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一、一般原則：行政機(jī)關(guān)負(fù)舉證責(zé)任，查明違法事實(shí)

行政處罰程序中，一般由行政機(jī)關(guān)負(fù)舉證責(zé)任，這是行政處罰法所規(guī)定的舉證責(zé)任基本原則?！缎姓幜P法》第30條規(guī)定：“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)必須查明事實(shí)；違法事實(shí)不清的，不得給予行政處罰?！睆男袨樨?zé)任上來(lái)說(shuō)，行政機(jī)關(guān)負(fù)有查明違法事實(shí)的責(zé)任；從結(jié)果責(zé)任上來(lái)說(shuō)，如果行政機(jī)關(guān)沒(méi)有查明違法事實(shí)，不得給予行政處罰。做出或者不做出行政處罰決定所依據(jù)的事實(shí)，都由行政機(jī)關(guān)根據(jù)當(dāng)事人、利害關(guān)系人提供的證據(jù)以及執(zhí)法人員依法收集的證據(jù)負(fù)最終的證明義務(wù)。但是，這并不排除當(dāng)事人、利害關(guān)系人在特定的情況下承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任。

二、當(dāng)事人對(duì)有利于自己的積極事實(shí)依法負(fù)舉證責(zé)任

行政機(jī)關(guān)在查處違法行為過(guò)程中，可以依法要求當(dāng)事人對(duì)有利于當(dāng)事人的積極事實(shí)提供證據(jù)。從行為責(zé)任上來(lái)講，當(dāng)事人有義務(wù)按行政機(jī)關(guān)的要求提供相關(guān)證據(jù)；從結(jié)果責(zé)任上來(lái)講，如果當(dāng)事人不按要求提供，視為當(dāng)事人的行為沒(méi)有相應(yīng)合法證據(jù)。

比如：《廣告法》第十條規(guī)定：“廣告使用數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)資料、調(diào)查結(jié)果、文摘、引用語(yǔ)，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并表明出處?！蔽覀?cè)诓樘庍`法廣告案件時(shí)，就可以要求當(dāng)事人提供廣告中數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)資料、調(diào)查結(jié)果的相應(yīng)證據(jù)，如果當(dāng)事人不能提供，視為其沒(méi)有相應(yīng)證據(jù)，構(gòu)成違法虛假?gòu)V告。在查處其他違法行為時(shí)，也有類似的情形。在查處無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為時(shí)，當(dāng)事人有提供合法證照的責(zé)任。在查處仿冒包裝裝潢行為時(shí)，當(dāng)事人有責(zé)任提供其在先使用的證據(jù)。

最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定：“被告（即行政機(jī)關(guān)）在行政程序中依照法定程序要求原告（即行政程序中的當(dāng)事人）提供證據(jù)，原告依法應(yīng)當(dāng)提供而拒不提供，在訴訟程序中提供的證據(jù)，人民法院一般不予采納?！边@一規(guī)定實(shí)際上從另一角度規(guī)定了在行政處罰程序中當(dāng)事人對(duì)有利于自己的積極事實(shí)依法負(fù)舉證責(zé)任。

行政機(jī)關(guān)依法要求當(dāng)事人舉證時(shí)，要注意一下幾點(diǎn)：

一是當(dāng)事人只對(duì)有利自己的事實(shí)舉證，不對(duì)不利于自己的事實(shí)舉證；當(dāng)事人只對(duì)自己行為合法的事實(shí)舉證，不對(duì)自己行為違法的事實(shí)舉證；當(dāng)事人只對(duì)積極的作為事實(shí)舉證，不對(duì)消極的不作為事實(shí)舉證。一句話，當(dāng)事人只對(duì)有利于他的合法積極事實(shí)負(fù)舉證責(zé)任。

二是行政機(jī)關(guān)必須向當(dāng)事人闡明當(dāng)事人的舉證責(zé)任，并對(duì)當(dāng)事人提出舉證要求。

三是行政機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人的舉證要求應(yīng)當(dāng)合理，應(yīng)當(dāng)考慮當(dāng)事人舉證的難易程度，給與合理的舉證期限，不能故意刁難當(dāng)事人。

四是除有法規(guī)明確規(guī)定以外，當(dāng)事人不能證明自己的行為合法，不必然推定其行為違法，不免除行政機(jī)關(guān)依法查明違法事實(shí)的責(zé)任。

