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摘要：

本文通過對(duì)采掘業(yè)透明度倡議（EITI）的主要支持者和推動(dòng)者、基本邏輯及其產(chǎn)生的歷史背景的分析，說明了其新自由主義實(shí)質(zhì)，分析指出了其存在對(duì)治理腐敗作用有限、僅靠透明不足以達(dá)成其宣稱的促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)和不能改善現(xiàn)有國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序下發(fā)展中國(guó)家的弱勢(shì)地位這三大問題。基于這些分析，本文提出由于其發(fā)展尚存變數(shù)，中國(guó)應(yīng)靜觀其變，不急于表態(tài)，但應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)研究，同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)全球礦業(yè)治理的參與，并進(jìn)一步推進(jìn)自然資源管理領(lǐng)域的改革。

關(guān)鍵詞：

采掘業(yè)透明度倡議；新自由主義；全球礦業(yè)治理；自然資源管理

采掘業(yè)透明度倡議（EITI）是一個(gè)國(guó)際礦業(yè)治理機(jī)構(gòu)，由英國(guó)前首相布萊爾于2002年倡議，英國(guó)國(guó)際發(fā)展部（DFID）于2003年發(fā)起成立[1]，是各國(guó)政府、企業(yè)和非政府組織自愿參與的一個(gè)非政府組織，其國(guó)際秘書處設(shè)在挪威的奧斯陸。EITI宣稱其宗旨為通過提高采掘業(yè)透明度，使得一國(guó)從其自然資源開發(fā)過程中獲得的收益能為其全體公民所共享，從而消除貧困，促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展[2]。2014年3月，美國(guó)正式成為EITI實(shí)施國(guó)，可預(yù)見繼英國(guó)之后，美國(guó)也將加大了對(duì)EITI推動(dòng)的力度，未來隨著其完成EITI達(dá)標(biāo)，美國(guó)很有可能取代英國(guó)，成為EITI在全球的首要推動(dòng)者，憑借其超級(jí)大國(guó)的優(yōu)勢(shì)，在全球大造聲勢(shì)，強(qiáng)力推行，迫使越來越多的國(guó)家加入其中。中國(guó)要應(yīng)對(duì)這一可能的局面，就要加強(qiáng)對(duì)EITI的研究，深刻認(rèn)識(shí)其本質(zhì)。本文在已有EITI相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)EITI網(wǎng)站的最新資料，對(duì)其表象進(jìn)行了概括性的描述，然后，對(duì)其新自由主義實(shí)質(zhì)進(jìn)行了剖析，指出了其存在的主要問題并進(jìn)行了分析，最后，提出了中國(guó)的應(yīng)對(duì)之策。

1EITI的表象：歐美領(lǐng)導(dǎo)下的全球礦業(yè)治理改善的推動(dòng)者

據(jù)EITI網(wǎng)站資料來看，EITI宣稱其致力于全球礦業(yè)治理的改善，歐美國(guó)家在其中居于領(lǐng)導(dǎo)和推動(dòng)地位。并且，從其當(dāng)前的參與者結(jié)構(gòu)看，EITI改善礦業(yè)治理的對(duì)象主要是資源豐富的發(fā)展中國(guó)家。EITI的參與者按照參與方式分為兩種，一種是支持者，需要公開宣布認(rèn)同EITI，并給予EITI資金等方面的支持，另一種是實(shí)施者，需要遵守EITI標(biāo)準(zhǔn)，并定期按照EITI的要求報(bào)告本國(guó)采掘業(yè)狀況。其中，支持者可以是國(guó)家、公民社會(huì)組織和企業(yè)，實(shí)施者都是國(guó)家。目前，歐美國(guó)家及其企業(yè)和公民社會(huì)組織是EITI的主要支持者。截止2015年，EITI的支持者分為四類。一是支持國(guó)家，共17個(gè)，其中歐美國(guó)家有15個(gè)，占比88.2%；二是支持采掘業(yè)和制造業(yè)企業(yè)，共87個(gè)，其中歐美國(guó)家企業(yè)有69個(gè)，占比79.3%；三是支持公民社會(huì)組織，共8個(gè)，全部來自美、英、德、法四國(guó)；四是支持機(jī)構(gòu)投資者，共95個(gè)，其中歐美機(jī)構(gòu)投資者有93個(gè)，占比97.9%。可見，歷經(jīng)了十多年的發(fā)展，EITI仍是一個(gè)歐美國(guó)家絕對(duì)主導(dǎo)的機(jī)構(gòu)。

