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一、科技型中小企業知識產權融資能力的內涵

1.核心能力論核心能力理論認為，企業擁有多種資源，但不是所有資源都可以成為企業競爭優勢之源。能力與資源有著不同的內涵，能力是以人為載體的，是配置、開發、使用、保護和整合資源的主體能力。能力理論認為企業是“能力的獨特集合體”，企業的長期競爭優勢來源于企業的核心能力。陳勁等總結了國外有關企業核心能力的觀點，歸納為八類：整合觀、網絡觀、協調觀、組合觀、知識載體觀、元件—構架觀、平臺觀、技術觀[7]。王國順增加了發展過程觀和資本觀[8]，朱開悉提出了財務觀。財務能力是核心能力的重要組成部分，目前，學術界對于財務能力主要基于兩種視角：第一，外顯財務能力觀。企業財務能力是指一個經濟實體財務狀況的好壞與優劣程度，主要表現在財務比率指標方面。Beaver認為企業財務能力主要由償債能力和獲利能力組成，他通過差異實證研究發現，償債能力和獲利能力與企業的財務成功或財務失敗有著高度相關的聯系[9]。其后對財務能力的分析指向更多方面，包括償債能力、盈利能力、經營管理能力和現金獲取能力等方面，但基本點還是以可操作和量化的財務比率分析為主。第二，內隱財務能力觀。企業財務能力是企業能力的一個分支。該視角認為基于傳統財務理論的財務能力是一種反映企業財務狀況和經營績效的外在表現能力，是能力作用的結果，而非能力本身，外顯財務表現能力的內在動力才是企業財務能力的內核。朱開悉提出了財務核心能力的概念，財務核心能力被認為是企業的可持續盈利成長能力，包括企業財務表現能力、企業財務活動能力和企業財務管理能力，而財務活動能力與財務管理能力最終將體現在企業財務表現能力上。羅宏和陳燕認為財務能力是對財務可控資源的作用力，財務核心能力是其中對企業價值起決定性作用的財務能力，即可持續盈利成長能力；核心能力作為“隱性知識”，具有模糊性的特點，需要通過財務的方式來解決核心能力這種專用性資產的識別和信息揭示問題；企業核心能力的財務能力包括財務營運能力、財務管理能力和財務適應能力三部分，而通常意義上的盈利能力、營運能力、償債能力等屬于財務表現能力，不能直接成為企業的核心能力，但為更好地揭示企業核心能力信息提供了可能。綜上所知，內隱財務能力觀雖然較好地解釋了財務能力的內核，但其較為模糊，不易測量。內隱財務能力最終還是要反映在顯性的財務能力上。因此，采用外顯財務能力觀可以更好地表示財務能力。知識產權融資能力的核心能力論視角借鑒外顯財務觀的分類，將其劃分為知識產權獲利能力、知識產權營運能力和知識產權償債能力，以此來反映知識產權融資能力的財務價值。

