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隨著全球經濟一體化的快速發展，企業之間的競爭越來越激烈，其突出的表現形式是由資本的競爭逐步轉變為技術的競爭；從單純追求高質量、低價格產品的競爭逐步轉移到以開發具有自主知識產權的新產品、新工藝等方面，以保持其可持續發展。因此，一些有作為的企業無不重視知識產權的開發與保護工作，并對其管理方法進行不斷的分析研究[1]。

1公司開展管理研究的背景

對于中國石油集團東方地球物理勘探有限責任公司（簡稱東方公司）這樣的專業性很強的大型跨國經營服務的企業來說，加強知識產權的保護與管理是十分重要的問題。

1.1進入知識經濟時代，參與國際游戲規則的需要在新的經濟形勢下，企業的經營與發展方式發生了根本變革，一是需要不斷開發并積累技術成果，以保持企業的技術優勢；二是需要保護好企業所擁有的知識產權，并充分利用本企業知識產權創造經濟效益[2]。處理兩者之間關系時，知識產權的保護通常占有更重要的地位，這是因為企業依賴知識創新開發產品，當具有自主知識產權的產品進入市場后，可完全依賴國際慣例對其知識產權進行保護，否則技術流失，失去競爭優勢，失去市場，忽視這項工作，企業將不可能繼續生存與發展。

1.2實施“走出去”戰略，進軍國際市場的需要20世紀90年代中期，東方公司的前身石油地球物理勘探局在中國石油天然氣集團公司的決策下，率先踐行“走出去”戰略，挺進國際物探市場。依靠低成本戰略與艱苦奮斗的優良傳統，實現了海外物探技術服務作業地區與作業隊伍數量的快速裂變，先后在多個國家建立了規模生產基地與地震數據處理中心，海外業務持續多年保持快速增長，逐步形成了與西方公司同臺競爭的強勁態勢。當時，支撐東方公司海外業務拓展的主流軟件與物探裝備主要依靠進口。2002年末，西方公司停止向東方公司出售軟件，沒有自主知識產權的核心技術就沒有競爭力，更難以在海外市場中站穩腳跟。在意識到自主技術創新與自主知識產權在國際市場中的地位與作用同等重要后，東方公司開始研發具有自主知識產權的大型地震數據處理、解釋一體化軟件GeoEastV1.0，希望通過技術創新和管理創新，實現大型石油物探處理解釋一體化軟件研發管理和知識產權管理零的突破，徹底打破國際競爭對手對我們的技術封鎖。

1.3全球軟件保護發展趨勢的需要由于國際公約只規定保護的最低標準，知識產權作為國內法，可由各個國家根據本國國情自行制定，導致全球軟件保護呈現出以下特點：一是各國軟件保護的力度不同，發達國家軟件保護的法律標準高于發展中國家；二是軟件保護的執法力度不同，北美及歐盟執法力度高于其他地區。全球軟件受保護的內容日益豐富，軟件的表達形式以著作權方式保護，軟件的總體設計和操作方法以專利方式保護，且計算機軟件相關發明審查標準逐步放寬。伴隨著“開放源代碼”運動的興起，大量免費的自由軟件開始出現，嚴重威脅了通用軟件的霸權，但對專業軟件市場影響不顯著。幾大軟件生產國對計算機軟件的保護都以著作權保護為主，但并不排斥專利保護方式，且存在降低計算機軟件可專利性的趨勢。其中，美國專利法在計算機軟件可專利性方面，在全球發揮著示范性作用；歐盟對計算機軟件的可專利性條件降低，但比美國相應標準嚴格；日本緊跟美國的專利擴大保護步伐，降低專利審查標準，將更多的軟件及商業方法納入專利保護范圍；印度則主要是憑借本國政策的全力扶持，以及嚴格的著作權懲罰制度，使其軟件與IT外包產業出口獲得飛速發展。

2大型石油物探處理解釋一體化軟件研發的知識產權管理創新

參照全球計算機軟件保護現狀，結合我國知識產權法律體制機制，探索并建立了一套大型石油物探處理解釋一體化軟件研發的知識產權新的管理方法（圖1）。

2.1首次提出并開展了知識產權頂層設計將事后的知識產權保護提前到研發立項時的知識產權策劃，增強企業知識產權管理與技術創新管理的協同發展，使得企業的知識產權保護有的放矢。知識產權的頂層設計，應當從產品的目標市場、產品創新技術內容、產品銷售與服務、產品宣傳4方面著手。因不同地域知識產權法律不同，通過分析產品的目標市場，可明確知識產權保護的地域范圍，在軟件產品研發的同時，著手研究擬申請保護地域的知識產權法律制度，提前做好知識產權申請準備。根據產品特點和功能，提前設計并注冊產品域名和商標，為產品銷售和服務做好準備；根據產品的研究開發內容，明確軟件開發中核心技術或關鍵技術點，提前做好專利、技術秘密等方面的保護意向，強化對自主創新技術的保護；根據產品的研發周期，明確好知識產權保護時間點，并策劃好后期軟件著作權登記和宣傳模式，為產品成功走向市場奠定基礎。