亞洲和非洲發(fā)展中國(guó)家是EITI的主要實(shí)施者。EITI實(shí)施國(guó)也分為四類。一是候選國(guó)，這類國(guó)家已經(jīng)著手實(shí)施EITI，但尚未完成EITI標(biāo)準(zhǔn)所要求的全部工作，截止2015年共18個(gè)，其中亞洲和非洲國(guó)家共12個(gè)，占比66.7%；二是達(dá)標(biāo)國(guó)，這類國(guó)家是在最近的一次EITI達(dá)標(biāo)評(píng)估中，被認(rèn)定為達(dá)到了EITI標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施國(guó)，共29個(gè)，其中亞洲和非洲國(guó)家共24個(gè)，占比82.8%；三是暫停資格國(guó)，這類國(guó)家是被EITI委員會(huì)認(rèn)為在某個(gè)方面已暫時(shí)不具備實(shí)施EITI條件的候選國(guó)或達(dá)標(biāo)國(guó)，共2個(gè)，亞洲和非洲各占1個(gè)；四是終止資格國(guó)，這類國(guó)家是被EITI委員會(huì)認(rèn)為做出嚴(yán)重不符合EITI標(biāo)準(zhǔn)行為的候選國(guó)或達(dá)標(biāo)國(guó)，共2個(gè)，均為非洲國(guó)家。近年，由于EITI發(fā)展緩慢，歐美國(guó)家為推動(dòng)其進(jìn)一步發(fā)展，也陸續(xù)加入或意向加入實(shí)施者的行列[3]，從而希望將EITI的形象塑造為一個(gè)全球礦業(yè)治理改善的推動(dòng)者，而非作為一個(gè)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家針對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行礦業(yè)治理的機(jī)構(gòu)，以增強(qiáng)EITI的吸引力，并為其下一步在全球強(qiáng)力推進(jìn)EITI提供基礎(chǔ)。

2EITI的實(shí)質(zhì)：新自由主義在國(guó)際礦業(yè)領(lǐng)域的代表

新自由主義是發(fā)源于美國(guó)的一種政治經(jīng)濟(jì)思潮，它源于古典自由主義思想，以二戰(zhàn)后發(fā)展起來的經(jīng)濟(jì)學(xué)的貨幣主義、供給學(xué)派和理性預(yù)期學(xué)派思想為基礎(chǔ)，批判凱恩斯主義的國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)政策，主張自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。這一思潮在全球政治經(jīng)濟(jì)的影響，集中體現(xiàn)為所謂“華盛頓共識(shí)”的提出及隨之而來的一系列在歐美國(guó)家推動(dòng)下的，以之為指導(dǎo)原則的發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)改革[4]。“華盛頓共識(shí)”的核心原則包括縮減政府開支、減輕企業(yè)稅負(fù)、競(jìng)爭(zhēng)性的匯率制度、金融自由化、貿(mào)易自由化、放松政府管制、國(guó)企私有化及保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)等。20世紀(jì)80年代，以美國(guó)為首的西方債權(quán)國(guó)，趁許多發(fā)展中國(guó)家，特別是拉美國(guó)家面臨債務(wù)危機(jī)之機(jī)，以解決債務(wù)危機(jī)為名，要求發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行以“華盛頓共識(shí)”為指導(dǎo)原則的一系列經(jīng)濟(jì)改革。自此之后，新自由主義一直是歐美國(guó)家在全球推行各項(xiàng)改革和治理的基本出發(fā)點(diǎn)。EITI作為一個(gè)歐美國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)下的國(guó)際礦業(yè)治理機(jī)構(gòu)，其實(shí)質(zhì)就是一個(gè)新自由主義在國(guó)際礦業(yè)領(lǐng)域的代表。

