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1機(jī)構(gòu)會員制的主流運(yùn)作模式

1．1以收費方為核心的運(yùn)作模式

OAJ出版會員制由PLoS首創(chuàng)于2004年，最初只適用于作為會員的作者個人。由于作者與機(jī)構(gòu)往往具有隸屬關(guān)系，而機(jī)構(gòu)同樣是OAJ出版的受益者(享有發(fā)現(xiàn)權(quán)、首發(fā)權(quán)等學(xué)術(shù)榮譽(yù))，加之機(jī)構(gòu)較之作者有更強(qiáng)的付費能力，于是作者付費逐步演化成機(jī)構(gòu)會員付費。與傳統(tǒng)出版比較，在以收費方為核心的機(jī)構(gòu)員會制模式下，操作主體沒有變化，都是收費方──出版商。只不過在傳統(tǒng)出版中，付費主體則主要是期刊的需求方(圖書館、大學(xué)、研究單位等期刊訂戶)，而在OAJ出版中，付費主體是期刊的供給方(作者、機(jī)構(gòu)，以及基金會等出版贊助機(jī)構(gòu))。然而，供給方付費并非OAJ出版的特色，早就被傳統(tǒng)出版采用，只不過付費的目的、機(jī)制不同。OAJ出版供給方付費的目的是為了實現(xiàn)學(xué)術(shù)交流權(quán)的回歸，促進(jìn)科研成果的傳播共享，而傳統(tǒng)出版供給方付費的目的是出版商希望在用戶付費之外攫取更多的利潤。目前，Springer、Wiley、BMC等著名出版商出版的OAJ都采用以收費方為核心的機(jī)構(gòu)會員制，其優(yōu)點在于付費的規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、程序等由出版商制定與掌控，對市場變化反應(yīng)快速，有利于獨立經(jīng)營。但是，這種模式的弊端更加突出，包括:收費總額依賴于作者的投稿量與發(fā)文量，經(jīng)費來源不穩(wěn)定;實力較弱的出版商采用這種模式面臨較大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險;缺少外部監(jiān)督，出版商為了多收費可能降低對稿件的評審要求，使期刊質(zhì)量無法保證;缺乏競爭機(jī)制，付費標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)走高，弱化了機(jī)構(gòu)付費的意愿與能力，不利于機(jī)構(gòu)會員制的長期可持續(xù)發(fā)展。

1．2以付費方為核心的運(yùn)作模式

2006年，為了推動全球高能物理領(lǐng)域的開放存取出版，遏制不斷上漲的出版費，有效介入對OAJ質(zhì)量的監(jiān)督，歐洲粒子物理中心(CERN)聯(lián)合若干國際著名的資助開放存取的基金會實施了SCOAP3項目。SCOAP3的運(yùn)行機(jī)制是由OAJ的付費方(比如圖書館、高等學(xué)校，以及政府部門、基金會等資助機(jī)構(gòu))組成聯(lián)盟，將傳統(tǒng)期刊的訂購費直接轉(zhuǎn)化為OAJ出版費，按成員國每年發(fā)表的高能物理論文數(shù)量占全世界該領(lǐng)域論文總量的比例確定分?jǐn)偝霭尜M的金額。SCOAP3采用招標(biāo)模式，通過競爭性談判甄選出版商，出版費標(biāo)準(zhǔn)每三年調(diào)整一次，不僅保證了期刊質(zhì)量，也有效防范了出版商對定價權(quán)的濫用。依據(jù)SCOAP3的規(guī)則，出版商必須為用戶減扣已經(jīng)轉(zhuǎn)化為OAJ的訂購費。自從SCOAP3于2012年10月1日正式啟動以來，來自世界各地的成員國分?jǐn)偭薕AJ出版費用總額的70%。KnowledgeUn-latched(知識解鎖，簡稱KU)項目是FrancesPrinter受到SCOAP3啟發(fā)于2012年創(chuàng)立的開放存取出版聯(lián)盟，其設(shè)計理念、運(yùn)行機(jī)制、操作模式與SCOAP3類似。以付費方為核心的機(jī)構(gòu)會員制運(yùn)作模式的優(yōu)點在于經(jīng)費來源穩(wěn)定，能夠增強(qiáng)出版商抗風(fēng)險的能力，對制約出版費持續(xù)攀升，維護(hù)學(xué)術(shù)出版的信譽(yù)都極為有利。這種模式的不足在于出版費分?jǐn)傄?guī)則難以照顧到每個會員的特殊情況，會員與聯(lián)盟在訂購費減扣問題上存在分歧，資金缺口有待進(jìn)一步解決。

