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一、西夏法制對中原法律文化的繼受

（一）立法模式的繼受其一，西夏以律令作為法典名稱的主要稱謂。律和令是春秋戰國以降中原王朝的主要法律形式?！奥梢哉潭ㄗ铩?，是國家制定的成文法典或單行法律，律作為中原王朝基本法典的名稱沿襲至清末?！傲钜栽O范立制”，是皇帝或國家在律典之外，應時隨變而的法令，內容廣泛，令在漢代以后成為與律并行的重要法律形式。西夏將國家法典與中原王朝一樣稱為律令，其受中原法律文化之影響可見一斑。其二，西夏法典編纂采取總則在先，分則在后的結構。中國古代法典編纂起初并不科學，相當于法律總則部分，對整部法典起統攝作用的內容，最早被戰國李悝所的《法經》置于篇末，稱“具律”，到漢《九章律》時又被置于律中，直到曹魏頒布《新律》時才將“具律”更名“刑名”，移置律首。北齊編纂《北齊律》時，又將律首“刑名”改為“名例”，成為后世律典所循之典范。歷經長達九百余年的反復摸索，中國古代法典編纂才實現總則編訂和律典結構的合理化。西夏直接繼承了這一科學化的立法經驗，《天盛律令》雖沒有采取“名例”的具體名稱，但仍將有關十惡、八議等體現法律總則的原則和制度放置律首的前兩篇。其三，西夏法典采取“諸法和合，以刑統法”的體例。以《天盛律令》為例，其法律規范涵蓋行政、刑事、民事、經濟、軍事等龐雜內容，它不僅是一部實體法，同時還是一部程序法，是一部典型的諸法和合的綜合性法典。此外，與中原王朝律典一樣，西夏的立法建制也以刑統法，將刑罰作為所有法律關系調整的主要方式，呈現出濃郁的法律關系調處刑罰化色彩。

（二）法制思想的繼受自漢武帝“罷黜百家，獨尊儒術”后，儒家思想逐步取得了中國古代正統政治法律思想的地位，成為中華法系的指導思想和理論基礎。西夏對儒學倍加推崇，譯經典、設學校、興科舉、備制度，“曲延儒士，漸行中國之風”。（卷50）《天盛律令》卷三“盜毀佛神地墓門”規定，對盜損滅毀夫子廟（即孔廟）等行為，造意者徒六年，從犯徒三年?？梢?，儒學在西夏社會享有崇高地位。作為西夏治國之本的儒家思想成為其主導法制思想。第一，以法律形式確認儒家三綱學說。《天盛律令》首卷就規定了“十惡”，十惡之首即是企圖危害國家政權和顛覆皇權統治的“謀逆”和“背叛”，凡侵犯皇帝人身安全和尊嚴的行為，一律視為“大不恭”，科以重刑。另外，西夏法制還注重對父權和夫權的保障，在家庭制度中，賦予家長獨享的財產權和對子女的教令權、懲戒權、主婚權；在婚姻關系上，吸收中原律典的“七出”制度，維護男尊女卑、夫權至上。第二，西夏法制繼受了中華文化的倫理本位和家族主義傳統。儒家宗法思想所確立的孝親、容隱、五服等精神和原則在西夏法制中均有體現。西夏統治者提倡“以孝治天下”，儒家孝親觀念在西夏法典中有著深刻反映?！短焓⒙闪睢吩谑拙怼笆異骸敝性O“不孝順”、“不睦”、“內亂”等門對違犯家族倫常的罪行予以嚴懲，其中“不孝順門”規定：“子女及兒媳對直系尊親撒土灰、唾，實已著于身、面上，及當面說壞話、頂嘴等，處以絞刑”。西夏法制繼受唐宋法律“同居相為隱”之制，一定范圍內的親屬，互相窩藏、包庇犯罪，可以減免刑罰，以維護儒家“親親”的倫常關系?！短焓⒙闪睢肪硪弧安恍㈨橀T”規定：“除謀逆、失孝德禮、背叛等三種語允許舉告，此外不許舉告。若舉告時絞殺”；卷十三“許舉與不許舉門”則詳細規定了法律允許容隱的親屬范圍及適用情形。晉《泰始律》首創“準五服以治罪”的司法原則，即家族內部親屬間相犯，定罪量刑因倫常關系的親疏而加重（如親屬之間殺、傷、奸等行為）或減輕（如親屬間財產犯罪）。西夏經唐宋法律對此原則予以吸收，《天盛律令》卷二“親節門”規定了服制的具體內容，卷二十“罪則不同門”明確了違反服制的處罰規范。第三，儒家政治法律思想強調德主刑輔、明德慎刑，唐宋法律中體現德政慎罰的矜恤原則亦為西夏法制所承襲。《天盛律令》卷二“老幼重病減罪門”規定了矜恤的范圍，對老耄、幼弱、殘疾、侏儒、重病者，可在量刑和服刑方面給予適當優待；卷九“行獄杖門”還制定了對監禁期間染有疾病的囚犯予以獄中治療或保外就醫的規范。

