán)境立法將環(huán)境信息公開制度具體化，確保公眾的環(huán)境知情權(quán)，完善公眾參與環(huán)境規(guī)制的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)，為公眾參與環(huán)境保護(hù)提供條件，為隱性環(huán)境規(guī)制發(fā)揮作用奠定基礎(chǔ)。最后，積極的建立和發(fā)展民間環(huán)保組織，通過經(jīng)費(fèi)支持等途徑加強(qiáng)環(huán)保組織的能力建設(shè)，提高其專業(yè)化程度，鼓勵(lì)其參與政府的環(huán)境決策，刺激企業(yè)不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

4.繼續(xù)加大技術(shù)創(chuàng)新投入

相對(duì)于東中部地區(qū)，西部地區(qū)受制于軟硬件條件的制約，市場化水平較低，缺乏吸引資本和優(yōu)秀人才流入的環(huán)境，因此需要國家在技術(shù)創(chuàng)新投入方面給與更多的政策傾斜。一是西部地區(qū)應(yīng)建立技術(shù)創(chuàng)新投入專項(xiàng)基金，穩(wěn)定資金來源，形成以中央統(tǒng)籌為基礎(chǔ)、東、中部地區(qū)為補(bǔ)充、西部地區(qū)自力更生的資金投入模式；二是建立教育發(fā)展專項(xiàng)資金，繼續(xù)完善對(duì)口支援等政策，通過全面提高西部地區(qū)人口素質(zhì)來促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力，從而實(shí)現(xiàn)區(qū)域的協(xié)調(diào)發(fā)展。（本文來自于《技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究》雜志。《技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究》雜志簡介詳見.）

作者：王小寧周曉唯單位：陜西師范大學(xué)國際商學(xué)院青海師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院