三、投訴人對(duì)自己享有合法權(quán)益的事實(shí)依法負(fù)舉證責(zé)任

由于工商部門等行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法行為大都是依職權(quán)的行政行為，所以一般而言不需要舉報(bào)人、投訴人等提供相應(yīng)的證據(jù)。但對(duì)于某些違法行為，尤其是本質(zhì)上屬于民事侵權(quán)行為的違法行為，根據(jù)法律的規(guī)定投訴人仍要負(fù)一定的舉證責(zé)任，理論上稱之為推動(dòng)責(zé)任。在工商行政執(zhí)法中，主要有三類行為投訴人要負(fù)推動(dòng)責(zé)任。

投訴人申請(qǐng)工商機(jī)關(guān)查處商標(biāo)侵權(quán)行為、仿冒行為、商業(yè)秘密侵權(quán)行為案件時(shí)，要對(duì)自己享有合法權(quán)益的事實(shí)依法負(fù)舉證責(zé)任。在商標(biāo)侵權(quán)案件中，被侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)證明其依法享有商標(biāo)專用權(quán)或使用權(quán)的事實(shí)。在查處仿冒行為時(shí)，被侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)提供其包裝裝潢在先使用的證據(jù)。在商業(yè)秘密侵權(quán)案件時(shí)，被侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)提供其商業(yè)秘密存在證據(jù)，初步證明其商業(yè)秘密符合不為公眾知悉、具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值、采取了保密措施的要件。如果被侵權(quán)人不能提供相應(yīng)的證據(jù)，可能導(dǎo)致其合法權(quán)益得不到有效保護(hù)。

要求投訴人在這類案件中負(fù)一定舉證責(zé)任，是由于其案件性質(zhì)決定的。這類案件本質(zhì)而言屬于民事侵權(quán)行為，在查處這類侵權(quán)案件時(shí)，工商機(jī)關(guān)除有維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序的“警察”角色外，還有居間裁判的“法官”角色。一定要把握好執(zhí)法的“度”，要全面聽(tīng)取涉案雙方的證據(jù)和陳述。既不能放縱違法者，也要避免打擊擴(kuò)大化，防止個(gè)別別有用心的舉報(bào)人把工商當(dāng)槍使，利用工商來(lái)打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

四、法律推定與舉證責(zé)任倒置

如上說(shuō)述，一般情況下，行政機(jī)關(guān)必須查明違法事實(shí)才能給予行政處罰。但某些特殊的違法行為要想查明十分困難，甚至不可能。這時(shí)，如果機(jī)械地堅(jiān)持行政機(jī)關(guān)必須查明違法事實(shí)才能給予行政處罰，可能導(dǎo)致該類違法行為的絕大多數(shù)得不到查處。這時(shí)，因?yàn)榭陀^需要或者行政效率的需要，法律就賦予行政機(jī)關(guān)根據(jù)法律進(jìn)行推定的權(quán)力。

根據(jù)法律規(guī)定，行政機(jī)關(guān)進(jìn)行推定，不需要收集推定事實(shí)是否成立的證據(jù)，可以直接根據(jù)法定的基礎(chǔ)事實(shí)依法做出行政處罰等行政行為。但是，法律又允許當(dāng)事人提出反證推翻有關(guān)推定。這時(shí)，實(shí)際上就產(chǎn)生了舉證責(zé)任的倒置或者轉(zhuǎn)移。即舉證責(zé)任由行政機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)移到了當(dāng)事人身上。

商業(yè)秘密侵權(quán)行為的查處中就存在典型的舉證責(zé)任倒置制度。國(guó)家工商總局《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》第五條第三款規(guī)定：“權(quán)利人能證明被申請(qǐng)人所使用的信息與自己的商業(yè)秘密具有一致性或者相同性，同時(shí)能證明被申請(qǐng)人有獲取其商業(yè)秘密的條件，而被申請(qǐng)人不能提供或者拒不提供其所使用的信息是合法獲得或者使用的證據(jù)的，工商行政管理機(jī)關(guān)可以根據(jù)有關(guān)證據(jù)，認(rèn)定被申請(qǐng)人有侵權(quán)行為?！痹撘?guī)定被簡(jiǎn)單地概括為“相同+接觸-合法來(lái)源”的推定原則。

總之，舉證責(zé)任問(wèn)題是行政處罰程序中非常重要的一個(gè)問(wèn)題，不是以“行政機(jī)關(guān)負(fù)舉證責(zé)任”就可以簡(jiǎn)單概括的。舉證責(zé)任實(shí)際就是我們執(zhí)法辦案的調(diào)查方向，錯(cuò)誤地理解舉證責(zé)任，往往導(dǎo)致事倍功半，而恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用舉證責(zé)任，則可起到事半功倍的效果。