（三）法制內容的繼受一是，西夏法典將“八議”、“上請”、“例減”、“官當”、“收贖”列為定制，直接承襲唐宋法律賦予貴族官僚的各種特權。貴族官僚犯罪，只要不涉十惡，可享有議、請、減等特權，奏請朝廷議減或免罪?！短焓⒙闪睢肪矶鞍俗h門”規定：“自帝之姻親至八等賓客一樣，犯死罪時，奏議實行。自長期徒刑以下依次當減一等”；“罪情與官品當門”規定官員犯罪可以官品抵罪，“諸有官人及其人之子、兄弟……除十惡及雜罪中不論官者以外，犯各種雜罪時與官品當，并按應減數減罪”。官員犯罪還可用罰緡或馬來代替應受的刑罰，謂之“收贖”，交20緡錢或罰一馬折抵降官一級。二是，在刑事法律領域，西夏不僅照搬唐宋法律中一些既有的罪名和刑名，而且還汲取其刑事司法經驗，繼受其科學的刑法原則，如區分犯意的故意與過失、慣犯與偶犯、公罪與私罪，自首減免刑罰，共同犯罪區分首從以及法律類推適用等。三是，在婚姻法制方面，中原律典中的具體規范也被參酌吸收到西夏法制中，如“同姓不婚”的禁規，“父母之命，媒妁之言”的婚姻成立要件，須經“六禮”的婚姻締結程序、“七出三不去”的婚姻解除原則等。四是，西夏的訴訟法制亦受中原法典的影響?！短焓⒙闪睢肪硎霸S舉不許舉門”規定了舉告制度，“舉虛實門”規定了舉告不實者應反坐的原則。卷九共7門90條，詳細規范了案件的類別、審案的時間、方法、程序和監督、刑訊和監禁、審判制度等內容。例如：“事過問典遲門”規定了級別管轄，中央司法機構和地方司、州、縣有著不同的審判權限；“越司曲斷有罪擔保門”規定了上訴和申述制度，囚人及親屬不服一審判決或已生效判決，可以上訴或申訴，但必須逐級申請，否則予以處罰；“行獄杖門”規定了刑訊制度和司法官員的責任，其借鑒《唐律疏議》“諸拷囚不得過三度，數總不得過二百”的規定，并嚴格每次拷訊的限數，統一了杖、枷等刑具的規格，囚人被拷打致死，未有異議，杖數未超不治罪；超過杖數，拷問者要受徒二年之刑，若隨意拷打或因有私怨不該拷打而拷打者處罰更重。

（四）法制特征的繼受首先，維護專制皇權統治。與唐宋法律基本精神一致，西夏法制的首要任務即是捍衛至高無上的皇權。將謀危社稷、背國降敵、危害君主安全、有損君主尊嚴以及圖謀毀壞宮殿、皇陵、祖廟等行為列入“十惡”，科以重刑，同時連坐親屬，其罪不得容隱，不在八議論贖之限。不僅如此，西夏秉承中原法律“王者之政，莫急于盜賊”［5］（刑法志）的宗旨，嚴懲威脅王朝統治秩序的“盜賊”、“群盜”以及私匿武器等行為。其次，維護等級特權制度。與中原王朝相似，西夏也是一個等級身份森嚴的社會，表現在法制上公開宣稱貴（貴族、官僚、僧道）、良（農、匠、商）、賤（使軍、奴仆）法律地位不平等。頭監（主人）可以隨意支配、處分賤民，禁止卑幼舉告尊長，良賤不可通婚，良賤同罪異罰。例如：同是傷人，若庶民傷官人則處斬，而官人傷庶民僅服徒刑。最后，立法權和司法權集于中央。中國自古以來“法自君出”，君主掌握最高立法權，可對現行法律立興改廢，而且司法與行政不分，“獄由君斷”，皇帝亦是最高審判官。西夏法制延續此一傳統，建國之初就將立法權收歸朝廷，并且皇帝執掌案件終審權。西夏仿唐宋法律實行死刑復奏制度，強化中央對司法權的控制，凡判處死刑、無期徒刑的要案、疑案，須上報朝廷直至皇帝對案情復審，且反復奏請三次，經核準后方可行刑。