2.戰略能力論Lenz首先提出了“戰略能力”概念，認為是組織進行一系列戰略活動以實現長期增長和發展的能力。Mahoney認為，能力是組織擁有的一種行為的技能，戰略能力是超越基本能力的能力，它的特征包括對客戶有價值、優于大多數企業、不容易被模仿或復制等。國內學者對戰略能力進行了拓展研究，張文松提出戰略能力是能夠持續地增加消費者剩余和生產者剩余的關鍵因素，其包括微觀的企業內核能力，中觀的企業網絡能力和宏觀的企業市場能力[12]。楊斌等認為戰略能力是企業所擁有的產業先見與創新、戰略性資源獲取、戰略性能力培育的一種累積性學識和技能，是企業獲取持續競爭優勢的原動力；戰略能力以創新為核心，包括戰略思維能力維度、戰略資源管理能力維度和組織自適應與更新能力維度三個維度。鄒心勇提出戰略能力是企業在充滿企業家精神的戰略牽引下，組織內到企業網絡間的制度與技術協同進化共同適應市場的能力；戰略能力可以被分解為企業家能力、技術能力、制度能力、市場能力和網絡能力[14]。戰略能力所具有的核心性和協同性是分析知識產權戰略能力的重要指引。在企業知識產權戰略的研究方面，企業知識產權戰略一般分為知識產權創造、知識產權運用、知識產權保護和知識產權管理等戰略。有學者也將企業知識產權戰略類型分為進攻型戰略、防御性戰略和混合型戰略。進攻型戰略指企業主動將創新成果知識產權化，通過知識產權手段搶占和壟斷市場；防御性戰略指企業運用知識產權手段打破市場壟斷格局、改善競爭被動地位。孫偉和姜彥福提出了企業知識產權戰略規劃的TMR模型，將知識產權戰略劃分為技術開發、市場開發和產權開發三個維度。技術開發維度含行業核心技術、國際領先水平、跨行業技術開發等；市場開發維度含產權轉讓、產權許可、引進技術產品等，產權開發維度含保護范圍、維護時間和產權激勵等[16]。知識產權戰略類型在企業競爭實踐中更多以進攻型或防御型戰略為表現形式，進而體現知識產權的排外性或交叉性。綜合戰略能力和知識產權戰略的分析，基于知識產權融資能力的知識產權戰略決策，一方面表現為企業通過內部知識產權資產的戰略規劃、定位和組合所形成的規劃獨占能力；另一方面表現為企業借助知識產權資產與外部廠商許可、聯盟所產生的開放協作能力。知識產權融資能力的戰略能力論視角表現為注重企業內部戰略運作的知識產權競爭能力和注重企業外部戰略合作的知識產權合作能力。通過對核心能力論視角的知識產權財務能力和戰略能力論視角的知識產權戰略能力進行分析得知，科技型中小企業知識產權融資能力是指科技型中小企業在知識產權商品化和產業化的過程中，利用合法擁有且有效的知識產權，依托知識產權的財務能力和戰略能力，從金融機構、政府基金等主體獲取資金的技能。

二、科技型中小企業知識產權融資能力的特征

在梳理科技型中小企業知識產權融資能力概念的基礎上，對比一般企業融資，科技型中小企業知識產權融資能力具有專有性、動態性和掌控性特征。

1.專有性知識產權融資能力所作用的對象資產不同于一般企業融資能力所作用的資產，前者是以某類知識產權資產作為融資保證，而后者是以某些固定資產作為融資保證。知識產權資產具有如下特征：其一，該知識產權資產能夠形成可預測和穩定的現金流。以知識產權類別中的專利為例，現金流具有預測性是指在一定條件下能夠評估專利運用所產生的收益，這包括以往收入數據的專利，也包括將來具有良好發展前景的專利；現金流具有穩定性是指專利所產生的收入波動幅度較小，有持續的收入來源。其二，知識產權的權利邊界應當是清晰的，權利狀態應當是穩定的。其三，權利歸屬主體應當明確。滿足這幾個條件的知識產權資產一般都具有“資產專有性”特征，即資產只能服務于特定產品和勞務生產的性質，一旦轉化用途，其經濟價值大為降低。知識產權資產的專有性使得知識產權融資能力具有獨占性，其對潛在進入者構成一種進入壁壘，以保護壟斷利潤的獲得；同時又對企業自身構成一種退出壁壘，這種退出壁壘對企業產生一種推動作用，激勵企業家及高管團隊為共同的目標而努力。

2.動態性知識產權權利的不穩定和知識產權資產價值的易變性使得知識產權融資能力具備動態性特征。知識產權融資能力一方面能夠憑借知識產權的創新特性和壟斷特性幫助企業創造利潤或降低成本，獲取有利的戰略地位，創造知識產權的獨特價值；另一方面，由于技術進步、技術替代或者技術模仿等原因，知識產權融資能力會突然變弱乃至消失，能力的突變性和靈活性較高。知識產權融資能力的動態性使得知識產權融資過程中對于融資規模、融資時限和融資擔保等都有限定的要求，也使得融資的風險很難監控。