2.1主要支持者和推動(dòng)者均是新自由主義在全球的積極推行者據(jù)前文，支持和積極推動(dòng)EITI的主要是歐美國(guó)家、歐美國(guó)家的跨國(guó)公司及投資機(jī)構(gòu)。這些國(guó)家和機(jī)構(gòu)無疑大多都是新自由主義的支持者，但如果僅從這一點(diǎn)來看，似乎還不足以清晰顯示出EITI的新自由主義色彩。事實(shí)上，有一個(gè)機(jī)構(gòu)，對(duì)EITI的成立和運(yùn)作起著至關(guān)重要作用，但在EITI網(wǎng)站的公開信息中，卻并未像那些歐美國(guó)家、歐美國(guó)家的跨國(guó)公司及投資機(jī)構(gòu)那樣居于顯著位置，正是這一機(jī)構(gòu)對(duì)EITI的大力推動(dòng)，暴露了EITI的新自由主義實(shí)質(zhì)，它就是世界銀行。與國(guó)際貨幣基金一起，在美國(guó)政府的支持下，作為“華盛頓共識(shí)”最早的和最主要的支持者和推行者，世界銀行一直在國(guó)際礦業(yè)領(lǐng)域非常活躍。除在許多發(fā)展中國(guó)家資助了大量的礦業(yè)項(xiàng)目及其相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目外，世界銀行也一直積極介入發(fā)展中國(guó)家的礦業(yè)治理，據(jù)非洲發(fā)展銀行（AFDB）統(tǒng)計(jì)顯示，2004年至2006年，在非洲的25個(gè)國(guó)家，共有61個(gè)外部支持的礦業(yè)治理項(xiàng)目，獲得的支持資金共計(jì)2.34億美元，而其中約70%，共1.63億美元，來自世界銀行[5]。EITI由于其新自由主義實(shí)質(zhì)，獲得了世界銀行的青睞。在其正式成立的第二年，即2004年，世界銀行成立了多方捐贈(zèng)者信托基金（MDTF）為EITI提供資助，使其成為EITI的第一個(gè)資助者，最初的資助規(guī)模為0.34億美元，同時(shí)多方捐贈(zèng)者信托基金還承擔(dān)了為EITI實(shí)施國(guó)提供技術(shù)和資金支持的責(zé)任，如協(xié)助實(shí)施國(guó)EITI秘書處的建立、報(bào)告的生成、聯(lián)絡(luò)和推廣及政府和公民社會(huì)組織的能力的建設(shè)等，如2010年，多方捐贈(zèng)者信托基金就撥出了1百萬美元作為加強(qiáng)公民社會(huì)組織參與EITI過程的補(bǔ)助資金[6]。可見，世界銀行對(duì)EITI起到了至關(guān)重要的作用，同時(shí)，也表明，EITI已成為世界銀行在發(fā)展中國(guó)家礦業(yè)治理領(lǐng)域推行新自由主義，從而鞏固歐美國(guó)家主導(dǎo)的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序的主要平臺(tái)。

