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摘要:浙江中煙工業有限責任公司經過3年時間，初步完成法律風險防控體系建設。在手工方式運行的基礎上建設信息系統，由法律風險清單、覆蓋率指標、防控流程、實時監控、法律法規及案例5個主要功能模塊構成，有效提升了體系的運行效率、管理質量。對如何充分利用法律風險數據庫、如何量化風險排查充分程度、如何提高防控流程精度、如何實現實時監控及如何構建法律風險防控文化宣傳平臺等防控關鍵技術上提出解決方案。

關鍵詞:法律風險;防控體系;信息系統;設計

近年來，煙草行業大力推進法律風險防控體系建設，浙江中煙工業有限責任公司主要依靠自身力量建立起法律風險防控體系。通過信息系統建設進一步提升防控體系運行效率和質量，加強企業法律風險防控水平。

1法律風險防控體系信息系統的總體布局

法律風險防控體系信息系統主干模塊有5個。法律風險清單模塊，主要實現以法律風險清單為主的數據庫的充分挖掘利用、可視化輸出、在線維護等功能;覆蓋率指標模塊，主要實現法律風險清單對現有公司業務覆蓋情況的量化指標顯示;法律風險防控流程模塊，主要實現識別、評估、控制、檢查主要防控流程的信息化、流程化、痕跡化，以及精度上的突破;法律風險實時監控模塊，主要完成同其他信息系統對接，實現法律風險實時監控，在線管理法律風險預警及應急防控;法律法規及案例模塊，主要實現公司生產經營管理密切相關法律法規及案例的可視化宣貫，構建法律風險防控文化宣傳平臺。輔助模塊，主要包括賬號登錄、權限分配、信息、文檔管理及后臺管理等通用的輔助模塊，本文不做重點討論。

2法律風險防控體系信息系統的設計及實現

2.1法律風險清單模塊法律風險清單模塊，即構建法律風險清單數據庫，將法律風險防控體系中的法律風險清單轉化為數據庫，充分挖掘數據運用，提升法律風險清單的管理和使用水平。法律風險清單模塊應具備的功能:法律風險清單數據庫的查詢和管理———將法律風險清單數據庫化，公司使用的法律風險清單表樣如表1所示。清單中的欄目對應數據庫字段，并進一步優化，“涉及到的法律法規規章”字段做整部法律文本的鏈接，“涉及到的法條”字段顯示法條的具體內容，增加“相關案例”字段鏈接案例文本。設置智能查詢入口，通過精確查詢或模糊查詢搜索任意一條法律風險行為，并顯示所有相關信息。后臺管理中，設置法律風險行為的新增、修改、刪除等處理功能。法律風險清單數據庫的可視化輸出———充分應用數據資源，以可視化圖表的形式統計輸出相關結果，能直觀地顯示總體狀況。如:不同等級的法律風險點分布、各業務模塊風險點的分布、各部門涉及風險點分布、清單涉及法律法規規章分布等。設置多種維度的參數，通過選擇不同參數，輸出不同結果。

2.2覆蓋率指標模塊覆蓋率指標模塊，即構建測量和評價法律風險清單對現有公司業務覆蓋充分情況的指標。法律風險防控技術中一個關鍵問題和難點是，經過排查識別建立的法律風險清單所包含的風險點是否充分覆蓋現有公司業務范疇，或者說風險排查是否足夠充分，其程度往往難以衡量。通過覆蓋率指標可以量化其充分程度，用百分比表示，100%表示接近完全充分。其基本思路是，以反映公司業務范疇的資料為對象，逐條衡量涉及的法律風險清單業務模塊及法律法規規章是哪些。建立2個指標，法律風險清單業務模塊的符合性為覆蓋率指標1，法律法規規章的符合性為覆蓋率指標2。覆蓋率指標1為大類，一般要求100%，覆蓋率指標2為小類，要求逼近100%。反映公司業務范疇的資料對象有:《年度公司主要工作目標任務》、《“十三五”發展規劃》、《部門職能說明書》等。信息系統中，建立2個數據庫:公司業務范疇逐條資料庫、法律法規規章庫。運行中，業務范疇資料以關鍵字形式，在法律法規規章庫中模糊搜索，輸出對應的法律法規規章列表，對應輸出法律風險清單業務模塊列表，形成工作表，符合的記1，不符合的記0，由此獲得覆蓋率指標1、2。以第一輪形成的法律風險清單看，對應公司現有業務范疇資料，量化的覆蓋率指標1從79.29%～86.13%不等，覆蓋率指標2從62.5%～75.78%不等，表面通過第一輪排查，覆蓋充分性尚有一定差距，未覆蓋的業務模塊有4個、未覆蓋的法律法規規章有97個，這也是下一步法律風險點排查的主要對象。