3.掌控性知識產權融資能力秉承知識產權的戰略性，具有對相關產業的戰略影響力。企業知識產權若處在產業鏈高端，對下游廠商有較強的影響力，則企業的競爭位勢就高，相應的融資能力越強；反之，企業知識產權若處于產業鏈的低端，產業影響力弱，則融資相對不易。此外，企業若擁有重要的產業核心知識產權，則能更好地防止競爭對手的市場進入和模仿，產生排他性優勢，獲取市場的獨占收益，其融資能力則越強；同時，產業核心知識產權也可以使企業能夠進入專利聯盟、增加與外部廠商的知識產權談判籌碼、開展知識產權商業模式創新等活動，以此增強融資能力的可持續性。能力的掌控特性對于知識產權融資來說具有更強的收益獲取和償付保證作用，憑此融資的成功率更高。

三、科技型中小企業知識產權融資能力的作用

基于科技型中小企業知識產權融資能力的界定，知識產權融資能力是企業吸收整合內外部資源，獲取知識產權運用收益，取得企業戰略優勢，保證融資按時償付等能力的綜合表現，其可歸納為知識產權財務能力和知識產權戰略能力，這兩種能力對于科技型中小企業的經營實力和經營績效都有直接的作用。

1.科技型中小企業知識產權財務能力的作用知識產權財務能力是企業通過知識產權資產的開發和利用來創造企業財務價值，增強企業經營實力的技能，分為知識產權獲利能力、知識產權營運能力和知識產權償債能力。知識產權價值直觀地體現在財務方面，企業可以將知識產權成果，通過技術開發和擴散，形成生產作業運行系統的新工藝、新設備及新材料，進而通過大規模市場銷售獲取收益。于磊等研究了上市公司知識產權對企業盈利能力的貢獻，經過實證研究發現：知識產權與樣本公司盈利能力呈正相關關系。同時，知識產權所獲得財務收益可以增強企業的整體資產實力，提高企業的償債能力，便于企業利用整體資產來吸引常規的信貸融資，提高企業融資的規模、延長企業融資的時限、提高企業的經營能力。此外，企業依托知識產權所形成自主產品，憑借其技術壟斷優勢能夠快速地完成產品的周轉，減少企業庫存，幫助企業控制生產成本。

2.科技型中小企業知識產權戰略能力的作用知識產權戰略能力是企業通過對知識產權資產的內部戰略規劃和外部戰略協作，謀求企業知識產權戰略優勢的技能，分為知識產權競爭能力和知識產權合作能力。知識產權的財務能力是企業知識產權運用的外在表現，而知識產權的戰略能力是企業知識產權運用的內涵依托。Levin等學者的調查研究表明，自1980年至今的20多年里，絕大多數產業的企業并沒有采用通過專利來獲得研發投資補償的做法，專利機制與“時間領先優勢”、“商業秘密”等創新回報相比，被認為是一種次優效率機制。但是相關研究發現，專利的戰略性運作才是企業大量申請專利的重要原因。Bronwyn等通過與相關領域主要企業的知識產權管理者和經理層進行訪談，并結合1975-1995年間美國半導體企業申請專利行為的定量分析，認為專利產出率的提高是企業實施知識產權戰略的結果，而不是因為企業研發管理水平得到了提升[17]。具備知識產權戰略能力能夠使企業擁有阻擋外部競爭對手的談判權和靈活地進入戰略性市場的自由權，具有加入專利聯盟的選擇權，可以保證企業獲得知識產權創新利益和壟斷利益，極大增強對外融資的實力。