2OAJ出版機(jī)構(gòu)會員制的特色

2．1會員類型的細(xì)分化

出版商細(xì)分機(jī)構(gòu)會員類型的目的是為會員提供更多的選擇余地，其中多樣性是其體現(xiàn)之一。比如，PLoS將機(jī)構(gòu)會員劃分為積極型會員(Active)、參與型會員(Participating)、促進(jìn)型會員(Promoting)、贊助型會員(Sponsoring)、支持型會員(Sustaining)和擁護(hù)型會員(Championing)，每年分別繳納2000至100000美元不等的會費。Springer以預(yù)付出版費的多少為標(biāo)準(zhǔn)，把機(jī)構(gòu)會員分成“部分支持會員”和“全部支持會員”等兩種類型，又按照機(jī)構(gòu)的人數(shù)規(guī)模，設(shè)置了“支持型會員”。還比如，BMC起初按照機(jī)構(gòu)的性質(zhì)將會員分成機(jī)構(gòu)會員(Institutionalmem-bership)、公司會員(Corporatemembership)和集團(tuán)會員(Groupmembership)等類型，后來又按照支付會員費的方式與高低，將會員劃分為預(yù)付會員(PrepayMembership)、季度付費會員(QuarterlyPostpayMem-bership)與支持型會員(SupporterMembership)。對于特定的機(jī)構(gòu)會員類型，出版商往往又會作進(jìn)一步分類。比如，BMC按照機(jī)構(gòu)的人數(shù)規(guī)模將支持型會員分成微型學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)(21－500人)、小型學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)(501－1500人)、中型學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)(1501－2500人)、大型學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)(2501－5000人)和巨型學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)(5001－10000人)等類型。

2．2會員分布的全球化

PLoS在2004年剛開始實施機(jī)構(gòu)會員制的6個月內(nèi)，就有了來自全球各地的100多個機(jī)構(gòu)會員，包括圖書館、高等學(xué)校、學(xué)會、基金會等。又比如，截至2013年7月，BMC有機(jī)構(gòu)會員418個，其中美國149個，德國46個，英國39個，中國大陸有3個，分別是中國科學(xué)院、上海交通大學(xué)、深圳北科生物科技有限公司。中國科學(xué)院圖書館鼓勵中科院各研究所的研究人員向BMC主辦的OAJ投稿，并為錄用論文資助50%的出版費。還比如。2012年10月，SCOAP3啟動時，全球20多個國家的上百位機(jī)構(gòu)會員代表齊聚CERN。英國KU項目的機(jī)構(gòu)會員同樣遍布世界，2014年底有297家圖書館作為機(jī)構(gòu)會員簽約，這些圖書館來自以色列、比利時、中國、挪威、芬蘭、瑞士、南非、葡萄牙、拉脫維亞等國家。機(jī)構(gòu)會員制的影響日益增大，輻射范圍進(jìn)一步延展，從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家快速擴(kuò)張，機(jī)構(gòu)會員的性質(zhì)體現(xiàn)出更加多樣化、復(fù)合化的特點。

2．3會費標(biāo)準(zhǔn)的差異化

制約機(jī)構(gòu)會員費的因素較多，不同出版商對會員費的收取標(biāo)準(zhǔn)有較大差異。其一，期刊的影響因子。一般來講，影響因子越高的OAJ，機(jī)構(gòu)會員費的標(biāo)準(zhǔn)越高。其二，稿件錄用率。稿件的錄用率越低，同行評審的成本就越高，機(jī)構(gòu)會員費的標(biāo)準(zhǔn)就越高。比如，PLoS的采稿率只有10%，很大程度上促成了高出版費的形成。其三，競爭策略。比如，PLoS將其出版的系列OAJ定位于與相同領(lǐng)域的國際一流的學(xué)術(shù)期刊直接競爭，這是其機(jī)構(gòu)會員費較高的原因之一。BMC主要是與同主題領(lǐng)域的影響力較低的期刊競爭，所以機(jī)構(gòu)會員費相對較低。其四，機(jī)構(gòu)規(guī)模。比如，BMC對微型、小型、中型、大型、巨型學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)分別收取1120美元、2238美元、3358美元、4477美元和5596美元的年會費。其五，預(yù)付費高低。比如，Springer按照機(jī)構(gòu)預(yù)付費的比例，給予其作者不同的收費標(biāo)準(zhǔn)。其六，出版模式。比如，AIP、Wiley、Elsevier等出版商針對“完全OAJ”和“復(fù)合OAJ”制定有不同的收費標(biāo)準(zhǔn)。其七，地區(qū)差異。大多數(shù)出版商都對不同地區(qū)或者不同經(jīng)濟(jì)條件的機(jī)構(gòu)會員適用不同的收費政策。