二、西夏法制對中華法系的創新

（一）編撰體例的創新代表西夏法制最高水平的《天盛律令》從形式到內容深受中原律典（特別是《唐律疏義》和《宋刑統》）的影響。與此同時，西夏修訂的律典也彰顯出獨特個性，在法典體例上與唐宋法律很是不同。1.統一的律令條目。西夏立法者汲取唐宋法典編纂的經驗教訓，《天盛律令》既沒有《唐律》條后附贅的注疏，也不似《宋刑統》條外另加格、式、敕、例，而是將所有律、令、格（官吏守則）、式（公文呈式）條分縷析地匯編在一起，使之成為整齊劃一、條理清楚、較為完備的法典。《天盛律令》修訂時，正值南宋高宗、孝宗之際，其時南宋法律龐雜混亂，難以掌握和實施，往往以斷例（具有法律效力的判例匯編）行事，出現“以例廢律”的情形?！短焓⒙闪睢凡扇〗y一的格式條目，實際上把中原法典中割裂開的內容有機融為一體，不僅使律文明確清晰、方便查找，而且避免了輕視本律、律外生法的弊病。這樣的編纂形式在當時達到了很高水準，大大增強了法典的系統性、指導性和實用性。2.法條分層次書寫。中國傳統法典每一條都頂格書寫，這種不分層次的形式不便于對法條的掌握使用。西夏法制打破此一格局，進行大膽嘗試，創造了近似現代的綱目分明、層次清晰的書寫格式?！短焓⒙闪睢分忻織l第一行頂格書寫一個“一”字，其下為條目內容，第二行降格書寫。若同一條中包含不同內容，則分款書寫，每款下再分若干項目，仍依此類推，分項降格書寫。3.條文結構由三要素構成。西夏律令的條文結構與同時代的中原法典不同，具有鮮明的獨創性，法律條文不是兩要素結構（罪狀、制裁），而是三要素結構（假設、罪狀、制裁）。［8］（P531）以《天盛律令》卷三“群盜門”第二條為例，［3］（P169）“群盜數往盜竊”是罪狀，表明法律規范的內容；“畜、物未入手”和“已謀而未往”為假設，說明此法律規范適用的不同情形；“造意當絞殺，從犯徒十二年”和“主謀徒十二年，從犯徒六年”乃制裁，根據不同的假設對違反該規范者科刑。西夏律令在法條中直接規定假設，可以避免司法活動中因為立法紕漏，司法官通過邏輯或上下條文內容比附類推假定的做法，從而減少了司法的任意性。