2.2基本邏輯與新自由主義一致EITI將其矛頭指向腐敗，其核心邏輯可以表述為，發(fā)展中的資源國(guó)家之不發(fā)展，即遭受“資源詛咒”，主要是政府腐敗所致。國(guó)家從自然資源開發(fā)中所獲取的收益，被私人所攫取，從而未能惠及人民和推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，而缺乏透明度，是政府腐敗的主因，因此，要通過增加采掘業(yè)領(lǐng)域的透明度，來遏制政府在這一領(lǐng)域的腐敗，從而使得國(guó)家從自然資源開發(fā)中所獲取的收益能夠惠及人民和成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的推動(dòng)力。這一邏輯將發(fā)展中國(guó)家之不發(fā)展及其內(nèi)部之收入分配不公，主要?dú)w咎于發(fā)展中國(guó)家的政府，而絕口不提發(fā)展中國(guó)家在歐美主導(dǎo)下的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序中所處的不利地位，及歐美國(guó)家在發(fā)展中國(guó)家推行的一系列新自由主義經(jīng)濟(jì)改革對(duì)這一局面的“巨大貢獻(xiàn)”。20世紀(jì)80年代以來，歐美國(guó)家直接地或透過世界銀行和國(guó)際貨幣基金組織等國(guó)際組織間接地，在發(fā)展中國(guó)家推行了一系列新自由主義經(jīng)濟(jì)改革，對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)造成了巨大傷害。這一邏輯與新自由主義以經(jīng)濟(jì)自由化為核心原則，將矛頭直指政府，認(rèn)為政府是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的消極因素，應(yīng)該最大限度地減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)的基本邏輯如出一轍。

2.3新自由主義在全球受挫后的產(chǎn)物20世紀(jì)80年代至20世紀(jì)末，新自由主義經(jīng)濟(jì)改革的試驗(yàn)田主要在拉美和東歐。其中，拉美國(guó)家在改革后的十年間，經(jīng)濟(jì)平均增速僅為約3%，低于世界銀行估計(jì)的消除貧困所需的最低經(jīng)濟(jì)增速3.4%[7]，更低于同期東亞經(jīng)濟(jì)體等發(fā)展較快的發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)6.5%到7.5%的增速水平[8]，而這些東亞經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展模式在許多方面并不符合新自由主義的原則。除經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)不佳外，新自由主義經(jīng)濟(jì)改革還為拉美國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了其他危害，如加大了拉美國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)的脆弱性，國(guó)家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)調(diào)控能力下降，社會(huì)發(fā)展不平衡進(jìn)一步加劇，收入分配狀況進(jìn)一步惡化等[8]。這一系列的后果，都表明了新自由主義經(jīng)濟(jì)改革在拉美的失敗。同樣，在東歐，以“休克療法”為名的俄羅斯和東歐的新自由主義經(jīng)濟(jì)改革也未能達(dá)到推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。21世紀(jì)初，作為主要推動(dòng)者之一，這些失敗對(duì)世界銀行的信譽(yù)造成了嚴(yán)重的打擊[6]，新自由主義也受到廣泛的批評(píng)。作為回應(yīng)，世界銀行對(duì)其新自由主義改革日程進(jìn)行了一些調(diào)整，開始強(qiáng)調(diào)政府在消除貧困、性別歧視及種族歧視方面的積極作用，強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)公民社會(huì)以促進(jìn)民主和透明，但這一切仍都是以政府不干預(yù)市場(chǎng)為前提[9]。這表明，世界銀行為發(fā)展中國(guó)家開出的新藥方，在公平、平等、民主和透明的新包裝下，裝的其實(shí)仍是新自由主義的老藥。正是在新自由主義在全球受挫這一背景下，為繼續(xù)推行新自由主義，以鞏固歐美主導(dǎo)下的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序，世界銀行急需為已經(jīng)名聲不佳的新自由主義藥方找到一些新的包裝，EITI的出現(xiàn)正好適應(yīng)了這一需求。

3EITI的主要問題

由于其新自由主義實(shí)質(zhì)，EITI自2003年成立以來，經(jīng)過了十幾年的發(fā)展，其在全球的影響力仍較為有限[10]，目前主要存在以下問題：