四、基于能力差異的知識產權融資模式選擇

知識產權融資目前在國內開展較多為知識產權質押融資，相關學者通過總結國內各地知識產權質押融資實踐，大體將知識產權融資模式分為政府推動類型和市場主導類型。如楊晨和陶晶研究認為知識產權質押融資中，政府主要采取信用支持和財政支持兩大政策支持工具，根據政策工具的配置情況，可以將知識產權質押融資劃分為政府擔保+補貼模式，政府擔保模式和市場主導模式。付劍峰總結分析了目前中國知識產權質押融資開展的實踐情況，提煉出政府推動型和市場驅動型的知識產權質押貸款模式，政府推動型有政府出資分擔風險的成都模式、政府強力推動的內江模式和政府創造環境的湘潭模式；市場驅動型主要有政府未參與、利益方互動的北京模式[18]。但是上述模式的劃分缺少企業微觀屬性的分析，單方面從政府或者市場出發配置資源，忽視了企業的技術實力和經營狀況，無法將知識產權資源優化配置到資金緊缺的中小企業中去，從而造成知識產權資金的浪費。如北京市海淀區2008年推出知識產權質押貸款貼息政策，每年拿出1000萬元為中小科技企業融資貸款進行補貼，企業貸款利息的一半由政府買單。但一年多過去，1000萬元補貼花了不到10%。為此，通過引入細分的科技型中小企業知識產權融資能力，知識產權融資模式將尋找到劃分的基準立足點，厘清融資邊界，幫助相關主體尋找到合適的融資方式。文章借鑒波士頓矩陣模型，由知識產權財務能力—知識產權戰略能力構建一個四象限的分析矩陣，由此構建基于能力差異的科技型中小企業知識產權融資模式選擇模型，如圖1所示。

象限Ⅰ為明星型，企業知識產權財務能力和知識產權戰略能力都高。處于這個區域的科技型中小企業通常經營實力較強、技術能力突出、發展前景較好，企業可以經由銀行信貸、上市融資等渠道解決資金問題，一般不需要進行知識產權融資。象限Ⅱ為市場導入型，企業知識產權財務能力高、知識產權戰略能力低。此類企業通過成長積累或者多元經營，有一定的財務實力，但是由于企業技術能力偏弱，知識產權資產的戰略價值暫時不凸顯，因此，在此區域的科技型中小企業可以采用市場導入型的知識產權融資模式，采用銀行的知識產權質押貸款、知識產權資產證券化等方式來募集發展資金。象限Ⅲ為政府輔助型，企業知識產權財務能力低、知識產權戰略能力高。大部分發展中的科技型中小企業都處于該領域。此類企業技術能力較強，知識產權資產有較高的戰略價值，企業發展前景較好，但是由于企業發展時間較短、公司財務實力較弱，一般無法滿足銀行貸款的條件。在此部分的科技型中小企業可以運用政府輔助性的知識產權融資模式，比如政府支持的知識產權質押融資、科技型中小企業技術創新基金等來籌措發展資金。象限Ⅳ為衰退型，企業知識產權財務能力低、知識產權戰略能力低。這部分區域企業的知識產權資產戰略價值偏低，企業財務實力偏弱，這種類型的科技型中小企業通常沒有知識產權融資的價值。科技型中小企業知識產權質押融資模式的選擇需要根據企業經營狀況和自身所擁有的資源情況而定，有針對性地選擇適當的融資模式。

綜合全文分析可知，科技型中小企業發展的根本動力在于企業內部。文章力求從中小企業內部出發，討論其知識產權財務能力和知識產權戰略能力并根據企業能力的差異，嘗試構建政府輔助型和市場導入型等多種知識產權融資模式的微觀基礎，通過將知識產權融資建立在企業自身能力的基礎之上，將有力地推動知識產權融資業務的發展，幫助科技型中小企業推進自主創新和自主知識產權開發，培育企業核心競爭力。

作者：華荷鋒單位：無錫城市職業技術學院河海大學商學院