（二）法制內容的創新《天盛律令》中除“十惡”等10余門基本因襲唐宋法律外，其余40余門與唐宋法律相關聯的內容均依據本國實際情況作出變通。例如：附會漢法的同時兼顧黨項社會風俗，縮短了服喪時間、違反服制的處罰也不及唐宋法律嚴格；對父權、夫權的維護遜于唐宋法律，增加對子孫、婦女財產權利的保護；婚姻方面參酌黨項民風，擴大了祖父母、伯叔、舅姨的主婚權。不僅如此，即便是對唐宋法律因襲較重的部分，律令也并非一成不變。例如：“八議門”擴大了議親的范圍，包括皇帝之族親、妻親和姻親；“罪情與官品當門”細化了以官當徒條款；“老幼重病減罪門”嚴格了免罪規范，唐律規定若犯罪時幼小，事發時長大，依幼小論，而《天盛律令》則依成人論。西夏法制在繼受和變通唐宋法律的基礎上，更多的是對中華法系的創造與革新，主要表現以下幾方面。1.增加了唐宋律典沒有的全新內容。有學者將《天盛律令》與《唐律疏議》、《宋刑統》逐卷對比后發現，兩者內容相近的部分僅占約39.3%，其余60.7%的內容都是唐宋律典中所沒有或屬于敕、例、條、格的范疇。這些嶄新內容包括官牧管理、畜牧稅收、盜竊牲畜；農戶登記管理、地租分成；官吏品級編制；兵器供給和校檢、戰時動員與邊防法規等。2.形成了獨具西夏特色的法律領域。一是獨特的畜牧法。西夏位于農耕和游牧過渡地帶，畜牧經濟遠比中原發達，因此其法制一改唐宋法律的農本主義色彩，體現出農業與畜牧立法并重的特征。《天盛律令》中畜牧法內容詳備，其條目和字數分別是唐宋律典中《廄庫律》的5倍和10倍，對牧場劃分、管理，畜類的牧養、供應、校檢和疾病防治以及牲畜課利等進行了細密規范。律令突出對牧場和畜類的保護，侵害他人草場者，按強盜論處；隨意屠宰牛馬駱駝、用活畜陪葬和擅自外借官畜者處徒刑。二是獨特的邊貿法。西夏法制中經濟法比重較大，舉凡農牧、釀酒、池鹽、租稅、庫儲、市易都有詳細規范。西夏邊境貿易活躍，邊貿法比較發達。內容大致包括征稅、查輯違禁走私等。三是獨特的軍事法。黨項民族驃勇尚武，西夏又以武立國，險惡的戰爭環境使統治者十分重視軍事法規建設，律令之外頒行專門軍律《貞觀玉鏡統》，規定了軍事責任、邊防、軍需、賞罰、以功折罪及全民皆兵的兵役制度，其完備程度在中原律典之上。四是獨特的宗教法。西夏宗教繁榮，尤以佛、道為盛，為此在律令中制定了較完備的宗教法規。律令維護寺院、道觀、僧道的權利義務及其享有的特權，同時規定了宗教管理制度，包括僧人封號、賜衣、試經度僧和度牒制度。3.進行了獨創的刑制改革。唐宋延續笞、杖、徒、流、死五刑制度，西夏雖實行五刑制，但差異較大。囿于疆域狹小，流刑難以實施，故統治者只保留中原律典中的杖、徒、死三刑，而將徒刑按服刑年限分為三種：短期徒刑（3月～6年）、長期徒刑（8年～12年）、無期徒刑。此刑制乃中國刑法史上的首創，是西夏法制對中華法系的貢獻。與唐宋法律相比，西夏法制有輕刑化傾向。例如，死刑僅保留斬、絞二等，宋代的刺配、梟首、凌遲等酷刑并未影響到西夏刑制。4.保留了黨項民族習慣法。游牧部落時期的民族習慣法也是西夏法制的重要淵源。律令中的“大人”即由先前黨項社會“擇氣直舌辯者為之，以聽訴之曲直”的“和斷官”演變而來?！短焓⒙闪睢肪砣白愿鎯斶€解罪減半議合門”規定，盜竊之人一月之內，心悔送狀，自首求解罪，若所盜之物全部歸還物主，且催促同伙將贓物歸還物主時，當全解其罪；若僅歸還部分贓物，則依償還多少依次減罪；盜竊人在規定期限內將贓物如數歸還物主議合后，物主不得再行舉告。這種獨特的刑事和解制度和以牛、羊等實物賠償人身傷害都體現了黨項民族習慣法的遺風。另外，西夏法制本身就具有多元性格，家法族規、鄉規款約等民間規范與調解機制，收繼婚、賠命價等民族習慣以及民間道德教化等都在律令之外發揮著重要的指引和規范功能。

三、西夏與唐宋法律文化交流的初步探討

由上文所述可見，西夏與中原法律文化交流中，西夏立法者不是機械模仿和簡單移植唐宋法律，在有選擇的吸收中原法律文化的同時，立法者對法律有著獨特的繼受能力和創新精神，結合西夏社會現實和黨項民族特點，依據自己的取舍標準，融入民族自身的法律元素，對唐宋律典的形式和內容做出了大量的變通與革新，為中華法系的發展注入了新的因質。西夏法制在調整當時社會關系方面應當說是行之有效的，不僅發揮了終西夏之世的功效，而且其影響力已超出特定時空，在中國法制史上留下了絢麗華章。后世對西夏法制之所以給予高度評價，一個重要原因即在于其對唐宋法律富有成效的繼受和創新。西夏對中原法律文化的繼受是建立在法律文化發展不平衡基礎上的。由于自然地理及各種人為因素，各民族和國家法律文化發展是不平衡的，而這種不平衡正是引發法律文化交流的源動因。不平衡就會存在壓力，而有形或無形的文化壓力又往往轉化成變革的動力，促使劣勢一方學習和仿效優勢一方的法律文化。中華法制肇始唐虞，規模宏大、源遠流長，遠非黨項民族習慣法可比肩，是故自黨項內附中原時就開始了繼受漢法的歷程。史載，李元昊曾長期派遣使臣暗中了解宋廷法令典章，還用重金買來宋朝遣返的宮人，從他們口中了解宋廷的刑賞典式，作為自己建法立制的參照。［15］（卷13）這些史實正是西夏繼受中原先進法律文化的縮影。西夏和唐宋法律文化交流可劃分為繼受和創新兩個側面。繼受過程乃是受法律文化同一性原理的支配。一方面，人類生活本質上具有相通性，不同法律文化實質上都表達著人類追求社會正義和秩序的本性，因而在某種意義上講具有一定的普適價值，法律文化的同一性奠定了西夏和唐宋法律文化交流的可能。另一方面，日漸強盛的西夏為統治征服土地上眾多漢人的需要，不得不認同和采用更高層次的經濟形態、政治模式和典章制度，所謂“得中國土地，役中國人民，稱中國位號，立中國官屬，任中國賢才，讀中國書籍，用中國衣服，行中國法令”。