3.1對(duì)治理腐敗作用有限由于僅聚焦于礦業(yè)領(lǐng)域和強(qiáng)調(diào)透明度，EITI在治理腐敗方面的作用受到極大限制，目前效果十分有限。雖然由于客觀上增加了礦業(yè)領(lǐng)域的透明度，EITI在減輕部分EITI實(shí)施國(guó)在礦業(yè)領(lǐng)域的腐敗起到了一定的作用[11]。但仍有許多研究指出，EITI對(duì)從總體上減輕資源豐富國(guó)家政府的腐敗問題，作用十分有限。如有研究采用透明國(guó)際腐敗指數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)比發(fā)現(xiàn)EITI的實(shí)施與國(guó)家的腐敗狀況改善間并不存在明顯的相關(guān)關(guān)系，雖然EITI實(shí)施國(guó)中有部分國(guó)家在實(shí)施EITI后排名有所提升，但也有許多EITI實(shí)施國(guó)在實(shí)施EITI后排名反而下降，即以透明國(guó)際腐敗指數(shù)來衡量，其腐敗程度反而更加嚴(yán)重[10]。還有研究在分析全球近200個(gè)國(guó)家數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，得出結(jié)論認(rèn)為，EITI對(duì)改善國(guó)家的腐敗狀況基無作用[12]。也有研究指出僅靠提高透明度并不能反腐敗[11]，而EITI在每個(gè)EITI實(shí)施國(guó)所構(gòu)建的多利益相關(guān)者團(tuán)體（MSG）在反腐敗上也無法起到太大的作用[13]。可見，EITI就其反腐敗這一目標(biāo)而言，從其采用的路徑、方法，到其實(shí)際的效果，都受到了許多質(zhì)疑。因此，就目前的研究來看，EITI在治理腐敗方面作用有限。

3.2僅靠透明不足以達(dá)成其宣稱的促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)EITI宣稱其最終的目標(biāo)要促進(jìn)國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展，但其又將自身的關(guān)注點(diǎn)僅聚焦于礦業(yè)領(lǐng)域企業(yè)與政府間的資金來往透明上，這一非常有限的關(guān)注點(diǎn)與其宣稱的宏大的目標(biāo)間存在著巨大的差距。國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展取決于很多因素，就資源豐富的發(fā)展中國(guó)家而言，是否開發(fā)特定的資源、如何開發(fā)、如何將資源開發(fā)的過程與國(guó)家其它方面發(fā)展的過程結(jié)合起來以及如何將資源收益合理分配以將其轉(zhuǎn)化為國(guó)家可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力，均是需要考慮的關(guān)鍵問題，而透明或者說反腐敗在這一過程中只是一個(gè)方面，更何況僅僅是礦業(yè)一個(gè)領(lǐng)域的透明，其對(duì)整個(gè)國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展的作用更是微乎其微。

