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忽視前期投資控制，缺乏全過程投資管理

項目前期的投資決策和設計規定了建設規模和建設標準，決定了投資規模的大小，是項目投資管理的重點。長期以來，我國建設工程項目對項目前期的投資管理重視不夠，主要將投資管理重點放在對項目實施階段的控制上。實際研究表明，項目策劃和設計階段決定了項目生命周期內80%的費用，其他階段僅影響項目全壽命周期費用的20%。長期以來，建設工程項目大多缺乏全過程投資管理，前期項目估算通常參考借鑒已完成的項目工程，而不同項目實際差異甚大，這使得實際投資額往往與估算相距甚遠。與施工階段相比，項目設計階段對項目投資的影響要大得多。前期設計是投資管理的關鍵階段，設計出來的東西都需要投資來實現，而我國設計人員大多偏重規避風險，依據標準規范設計的方案多偏保守，加上不同設計人員的經驗、愛好與風格差異甚大，設計出來的方案差別很大。

因此，業主應重視推行建設項目的全過程投資管理，研究項目建設全過程中不同階段的特點，分別重點，分設目標，制定相應的投資計劃并據以控制投資，同時建立項目前期投資決策和設計階段的第三方監管約束機制，動態控制設計變更和索賠，做好技術經濟評價工作，投資決策前加強項目可行性研究，通過招標投標擇優選擇勘察、設計單位，避免頻繁的設計變更，加強設計監理和設計審查，通過標準設計、優化設計、進行設計索賠及設計監理等管理手段控制工程造價，應用價值工程、限額設計等對設計方案的技術與經濟指標進行分析論證，對比不同的設計方案，優選技術先進、經濟合理、安全可靠和效益最佳的方案，按投資限額嚴格控制設計的不合理變更，在投資估算限額內進行設計，按照投資估算控制設計概算，依據設計概算控制施工圖預算、標底及合同價，通過合同價控制決算，最終取得工程投資和工程建設的良好綜合效益。

技術與經濟分離引發浪費和投資失控

技術與經濟分離的現象在工程項目建設中比較普遍，這既涉及工程項目管理模式的問題，也涉及管理體制問題。如在前期投資決策階段，可行性研究報告和初步設計審查審批主要委托技術專家完成，偏重依據技術標準對技術內容的科學性、先進性、完整性進行把關，缺乏技術與經濟的綜合評價；在工程項目建設中，生產技術管理和財會預算等資金管理部門往往相互分離，設計人員通常關注設計的安全性，提高安全系數和設計標準，由于設計質量的優劣很大程度上影響到投資規模、工期、使用價值和經濟效果，是處理技術與經濟關系的關鍵環節，更加有必要提高設計人員的成本控制能力，在滿足設計標準的前提下盡可能減少工程造價，避免由于設計問題造成工程投資的極大浪費。

又如，施工組織設計或方案的編制人員多為專業技術出身，對經濟觀念、投資管理工作經歷和經驗相對缺乏，沒有把技術和經濟有機結合在一起，難以達到技術最合理、投資最節約的效果；而工程造價人員往往只關心工程造價，對設計方面缺乏相應的專業知識，難以有效地控制住工程造價；這些由于技術和經濟嚴重分離而引發的弊端，直接影響了項目投資管理的效果。因此，應提倡技術與經濟相結合，將經濟學的原理應用到工程實踐中，在工程各階段，對工程投資進行全過程有效地系統控制，使技術與經濟二者緊密結合，提高設計方案和施工組織方案的技術經濟效果，加強對建設項目的技術經濟評價，對設計、施工、管理等方面進行全面綜合的評價，在經濟與技術之間找到一個平衡點，以達到在滿足功能的條件下減少投資的目的。

工程進度、質量、安全與投資的相互影響

工程項目投資管理不是孤立的工作，必須綜合考慮工程投資與進度、質量、安全的相互影響。工程投資與工期直接相關，在保證工藝要求、設計條件和相關標準的前提下，投入資金越少，建設工期越短，投資效益就越顯著。同樣，保證工程質量的相關工作也會產生相應的質量投資。縮短建設工期往往發生趕工費之類的費用，需要增加額外的資源投入，“工期的縮短”會轉化成“投資的增加”；提高建設標準、提高工程質量時，也需要增加資源的投入，“建設標準和質量的提高”也會轉化成“投資的增加”；反過來，削減一個項目的投資時，可能會造成質量的降低，也可能會造成工期的延長。