經過長期的歷史積淀，西夏和中原王朝在經濟、政治、歷史、文化等方面形成了某種親緣關系和共同心理，得益于這些文化親近因素的共同作用，西夏與唐宋法律文化交流才展開的平穩順利。除同一性原理外，因地理、環境、民族、風俗、傳統等諸多因素的不同，法律文化交流還受到差異性原理的支配，正是在此因素推動下催生了西夏對中華法系的創新。畜牧業是西夏的經濟支柱，牛馬駱駝等牲畜不僅是衣食之源、交通工具，而且是重要的貿易商品、戰備物質，同時西夏位于四戰之地，立國后與宋、遼、金、蒙古戰爭不斷，客觀經濟類型和殘酷戰爭環境迫使統治者制定出不同于中原律典的完備的畜牧法和軍事法。西夏雖效仿中原建立禮法社會，但畢竟去古不遠，一方面源自中原律典的服制、宗法、獄訟制度實施起來不甚嚴格，另一方面，和解、命價、實物賠償等民族固有習慣法必然在西夏法制中留下烙印。法律文化交流中需要警惕保守主義和激進主義兩種極端傾向。法律文化優越論者往往鼓吹保守主義，固守法律傳統而拒斥外來法制文明，從而阻滯了法律文化交流的順利開展，如秦國變法時期之甘龍、杜摯、清末高呼“中體西用”之禮教派；法律文化自卑論者常常奉行激進主義，過分依賴域外法制文明而拋棄本土法律文化，可能將法律文化交流引入歧途，如北魏孝文帝的全面漢化、清末堅持“盡變西法”之維新派。法律文化交流的成功經驗應該是采取現實主義態度，將大膽引進外來先進法律文化和積極善待固有法律傳統有機會通于同一過程。這正是西夏與唐宋法律文化交流中采用的方針。之所以會如此，一個重要原因在于西夏與唐宋法律文化交流中不存在文化負擔。在中原法律文化面前，西夏雖無過多的優越感可言，但亦沒有產生過重的自卑感。原因在于西夏憑籍強大的軍事實力問鼎四鄰，在戰爭中并不遜于中原王朝，促使其對自身文化保持較強的自信心，不會對外來文化產生饑不擇食般地盲目依賴。西夏與唐宋法律文化交流中體現出兩個顯著特征：一是文化的開放性。西夏沒有中原王朝那么多傳統束縛，在律令制定時能更加自由地突破舊的條框限制，自創風格。系統的律令格式、分層次書寫和三要素構成的條文結構，使西夏法典體例前無古人而獨樹一幟。二是文化的自主性。不管外來法律文化有多優越，其能否被成功移植很大程度上取決于能否為受體民眾所普通認同和自覺接受。西夏在繼受中原法律文化進程中務以“通變宜民”為原則，站在本位主義立場，結合具體國情和黨項民情，極力調適外來法律文化和固有法律傳統，成功消弭了二者間的緊張關系。

由此可見，西夏與唐宋法律文化交流由二者之間法律文化發展不平衡引起，交流中起支配和推動作用的是法律文化同一性和差異性原理，而雙方法律文化交流之所以取得成功，是由于西夏吸收中原法律文化過程中沒有喪失文化自主性，通過繼受和創新的調適，將外來先進法律文化和本土固有法律傳統會通一體。這不僅成就了以《天盛律令》為代表的西夏法制在中華法系大家庭里名噪古今、蜚聲中外的地位，而且為當代中西法律文化交流提供了可資借鑒的重要啟示。

作者：劉振宇單位：寧夏大學政法學院