3.3不能改善現(xiàn)有國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序下發(fā)展中國(guó)家的弱勢(shì)地位在新自由主義所倡導(dǎo)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，發(fā)展中國(guó)家在全球競(jìng)爭(zhēng)格局中處于明顯的弱勢(shì)地位。而在歐美主導(dǎo)的現(xiàn)有國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序下，這種弱勢(shì)主要被歸咎于發(fā)展中國(guó)家自身。在礦業(yè)領(lǐng)域，這一弱勢(shì)主要表現(xiàn)為，相比歐美跨國(guó)公司從中獲得的巨大利潤(rùn)，發(fā)展中國(guó)家從開發(fā)自身自然資源上獲得的收益較為有限。非洲是歐美主要礦業(yè)公司利潤(rùn)的主要來源之一，聯(lián)合國(guó)非洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)執(zhí)行秘書（ExecutiveSecretary）卡洛斯•洛佩斯（CarlosLopes）在2013年撰文指出，2010年，全球前40大礦業(yè)公司的利潤(rùn)增長(zhǎng)了156%，相比之下，全球各國(guó)政府在礦業(yè)領(lǐng)域的收入僅增長(zhǎng)了約60%，且這60%的增長(zhǎng)大部分都是來自于加拿大和澳大利亞的增長(zhǎng)，絕大多數(shù)非洲國(guó)家獲得的收入增長(zhǎng)遠(yuǎn)低于此，同樣是這40大礦業(yè)公司，2010年實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)為約1100億美元，這與非洲所有最不發(fā)達(dá)國(guó)家同年出口商品總額相當(dāng)，說明非洲國(guó)家目前的基于資源的發(fā)展模式將它們置于了非常不利的地位[14]。然而，非洲國(guó)家目前的發(fā)展模式又來自于何呢？新自由主義。1998年，世界銀行為非洲國(guó)家開出了一個(gè)新的新自由主義發(fā)展藥方，名為綜合發(fā)展框架（ComprehensiveDevelopmentFramework,CDF），并大力在非洲國(guó)家進(jìn)行推廣。2001年，非洲多國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人共同了非洲發(fā)展新伙伴計(jì)劃（NewPartnershipforAfrica’sDevelopment,NEPAD）。對(duì)這兩者進(jìn)行比較就能發(fā)現(xiàn)，非洲發(fā)展新伙伴計(jì)劃與綜合發(fā)展框架極其相似，因此，這一計(jì)劃的，標(biāo)志著新自由主義發(fā)展框架被非洲大多數(shù)國(guó)家所接受[15]。具體到礦業(yè)領(lǐng)域，在新自由主義發(fā)展框架下，非洲國(guó)家普遍制定了對(duì)投資友好的礦業(yè)政策，包括非常低的權(quán)利金率，大多數(shù)非洲國(guó)家的權(quán)利金率被設(shè)定為礦業(yè)利潤(rùn)的3%到5%，同時(shí)在許多采礦權(quán)中包含了大量的免稅情形，使得許多國(guó)際礦業(yè)公司在享受高額利潤(rùn)的同時(shí)，還可以獲得大量稅收上的減免[16]，這使得非洲國(guó)家從礦業(yè)中獲取收益的能力大大受到了制約。盡管許多非洲國(guó)家政府通過對(duì)礦業(yè)合同的重新談判[17]，為本國(guó)爭(zhēng)取回了一部分收益，但并不能從根本上改變這一不利局面。而造成這一不利局面的礦業(yè)政策框架，大多正是在世界銀行的“幫助”下建立的[18]。因此，世界銀行大力推動(dòng)的EITI，由于其新自由主義實(shí)質(zhì)，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家改變其在全球競(jìng)爭(zhēng)中的弱勢(shì)地位并不會(huì)有什么作用，甚至從長(zhǎng)期來看，很可能會(huì)加劇這種弱勢(shì)，即會(huì)加大而非拉近發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)力的差距。