2．4優(yōu)惠政策的普遍化

OAJ的機(jī)構(gòu)會員享受付費折扣政策。比如，對于BMC的支持型會員可以享受15%的折扣，所有的機(jī)構(gòu)會員還可以在購買BMC的產(chǎn)品和服務(wù)時享受10%的折扣。PLoS對機(jī)構(gòu)會員提供10%－75%的出版費折扣。出版商還賦予不同類型的機(jī)構(gòu)會員享有不同的“權(quán)利范圍”。比如，對于預(yù)付費機(jī)構(gòu)會員，BMC將優(yōu)先處理和發(fā)表該機(jī)構(gòu)會員作者的來稿。機(jī)構(gòu)會員除了適用統(tǒng)一的優(yōu)惠政策外，還可磋商處理相關(guān)訴求。比如，哥廷根大學(xué)通過與出版商簽訂協(xié)議，分別獲得BenthanSciencePublish-ers和NucleicAcidsResearch提供的30%與50%的付費折扣［11］。出版商為發(fā)展中國家和不發(fā)展達(dá)國的機(jī)構(gòu)會員提供付費優(yōu)惠政策也非常普遍。比如，WileyOpenAccess的自動減扣名單上有22個國家，這些國家的作者將自動減免50%的出版費。OxfordOpen把需要減免出版費的國家分成A、B兩組，A組國家的作者無須支付出版費，B組國家的作者支付50%的出版費。對于發(fā)展中國家的機(jī)構(gòu)會員，SCOAP3不收取出版費，只是從經(jīng)費總預(yù)算中提取不超過10%的金額作為分擔(dān)經(jīng)費。

3國外OAJ出版中機(jī)構(gòu)會員制建設(shè)的經(jīng)驗

3．1采取明確的政策導(dǎo)向

OAJ正在成為新的經(jīng)濟(jì)增長點。于是，許多國家紛紛出臺相關(guān)政策或者立法，支持OAJ出版，從而推動了機(jī)構(gòu)會員制的發(fā)展。比如，JohnHoughton與PeterSheehan研究指出，OAJ可以給英國每年增加17億美元的收入，給美國帶來160億美元的收入。2012年7月，歐盟在“展望2020”計劃(Horizon2020)中要求，自2014年起所有受到歐盟資助的成果必須以O(shè)AJ或者SelfArchiving的形式公開。2012年11月，英國研究理事會出臺新的開放存取政策，支持OAJ，要求受到資助的成果采用OAJ發(fā)表。英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會同樣為通過OAJ發(fā)表的公共基金資助的成果提供50%的出版費的資助。2013年10月，意大利頒布法律，要求公共基金資助的成果最少要有50%在OAJ發(fā)表。此外，機(jī)構(gòu)內(nèi)部的OAJ政策對機(jī)構(gòu)會員制也起到了促進(jìn)作用。比如，德國漢諾威醫(yī)藥大學(xué)、不萊梅大學(xué)、維爾茨堡大學(xué)等規(guī)定，研究人員通過學(xué)校參加的機(jī)構(gòu)會員制在OAJ將獲得全額或者部分出版費的資助。

3．2注重出版服務(wù)的開展

“服務(wù)”是期刊經(jīng)營戰(zhàn)略的組成部分，國外許多出版商注重把開展與加強(qiáng)出版服務(wù)作為發(fā)展機(jī)構(gòu)會員制的重要措舉。比如，PLoS建立了網(wǎng)絡(luò)交流平臺，一方面為作者、用戶等提供“簡單檢索”、“高級檢索”等多元化檢索渠道。另一方面，引入公眾判斷機(jī)制，使OAJ出版成為一項社會活動。PLoS董事會主席指出，PLoS的最大潛力就是借助互聯(lián)網(wǎng)，把科研鏈條上的不同環(huán)節(jié)連結(jié)在一起，使成果的傳播與交流變得互動與可接觸。PLoS還開展了針對性出版服務(wù)，為了保證每一篇文章受到公正待遇，期刊之間可以就該文章的審理、出版情況相互咨詢，被咨詢期刊無正當(dāng)理由不得拒絕回答，并應(yīng)為咨詢提供必要的條件。又比如，BMC開展了專業(yè)潤色服務(wù)，由具有專業(yè)背景而經(jīng)過外語訓(xùn)練的人員為每篇錄用論文提煉摘要、概括內(nèi)容，解釋文中疑惑，增加論文的可讀性、傳播力和影響力。還比如，為了利于各成員計算扣減訂購費的金額，SCOAP3技術(shù)工作組開發(fā)了“經(jīng)費減扣計算器”(又稱扣減模板集)，設(shè)立了仲裁機(jī)制，解決可能的糾紛。

