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各市、州、縣人民政府，省政府各部門：

為適應中央宏觀經濟政策調整的新形勢，大力發展債券市場，顯著提高直接融資比重，加快多層次資本市場體系建設，促進全省經濟平穩較快發展，現就進一步加強我省債券融資工作提出如下意見：

一、充分認識債券融資工作的重要意義

（一）債券市場是資本市場的重要組成部分。債券融資是企業有效利用社會資金、開展直接融資的重要途徑，是促進企業跨躍式發展的良好平臺。債券融資的成本低、規模大、期限長、資金使用靈活。企業通過發行債券融資，有利于破解發展中面臨的資金瓶頸制約，有效降低財務成本，提高經營管理水平和市場競爭力；有利于引導更多的社會儲蓄轉化為長期投資，增強我省經濟發展的內生動力，進一步完善多層次資本市場體系。黨的十七屆五中全會強調指出，要加快多層次資本市場體系建設，積極發展債券市場，顯著提高直接融資比重。“十二五”期間，我省項目建設力度和融資需求明顯加大，擴大直接融資的要求十分迫切，企業債券市場面臨著良好的發展機遇。各地、各部門要認真貫徹落實黨的十七屆五中全會和中央經濟工作會議精神，進一步提高擴大直接融資規模重要性和緊迫性的認識，充分利用好資本市場的功能，切實增強債券融資工作的積極性和主動性，為地方經濟發展提供更多的資金支持。

二、積極培育債券發行主體

（二）做好債券發行后備企業篩選工作。企業是債券發行的主體。各地、各相關部門要對企業進行全面摸底，掌握當地優質企業的相關情況，建立債券融資后備企業資源庫，切實把一批符合國家產業政策、經營穩定、業績優良、市場信譽好的企業遴選出來，鼓勵開展多種形式的債券融資。同時，還要通過企業申報、相關部門推薦等方式，及時充實后備企業資源庫。

（三）加強優勢行業發債主體培育。圍繞十大產業調整和振興，積極推進鋼鐵、汽車、有色、石化、紡織、裝備、船舶、輕工、物流等傳統優勢行業的發債資源挖掘和整合。圍繞戰略性新興產業培育和發展，著力推動我省電子信息、新材料、生物醫藥、節能環保、新能源汽車、生物育種和新能源等行業重點企業的發債融資工作。積極拓展企業債券發行范圍，在農業、服務業等領域擇優培育一批發債企業。各地、各部門要加強組織發動和主體培育，鼓勵開展多種形式的債券融資，積極搭建債券融資平臺，提升企業債券融資能力，借助外力發展壯大自己。

（四）加強政府融資平臺建設。各地要按照“決策、執行、監督”相對獨立、相互制約的原則，逐步建立程序科學、運作規范、監管嚴格，責、權、利相統一的政府投融資管理體制，有效整合資產、資源、資金、資本，著力構建一批有經濟實力、運轉高效的投融資平臺；建立統籌運營、有效償債、風險防控、“借、用、還”良性循環的創新工作機制，形成布局合理、功能齊全、分工明確、運營規范的地方政府投融資體系，進一步增強政府投融資能力；拓寬融資渠道，放大政府投融資的帶動和輻射效應，形成“政府主導、市場運作、社會參與”的多元化投融資格局，為經濟社會發展提供保障。

（五）推進上市公司創新發展。各地要引導上市公司按照國家產業政策要求和市場發展需要，更新觀念，加快產業結構調整和產業升級步伐，增強自主創新能力，提高產品的技術含量和附加值，提高企業的核心競爭力。進一步完善現代企業制度、法人治理結構、經營管理機制和財務管理制度，進一步健全企業內部控制體系。重視企業信用形象，牢固樹立信用意識，切實加強信用管理，為可轉債、公司債發行創造有利條件。

三、充分利用債券市場擴大直接融資

（六）積極推進企業債券發行。大力支持符合發債條件的投融資平臺公司發行企業債券，暫時達不到發債條件的，要按照行業性質相近，產業鏈條密切的原則進行整合改組，積極做大做強投融資平臺，提高債券融資能力。推進產業類債券發行工作。圍繞十大產業調整振興和戰略性新興產業培育發展，著力推動我省傳統優勢行業和一批重點企業的發債融資工作。積極推進發行中小企業集合債券。引導和鼓勵各類經濟開發區管委會、行業主管部門搭建平臺，按照“統一冠名、統一申報、統一利率、統一擔保、統一評級、統一發行、分別負債”的方式，組織申報發行集合債券。通過引導和培育，切實使一批市場前景好、技術含量高、發展潛力大的中小企業能夠通過債券市場融資，解決中小企業融資難問題。

（七）積極推進可轉債、公司債發行。按照《上市公司證券發行管理辦法》、《公司債券發行試點辦法》的要求，進一步完善相關政策，為上市公司發展創造良好的外部環境，幫助上市公司加強經營管理，提高經濟效益，確定符合國家產業政策、具有良好發展前景的募投項目，支持符合發債條件的上市公司發行可轉債、公司債融資，擴大債券直接融資規模和比重，改善我省資本市場直接融資結構。