4中國(guó)的應(yīng)對(duì)之策

4.1靜觀其變EITI的發(fā)展仍存變數(shù)，當(dāng)前階段中國(guó)應(yīng)靜觀其變。EITI之所以在全球進(jìn)展緩慢，一個(gè)非常重要的原因就是，歐美國(guó)家普遍自身并不實(shí)施EITI，而僅作為支持國(guó)。支持而并不實(shí)施，這一明顯的雙重標(biāo)準(zhǔn)，使得EITI在發(fā)展中國(guó)家的信譽(yù)大打折扣。為改變EITI的這一形象，一些歐美國(guó)家已經(jīng)開始或宣布準(zhǔn)備開始在本國(guó)實(shí)施EITI，但從目前已經(jīng)初步實(shí)施的美國(guó)的情況來看，歐美國(guó)家在本國(guó)實(shí)施EITI面臨著一定的困難，可能還需要經(jīng)過一個(gè)較長(zhǎng)的過程才能完成實(shí)施。2015年12月，美國(guó)了首個(gè)EITI陳述報(bào)告和支付對(duì)賬報(bào)告，然而情況卻非常不理想。被要求報(bào)告其向政府付款情況的公司中，向美國(guó)內(nèi)政部（DOI）付款的45個(gè)公司中僅有31個(gè)進(jìn)行了報(bào)告，在41個(gè)應(yīng)該報(bào)告其向美國(guó)國(guó)內(nèi)稅務(wù)局（IRS）付款的資源相關(guān)的企業(yè)所得稅的公司中，僅有12個(gè)進(jìn)行了報(bào)告，僅有5個(gè)同意將其付款數(shù)據(jù)與美國(guó)國(guó)內(nèi)稅務(wù)局（IRS）的收入數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)賬，由于在美國(guó)，公司所支付的聯(lián)邦企業(yè)所得稅是保密的，因此，除非修改法律，否則在公司不愿意報(bào)告的情況下，美國(guó)國(guó)內(nèi)稅務(wù)局（IRS）也無權(quán)公布相關(guān)的收入數(shù)據(jù)。事實(shí)上，在那12個(gè)報(bào)告了企業(yè)所得稅支付情況的公司中，幾個(gè)大的賺取了高額利潤(rùn)的公司，支付的企業(yè)所得稅要么非常少，要么甚至為負(fù)[19]，這或許能在一定程度上解釋許多公司為什么不愿意進(jìn)行報(bào)告。此外，作為全球主要的礦業(yè)大國(guó)的澳大利亞和加拿大在推動(dòng)EITI在本國(guó)實(shí)施上更是動(dòng)作緩慢，目前澳大利亞僅為意向加入國(guó)，且并不承諾實(shí)施EITI，而僅是進(jìn)行一些試點(diǎn)，而加拿大雖然在2013年就宣布成為EITI意向加入國(guó)，但從其迄今為止并未采取切實(shí)的行動(dòng)來看，其實(shí)質(zhì)上仍停留在僅僅是支持國(guó)的階段，這一點(diǎn)從EITI網(wǎng)站中所列示的意向加入國(guó)名單中并無加拿大，而僅將其列在支持國(guó)名單中就可以看出。鑒于歐美國(guó)家在本國(guó)實(shí)施EITI的這一現(xiàn)狀，EITI未來的發(fā)展還存在一定的變數(shù)，且在主要的歐美國(guó)家至少均成為候選國(guó)前，EITI的雙重標(biāo)準(zhǔn)的形象很難被徹底扭轉(zhuǎn)，歐美也無法完全理直氣壯地在全球強(qiáng)力推行EITI，加之因其新自由主義實(shí)質(zhì)，以及前文分析所指出的其在反腐敗和促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展方面有限的作用，實(shí)施EITI的許多發(fā)展中國(guó)家，從長(zhǎng)期來看可能會(huì)損失大于收益，一旦這一情況顯現(xiàn)，EITI在發(fā)展中國(guó)家的繼續(xù)實(shí)施將面臨挑戰(zhàn)，因此中國(guó)尚不必急于就EITI表態(tài)，但要加強(qiáng)對(duì)EITI的研究，密切關(guān)注其最新動(dòng)向。