為在工程建設中形成工程進度、質量、安全和投資的最大優化結合，使人力、物力、財力得到充分合理的利用，獲得最大的投資效益，首先需要在眾多的投標單位之間選擇經驗豐富、技術能力強、報價合理、工期短、信譽好的的承包單位，使誠信有實力的業主和承包單位形成強強合作，為協調處理好工程進度、質量、安全與投資的關系創造堅實的基礎。其次，投資與工期直接相關，建設工期延長涉及人為因素、材料和設備因素、資金因素、氣候因素、環境因素等眾多因素，既有承包單位自身的原因如施工組織設計不當等，也有非承包單位原因如業主不能及時支付工程預付款或進度款以及異常氣候條件等。因此，業主應做好開工前的前期準備工作，及時發現可能存在的工期延誤風險并研究相應對策。也可結合工程實際條件推廣國際通行的設計--施工總承包模式，由工程總承包單位按照合同約定承擔工程項目的設計、采購、施工等工作，并對所承包的工程質量、安全、工期、全面負責。傳統的設計———招標———施工三階段模式，設計、施工由不同的合同主體完成，先設計，后施工，不利于工程工期、質量和投資的控制，而設計———施工總承包把設計和施工兩個階段結合在一起，對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責，減少了管理和協調的工作，有利于工程進度、質量和投資控制。

承包單位的收益模式與投資控制的矛盾

傳統承包模式下，業主分別與承包單位簽訂合同，但承包單位之間沒有合同約束。加上我國長期采用定額計價的模式，依賴政府頒發的固定單價和費率進行計價，通常承包單位的收益是基于完成的工程量為基礎的，完成的工程量越大則收益越多，而完成的工程量越大就意味著投資越大，在這種模式下承包單位只按圖施工，一旦發現圖紙問題，就要進行工程變更，承包單位就有理由向業主索賠，與業主所希望的投資控制形成矛盾。作為投資主體，業主在建設資金使用和撥付上總是精打細算，盡可能降低工程造價，希望既能保證工程順利推進又可以“減少”對承包單位的資金支付；而承包單位總是希望業主對資金能多付或提前支付；為了追求經濟效益，有的承包單位“低價中標，高價索賠”，通過多報結算來增加工程造價，對于政府投資的建設項目更是“獅子大開口”；而設計單位為規避風險，設計風格多偏保守，也導致工程造價增大。對于建設項目而言，只有從業主到設計單位、施工單位以及工程建設的所有參與者都關心工程建設的投資效益，做好對工程建設投資管理工作，在提高工程質量、保證工期的基礎上降低投資，才能提高投資效益。

為此，應使得業主、設計、監理、施工成為利益共同體，如結合工程實際條件考慮設計———施工總承包模式，業主不僅賦予承包單位建造工程的責任，還要求承包單位負起設計的責任，設計和施工均由一家承包單位完成，設計人員在設計中可以采納施工人員的意見和建議，避免設計與施工之間的責任界限難以劃分的問題，減少設計與施工之間的不協調，把設計方案與施工方案結合起來，減少現場簽證，降低業主的索賠風險，節省工程成本和工程投資。同時，改變傳統的定額計價模式，如采用工程量清單計價方式進行計價和招標投標，規范工程量清單的編制，投標單位按照業主統一提供的工程量清單自主報價，由市場決定工程價格，盡可能減少暫定項目，減少日后的工程造價追加。

各種失誤和不可預見因素對投資的影響

工程建設過程中，由于前期勘察失誤、設計錯誤或缺項等潛在問題、天氣變化、周邊環境變化、地質水文條件變化和施工過程中不可預見因素的影響，以及業主提高要求、增加功能等，都將導致投資增加，是造成后期工程投資難以控制的重要原因，給工程投資管理帶來很大難度。如實際承載力高而勘察結果較低，導致基礎設計浪費或建筑高度受限，業主成本增加和收益下降；相反，則會導致基礎需要加固，成本上升，嚴重的甚至使建筑物倒塌，使業主的信譽和投資蒙受巨大損失。因此，明確工程投資控制目標，針對可能出現的工程量、施工條件、施工工期和材料、設備價格等變化，以及履行合同時可能出現的爭議、糾紛、索賠，結合具體工程分析研究施工階段投資控制的關鍵點，對工程造價進行動態控制，減少前期勘察設計失誤，加強建設實施階段的造價控制，嚴格控制施工階段的浪費，通過圖紙會審發現設計中存在的問題，減少變更、簽證、工期拖延以及索賠等問題；按照合同規定、根據施工圖紙和設計修改通知等加強現場簽證的控制管理，按程序逐項核實工程量計量和工程費用的支付，嚴格控制工程量計量，嚴格控制工程變更、價格調整、限制工程簽證、加強材料管理、嚴格按照合同支付，盡可能減少各種失誤和不可預見因素對投資的影響。

綜上所述，建設工程投資管理是一項政策性和技術性很強的工作，影響投資管理的因素很多，而且較復雜，在項目決策階段涉及投資決策問題，在設計階段涉及設計概算和施工圖預算問題，在招標投標階段涉及合同承包價的確定問題，在建設實施階段涉及工程結算價的核定問題，在竣工階段涉及工程的竣工決算問題，不同階段涉及不同的具體工作內容，工程項目各個階段對投資管理的影響程度是不同的，總的影響趨勢是隨著項目的開展，各項工作對投資影響程度逐步下降。因此，加強工程投資控制，區分不同階段的工作重點和可能存在的問題，既防范“三超”現象，減少業主和國家的經濟損失，又有利于實現質量好、投資少、工期短的目標。

作者：李豐單位：廣東省建筑工程監理公司