（八）積極推進銀行間債券市場非金融企業債務融資工具發行。充分發揮債券市場在金融資源配置中的基礎性作用，加深對短期融資券、中期票據、中小企業集合票據、超短期融資券等債務融資工具的了解和重視，引導和鼓勵企業結合自身情況靈活選擇債券品種，開展多形式、多渠道的債券融資。幫助和支持債券發行人按照銀行間債券市場自律管理的各項要求，做好債務融資工具的注冊、發行、交易、信息披露和中介服務工作。

四、切實做好債券融資的組織保障工作

（九）建立聯席會議制度。加強債券融資工作的領導，建立由省政府金融辦牽頭，省發展改革委、人民銀行分行、證監局、省財政廳、省國資委、省經信委、省科技廳、省地稅局等部門參加的省債券融資工作聯席會議制度。省債券融資工作聯席會議負責研究審定全省推進債券融資工作的相關政策、措施和行動方案，溝通協調債券融資工作的重大問題，綜合研判全省債券融資工作形勢和動態。各市、州、直管市、神農架林區和有條件的縣（市、區）也要建立相應的聯席會議制度，扎實推進債券融資工作。

（十）明確部門職責。各地、各有關部門要切實履行工作職責，明確分工。政府管理金融的機構負責券商、擔保、資信評級、省內金融機構的綜合協調工作；發展改革部門負責企業債券融資工作的宣傳、指導、推介，企業債券發行材料的審核、轉報工作；人民銀行分行負責短期融資券、中期票據、中小企業集合票據、超短期融資券等銀行間債券市場非金融企業債務融資工具的宣傳、指導、推介工作；證監局負責可轉債、公司債的宣傳、指導、推介工作；各級財政部門負責為地方投融資平臺資產整合提供相關服務，指導建立健全內部財務制度，按要求出具本級政府債務余額及綜合財力統計表，研究制定支持債券融資的風險補償和獎勵政策；地稅部門負責研究支持債券融資的稅收優惠政策；國資監管機構負責所監管企業發債的組織和推進工作，協調所監管企業發債的擔保事項，協調所屬國有綜合性擔保機構為發債企業（尤其是中小企業集合債券和中小企業集合票據）提供擔保和再擔保；經信部門負責省中小企業集合發債的組織和協調工作，協調融資性擔保機構為發債中小企業提供擔保和再擔保；科技部門負責科技型企業發債的組織和推進工作。

（十一）加強溝通協調。債券發行各主管部門要積極幫助企業做好項目實施的策劃和核準、備案等工作，使募投的項目符合國家產業政策和宏觀調控要求，符合固定資產投資管理有關規定。根據擬申報企業的具體情況，積極指導幫助其落實擔保方式和擔保單位。注重完善抵押、擔保、償債方案，著力提高債券信用等級。加強與國家有關部門的溝通聯系，積極反映我省債券發行的情況和問題，提出有利于上級部門完善制度設計、優化審批流程、縮短審批時間的建議。

（十二）發揮中介機構作用。各地要積極為企業與券商、會計、律師、資產評估、擔保等中介機構的合作牽線搭橋。充分發揮中介機構的專業優勢，從融資項目策劃、融資方案設計等方面給予企業指導，引導企業少走彎路，有效降低融資成本。強化中介機構的社會責任，保障債券發行合法合規。積極引進國內外經驗豐富、管理規范的債券承銷機構及熟悉債券市場運作的高級人才，輔導擬發債企業，為債券融資提供有力保障。

（十三）加大政策扶持力度。省政府有關部門要抓緊研究配套措施，切實降低企業債券融資成本。比照規定的企業上市支持政策，減免債券融資后備企業在資產整合重組中辦理資產置換、剝離、收購、財產登記過戶的交易稅費和其他費用，在各類政策性資金安排時予以傾斜支持和優先安排。對符合有關政策規定的債券融資后備企業投資高新技術項目、重點技術改造項目，優先推薦享受國家及地方貼息貸款和科技扶持資金。債券融資后備企業在籌備發債過程中的審計、資信評級、擔保、公證等中介收費按國家和省規定標準的下限收取。建立擔保風險補償機制，對出現擔保損失的擔保機構給予適當補償。建立獎勵激勵機制，省政府設立債券融資獎勵扶持資金，對債券融資企業和中介機構給予適當獎勵。具體實施辦法由債券融資主管部門會同財政部門研究擬定，報省政府審定后實施。以上獎勵和優惠政策從2011年1月1日起至2013年12月31日試行。各市、州、縣人民政府也要結合本地實際研究制定相應的扶持政策，安排獎勵扶持資金，推進債券融資工作跨越式發展。

（十四）加強宣傳培訓。各債券融資主管部門和各市、州、縣政府要進一步加強債券融資宣傳和培訓工作，通過全方位、多形式宣傳培訓普及債券融資知識，加深企業和各級領導干部對債券融資條件、程序、功能、優勢的認知程度，增強企業的積極性和主動性，在全省形成充分利用債券融資的良好氛圍。

（十五）制定工作細則。省政府有關部門和各市、州、縣人民政府要把債券融資工作列入重要工作日程，安排專項工作經費，要結合實際制定年度工作方案和發行計劃，明確目標任務和責任主體，實行重點培育、跟蹤服務、梯次推進、動態管理，發揮組織、協調、指導和督辦的職能作用。省債券融資工作聯席會議各成員單位要在本意見印發1個月內，結合職責分工，研究制定支持債券融資工作的優惠政策和實施細則。