4.2加強(qiáng)對(duì)全球礦業(yè)治理的參與當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已深度融入世界經(jīng)濟(jì)體系之中，為在世界政治經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上維護(hù)中國(guó)的利益，并為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造良好的條件，中國(guó)必須要積極的參與各領(lǐng)域全球規(guī)則的制定。就礦業(yè)領(lǐng)域而言，必須要積極地參與全球礦業(yè)治理。中國(guó)要加強(qiáng)與現(xiàn)有的國(guó)際礦業(yè)治理機(jī)構(gòu)和框架的互動(dòng)，在其中亮出中國(guó)的觀點(diǎn)，發(fā)出中國(guó)的聲音。要做到這一點(diǎn)，就必須組織專門的力量，對(duì)相關(guān)的機(jī)構(gòu)和框架進(jìn)行深入的研究和論證，認(rèn)清其實(shí)質(zhì)，衡量其利害。對(duì)總體上符合中國(guó)國(guó)家利益的，加入其中，促其發(fā)展，趨利避害，對(duì)總體上不利于中國(guó)國(guó)家利益的，要能夠精確打擊其要害，促其轉(zhuǎn)變或削弱其影響力。如就EITI而言，歐美國(guó)家之所以愿意提供各種支持，促其發(fā)展，主要還是利益驅(qū)使。這一利益，在宏觀層面是進(jìn)一步鞏固歐美主導(dǎo)的現(xiàn)有的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序，在微觀層面則是歐美國(guó)家對(duì)其企業(yè)的變相補(bǔ)貼。歐美國(guó)家支持EITI所付出的成本，換來的是歐美跨國(guó)公司和投資機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)的降低和利潤(rùn)的提升。盡管發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)在這一過程中，也能夠由于總體環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的降低，而獲得一定的收益。但由于所占份額有限及競(jìng)爭(zhēng)力較弱，收益相對(duì)有限，相比歐美國(guó)家企業(yè)的巨大收益，兩者間的差距只會(huì)進(jìn)一步加大，從而使得發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中進(jìn)一步處于不利地位。認(rèn)清了這一點(diǎn)，我們就能夠得出，對(duì)于EITI，一方面中國(guó)要利用其有利的一面，如鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)在EITI實(shí)施國(guó)也積極參與EITI實(shí)施過程，利用EITI的平臺(tái)，改善中國(guó)企業(yè)的形象及投資和經(jīng)營(yíng)環(huán)境，另一方面，還要針對(duì)其中不利于中國(guó)企業(yè)的方面，提出中國(guó)自己的解決方案。要逐步學(xué)會(huì)，通過參與國(guó)際礦業(yè)治理，提出新的治理方案的方式，為中國(guó)企業(yè)海外投資和經(jīng)營(yíng)創(chuàng)造良好的環(huán)境，為中國(guó)企業(yè)增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提供支持，如何做到這一點(diǎn)，有賴于中國(guó)對(duì)自身成功經(jīng)驗(yàn)的進(jìn)一步總結(jié)和對(duì)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的深入研究。

4.3進(jìn)一步推進(jìn)自然資源管理領(lǐng)域的改革盡管EITI是歐美國(guó)家從其自身利益出發(fā)倡導(dǎo)成立的，其實(shí)質(zhì)并不公平，其機(jī)制也不能被許多國(guó)家認(rèn)可，但其高舉著的透明和反腐敗兩面大旗，卻是所有國(guó)家都不能否認(rèn)的。因此，一方面中國(guó)要認(rèn)清其實(shí)質(zhì)，不盲從，另一方面，也要意識(shí)到中國(guó)在自然資源管理領(lǐng)域與國(guó)際先進(jìn)水平間存在差距，在增加自然資源管理領(lǐng)域的透明度，進(jìn)而打擊腐敗方面，仍需進(jìn)一步努力。就透明和反腐敗而言，進(jìn)一步推進(jìn)自然資源管理領(lǐng)域的改革應(yīng)該從兩方面著手。一是進(jìn)一步厘清政企關(guān)系，這不是說要將企業(yè)完全推向市場(chǎng)，政府完全放手，在當(dāng)前中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)歐美企業(yè)較弱的情況下，讓它們完全自由競(jìng)爭(zhēng)，顯然不利于中國(guó)的國(guó)家利益，而是一方面要從微觀層面限制政府對(duì)企業(yè)干預(yù)的能力，增強(qiáng)企業(yè)的自主性和獨(dú)立性，另一方面從宏觀層面，則要加強(qiáng)政府對(duì)企業(yè)的支持力度，通過充分利用現(xiàn)有國(guó)際治理規(guī)則及提出新的國(guó)際治理規(guī)則，為中國(guó)企業(yè)創(chuàng)造和增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，從這個(gè)方面來說，政府要加強(qiáng)與企業(yè)的聯(lián)系，了解企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中面對(duì)的不利條件，及時(shí)應(yīng)對(duì)。二是進(jìn)一步推進(jìn)自然資源管理體制改革，理順管理鏈條，明晰權(quán)責(zé)主體，確保權(quán)責(zé)匹配，進(jìn)一步細(xì)化法律法規(guī)和相關(guān)管理制度，保證行權(quán)有規(guī)，問責(zé)有據(jù)，從而最大限度地減少管理的沖突和模糊地帶，為不斷增加管理的透明度，壓縮腐敗的空間創(chuàng)造條件。

作者：楊杰 單位：國(guó)土資源部信息中心