3．3保證期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量

OAJ的質(zhì)量與機(jī)構(gòu)會員的規(guī)模有直接的聯(lián)系。Taylor＆Franscis調(diào)查后認(rèn)為，機(jī)構(gòu)在選擇出版商時，首先考慮是否為同行評審期刊，質(zhì)量是否有保證。據(jù)2013年《科學(xué)》雜志的調(diào)查，絕大多數(shù)機(jī)構(gòu)和科研人員對OAJ的質(zhì)量持懷疑態(tài)度，只有35%認(rèn)為OAJ的質(zhì)量“值得信任”或者“有點信任”。這種質(zhì)疑并非空穴來風(fēng)。比如，2013年，某位作者在10個月內(nèi)向304家OAJ投遞了同一篇故意出錯的文章，竟然有50%的期刊予以錄用。目前，OAJ的質(zhì)量逐漸受到重視，既為了維護(hù)學(xué)術(shù)出版信譽(yù)，也為了機(jī)構(gòu)會員制的發(fā)展。比如，PLoS的措施包括:組建顧問委員會、編輯委員會、學(xué)科委員會;從知識背景、學(xué)術(shù)聲譽(yù)、個人意愿、審稿經(jīng)驗、回避條件等因素選擇評審專家，尤其是注重聘用國外專家;從原創(chuàng)性、重要指導(dǎo)和借鑒意義、對其他科研人員的吸引力和研究方法與結(jié)論的科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯性強(qiáng)、細(xì)節(jié)清晰等方面制定評審標(biāo)準(zhǔn)。另外，OAJ質(zhì)量的外部監(jiān)督機(jī)制得到加強(qiáng)，許多出版商、資助機(jī)構(gòu)等都致力于OAJ質(zhì)量評價體系的建立與完善，為遴選高質(zhì)量的OAJ創(chuàng)造條件。

3．4力求付費定價科學(xué)化

總體觀察，OAJ出版費較高，呈不斷上升趨勢。比如，BMC曾在網(wǎng)站上列出30家OAJ的收費標(biāo)準(zhǔn)，62許多都在3000美元以上，有的達(dá)到了5000美元。即便由作為會員的機(jī)構(gòu)付費，經(jīng)費預(yù)算的壓力也十分沉重。比如據(jù)調(diào)查，2013年英國23家學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)為OAJ出版支付的總費用超過了8600萬英鎊，平均每篇論文資助1673英鎊。高昂的出版費，同樣使資助機(jī)構(gòu)不堪重負(fù)。比如，2015年，中國、日本、美國等國家的相關(guān)基金會為SCI收錄的OAJ出版的論文支付的出版費分別為6697.38萬美元、858.05萬美元與3220.68萬美元。過高的出版費影響了政府、機(jī)構(gòu)和資助組織對OAJ的支持意愿與支持力度，不可避免地對機(jī)構(gòu)會員制的發(fā)展產(chǎn)生阻抑作用。目前，國外緩解OAJ出版與付費之間的張力的舉措包括:精準(zhǔn)核算成本、建立定價模型、開展集體談判、引入競爭機(jī)制等。

4結(jié)束語

2012年，一項針對中國科協(xié)308種OAJ的調(diào)查顯示，91.4%的期刊沒有收出版費，期刊的出版主要靠行政補(bǔ)貼。除此之外，30.38%的OAJ沒有任何其他經(jīng)費來源，另外69.62%的期刊雖然有廣告、數(shù)據(jù)集成服務(wù)等方面的收入，但是微乎其微，不足以對出版起到支撐作用。

這種情況在我國OAJ出版中具有普遍性?？梢哉f，經(jīng)費不足是阻礙我國OAJ發(fā)展的瓶頸，而國外OAJ出版中的機(jī)構(gòu)會員制可以帶來下列啟示:

第一，我國主要的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)(比如高等學(xué)校、科研所等)的經(jīng)費來自于國家財政收入，機(jī)構(gòu)拿出部分資金加入機(jī)構(gòu)會員制使公共財政資助的科研成果傳播與免費獲取具有合理性。所以，政府和有關(guān)部門應(yīng)建立強(qiáng)制性開放存取政策，為OAJ出版提供必要而充足的資源，還要鼓勵學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)加入會員制，并為會員制的發(fā)展提供有利條件。

第二，加強(qiáng)OAJ出版的科學(xué)管理，完善同行評價體系與機(jī)制，保證期刊質(zhì)量。要培塑期刊品牌，在作者、機(jī)構(gòu)、讀者中樹立良好的學(xué)術(shù)信譽(yù)，增強(qiáng)吸引力。要打造交流平臺，加強(qiáng)對機(jī)構(gòu)會員制的宣傳，促進(jìn)作者、機(jī)構(gòu)、出版商、讀者之間的溝通，提供全方位的出版服務(wù)。

第三，構(gòu)建完善的機(jī)構(gòu)會員付費定價和支付體系，通過機(jī)構(gòu)會員聯(lián)盟、集體談判等方式引入競爭機(jī)制，力求使付費定價合理、科學(xué)。政府、社會等對機(jī)構(gòu)會員費的定價、收取、支付等環(huán)節(jié)應(yīng)予以必要的介入，形成監(jiān)督機(jī)制。