2.3法律風險防控流程模塊法律風險防控流程模塊，即將法律風險防控中4個關鍵環節(識別、評估、控制、檢查)實現信息化、流程化、痕跡化。這不是單純手工化向電子化的轉換，通過信息系統實現防控流程在線管理，提交、審核、檢查、督促的運作效率、規范程度、痕跡化、檔案管理水平將大大提升。法律風險防控流程模塊應具有的功能:排查識別流程的信息化輔助———排查識別是法律風險防控流程的入口和起始點。發起人可以是業務部門，也可以是管理部門。由業務部門發起的，需要由管理部門在后臺管理中審批，決定是否采納該風險點、是否繼續后續的流程。排查識別的難點在于如何發現風險點，通過信息系統可以將以往發現風險點的觸發條件、渠道方法做一統計列舉，可作參考及幫助打開思路。排查識別的信息以表單形式傳遞，完成防控流程后，該風險點信息直接輸入法律風險清單數據庫。

2.4法律風險實時監控模塊法律風險實時監模塊，即建立法律風險防控信息系統和已有業務信息系統的聯通，實時監控法律風險。法律風險實時監控模塊應具有的功能:實時監控法律風險———聯通已有業務信息系統(如采購管理和合同管理系統等)，嵌入法律風險點防控關卡，阻止有風險的業務通過。風險點的選擇來自法律風險清單中相關風險點的排查。關卡中設置風險提示、風險選項等信息，由法律審核人員審核，可以選擇無風險和保留風險通過，也可以選擇有風險不通過。三種情況的信息自動推送到法律風險實時監控模塊，長期運作后，各種風險數據不斷積累，可以做相關統計分析之用。

2.5法律法規及案例模塊法律法規及案例模塊，即建立防控體系涉及的法律法規、案例及其他相關資料的數據庫，可以結合防控體系的運行，更好地對法律法規、案例開展宣傳，構建法律風險防控文化宣傳平臺才能真正落地。法律法規及案例模塊應具有的功能:法律法規及案例數據庫———將法律風險防控體系中涉及的法律法規導入數據庫，作為法律風險清單模塊中法律風險行為涉及法律法規鏈接的源文件。將收集到的法律風險點相關的案例導入數據庫，也作為鏈接的源文件。法律風險防控文化宣傳平臺———設置最新法律法規區和重要法律法規區。最新法律法規區，按照頒布施行時間列表。重要法律法規區，根據法律風險清單數據庫模塊的統計結果，從風險點涉及度、重大風險涉及度等維度，列出重點法律法規清單。對案例進行推薦及點擊率排行，管理部門定期推薦重要案例，由點擊率顯示熱門案例，重點宣傳。

3結語

本文討論了法律風險防控體系信息系統的設計思路及實現方法，重點就如何運用信息系統解決法律風險防控中的關鍵技術難點提出具體做法，對完善法律風險防控體系信息系統建設，增強企業防控法律風險能力有一定的參考價值。

參考文獻:

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作者：沈益；陳征宇；沈敏；徐玉燕 單位：浙江中煙工業有限責任公司