2.2健全完善了知識產權管理體制機制針對大型計算機軟件項目投資大、研發難、易復制的特點，構建了“決策層—管理層—執行層”三級線性管理體系，決策層由公司技術專家組成，全面負責軟件產品研發的知識產權工作；軟件研發單位設立專職知識產權管理崗位，協調、管理軟件產品的知識產權工作；執行層為軟件研發部門按功能模塊劃分的一個個獨立的課題組，組長為兼職知識產權管理人員，跟蹤技術研發進程，并按照頂層設計方案及時督促辦理各項知識產權保護手續。這種線性管理體系的建立，特別是執行層的細化，使得軟件研發階段成果產生者、成果知情者落到實處，便于軟件人員保密責任的落實和各種權限的界定。因知識產權無形性的特點，管理制度尤為重要，從人員管理、機房管理、文檔管理、學術交流、管理到知識產權保護客體判斷標準，建立了一系列大型石油物探處理解釋一體化研發的知識產權管理制度，涵蓋軟件研發的各個環節，為開發高質量、高品質軟件產品提供了全方位的保障。

2.3首次建立了全過程知識產權保護策略將大型石油物探軟件研發分為科研立項、合同簽訂、研究開發、成果驗收4個階段，明確每一階段的關鍵控制點。科研立項階段，應注重軟件需求調研和風險評估（自由軟件使用風險、研發風險），做好合同審查、專家論證會過程中的保密工作，確保研發內容不泄密。合同簽訂階段，界定好每一名項目組成員的職責和權限，并與項目組每一位成員簽定科研項目保密合同。研究開發階段，嚴格執行各項知識產權管理制度，同時不斷用知識產權判斷標準衡量、調整保護策略。成果驗收階段，對應當保密的技術應及時認定，確保全過程的保密。為便于技術人員更好地選擇合適的知識產權保護方式，首次形成軟件技術專利申請和技術秘密保護判斷標準，從法律、技術、人員、經營等多方面進行剖析，直觀展示什么樣的技術可以申請專利，使得知識產權的法律制度在技術人員眼中變得不再神秘和抽象。

2.4國內首創石油物探領域專利申請模板在分析、總結上百個物探領域專利申請案例基礎上，將錯綜交叉的物探技術歸納到19個技術系利上，提煉出每一類技術系列成功和失敗的撰寫案例，總結出每一類技術系列專利撰寫特點、模式，開發完成了物探領域專利申請模板。只要有創新成果，即便你不了解專利，都可以在這套模板的幫助下，撰寫出完整的專利申請文件。專利申請模板的開發使得專業性的專利申請撰寫工作成為廣大科技人員的日常工作，非常適應東方公司地域分散、人員分散的特點，可充分滿足廣大技術人員撰寫專利申請文件的需要，確保快捷、高效、高質量地完成專利申報。

3應用成效

3.1研究成果已成功應用于GeoEast系列軟件開發中，知識產權成果豐碩大型石油物探處理解釋一體化系統GeoEastV1.0軟件產品在研發過程中形成從技術到銷售到服務的知識產權完整保護體系（圖2），該體系始終貫穿于GeoEast后續軟件產品的研發中，共計獲得注冊商標2項、域名1項、申請發明專利124項、認定技術秘密101項、登記軟件著作權28項。因為有知識產權的頂層設計，提前將知識產權保護方式與軟件研發技術內容結合在一起，做到哪里有創新，哪里受保護，使得GeoEast軟件的知識產權保護針對性強、措施得當，有效支撐了GeoEast系列軟件的創新技術內容。知識產權保護意識得到轉變，在大型石油物探軟件開發領域培養了一批精通業務、熟悉知識產權知識的復合型人才，為今后大型軟件開發項目知識產權工作的順利開展奠定了基礎。

3.2研究成果帶動了公司知識產權質量和數量跨越式增長除GeoEast系列軟件外，在東方公司承擔的大型石油物探采集工程軟件KLSeis、大型石油物探地震數據采集設備ES109和大型配套技術的研發中，應用本研究成果，帶動了東方公司知識產權質量和數量的跨越式增長，這些知識產權成果為提升公司國際競爭力發揮了重要支撐作用。

3.3知識產權實施已成為企業經營活動的有效手段具有自主知識產權的成果得到市場認可和接收，并為東方公司帶來較大經濟效益，GeoEast系列軟件已成為行業內主流軟件，在東方公司國際市場開拓中發揮了重要的作用。

3.4知識產權的管理創新促進了公司技術創新保護知識產權已經成為東方公司科技發展戰略的重要組成部分。自主知識產權軟件、裝備產品的成功問世，顯著提升了東方公司找油找氣能力，企業形象和社會地位得到有效提升，增強了行業的話語權。

作者：張瑋 張少華 方新宇 趙波 施海峰 周長征 單位：中國石油集團東方地球物理勘探有限責任公司