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國家自然科學基金(NSFC)是我國受資助范圍最廣，影響力最大的基金項目之一，擁有完善的管理體系和嚴格的評審程序，充分保障項目評審的公平、公開、公正，是科研機構獲取基礎研究經費最重要、也是最主要的渠道之一。NSFC的項目數與資助金額已成為衡量某一單位科研實力最重要的一項指標，對科研單位的學科建設、人才培養、學術競爭力都有著重要的意義。本文擬對2010—2013年本部國家自然科學基金獲資助情況進行分析，在此基礎上思考推進國家自然科學基金精細化管理的措施和建議，以期促進今后科研項目的管理與發展。

12010—2013年國家自然科學基金申請和資助情況

1．1基本情況2010—2013年，共申請國家自然科學基金各類項目345項，獲資助項目128項，資助金額7923萬元，4年平均資助率37．1%，基金中標率屢創新高，2013年的中標率更是高達43．8%。

1．2各類項目分布情況分析本部資助項目大致可分為2類，一類是獲資助數量較穩定、申請難度適中、所占比例較大的一般項目(面上和青年科學基金項目);另一類是資助額度較大、申請難度高、所占比例較小的重點重大類特殊項目(優青、杰青、重點、重大研究計劃、重點國際合作等)。2010—2013年本部面上項目共獲批87項，占所有獲批項目總數的70%，獲得經費資助合計5065萬元，占全部經費的63．9%，平均資助額度為58．2萬元;青年項目獲批總數為28項，占總項目數的21．9%，經費資助合計622萬元，占全部經費的7．9%，平均資助額度為22．2萬元(表2)。2010年以來，本部面上和青年基金獲批數及項目占比基本趨于穩定。在此基礎上申報基金策略，開始向穩抓常態項目，集中突破重點項目轉換，項目申報類別逐漸呈現多樣化態勢。特殊項目，雖然不同年份波動較大，但總體來看，每年均獲批3項左右，4年來累計獲批13項，獲資助經費合計2216萬元，占全部經費比例的28%，這不僅大幅度提高本部科研經費資助額度，而且為長期的科學研究及大成果的產出建立有效保障和奠定充實基礎(表3)。

2成果產出

2．1SCI情況2010—2013年本部共發表SCI論文243篇，其中影響因子5分以上論文75篇、10分以上33篇、20分以上9篇。經對所回收的128課題驗收登記表進行統計分析，由國家自然科學基金資助發表的SCI論文共計217篇，平均每項課題2．3篇(表4)。現今本部影響因子5分以上的論文數穩步上升，僅2013年10分以上的文章就多達9篇，這表明科學研究在的質量上得到顯著提升。

2．2專利和獲獎情況本部在積極申請研究項目，加快高水平論文產出同時，也十分注重研究成果轉化。4年以來，共授權專利27項，其中發明專利18項，實用新型專利9項，獲得省部級獎項12項，其中省部級三等獎6項、二等獎3項、一等獎3項。4年來，每年獲得基金資助項目數和金額穩步增加，國家重大、重點項目數也在逐年趨于穩定，高水平論文產出增多。然而承擔的科研任務與國內頂尖院校還有一定差距，主要體現在基金項目數學科之間存在明顯不均衡，基金使用效率管理以及成果轉化有待提高，大成果產出較少等。

3管理探討

現階段獲得國家自然科學基金資助數量及資助經費額度是衡量單位科研發展水平的一項重要指標，如何提高科研基金申報的中標率，扭轉當前科研工作者重科研、輕管理是高校和科研院所面臨的難題，也是科研管理人員的一項重要職責和工作。通過對近年本部國家自然科學基金組織申報工作和基金中標情況的分析，列舉我單位幾點基金管理措施，為探索科研管理新思路提供參考意見。

3．1制定基金申報方案打破申報人員格局每年11月份初，召開科室主任會議，對上一年度基金申報情況進行通報，同時啟動并部署本年度國家自然科學基金申報工作，協商制定實施計劃，幫助廣大科研人員熟知本年度NSFC基金申報程序，確定時間節點，明確各級責任人擴展申報者來源;打破以往主系列(助教、講師、教授)科研人員為組成的單一格局，吸納符合條件的輔系列科研工作人員、博士后、在職研究生，建立申報人員格局的新常態。針對從未申請過基金的科研人員，各科室必須制定“一對一”的幫帶計劃，簽訂幫帶協議，落實獎勵政策;同時對本單位符合申報條件的科研工作人員進行摸底，設定符合申報人員基數，根據學科類別及人員職稱屬性制定相應指標數。

3．2吃透指南精神避免“合眼摸象”《國家自然科學基金申報指南》是當年基金申報工作實施的重要依據，也是后期形式審查工作實施的標準。因此，在開展基金申報、撰寫標書工作之前，以“吃透政策、把握實情、貫穿全年”為基本思路，積極組織科研助理、科技人員對指南中基金申報政策、資助計劃尤其是較以往有所變動的內容進行專項培訓，在充分了解指南要求的基礎上，有效開展基金申報工作，避免盲目申請［4］。

3．3定期開展基金申報講座和培訓針對首次申請國家自然科學基金申報人員，邀請資深科研管理干部全面解讀國家自然科學基金相關政策和方針，讓申報人員充分了解科學基金設立的初衷、發展戰略、政策改變，深入研究申請項目類別、資助內容、申報要求和申報注意事項等，全面梳理科研工作者符合申報的基金項目類別，列出清單，擇優申報。邀請二審評委剖析標書撰寫中需要注意的事項，包括選題、摘要、立項依據、研究目標、研究內容等，為標書撰寫保駕護航。

3．4逐級論證保質量精挑細選出精品在申報過程中，實行科室，部內，外請同行專家三級把關;科室主任領銜團隊對本科室申報標書進行細致討論，逐項論證，提出意見，進行修改，使課題思路更加清晰明確。部內組織中標率高、獲資助項目多的專家教授對本單位標書進行點評，和申請者面對面就撰寫技巧和心得體會進行深入交流，讓標書更具創新、更具亮點、更具說服力。外請專家對標書進行盲審初評，反饋意見，同時對個別創新性差，課題思路不清晰，低水平重復的課題予以取消申報資格，為切實提高項目中標率奠定堅實基礎。

3．5統籌指導資源整合嚴把形式審查關單位匯總意見后，做最終梳理，加強資源整合，鼓勵學科交叉，依靠學科優勢，強化各學科和領域間的合作，對一些重點、重大項目進行聯合申報，確保項目不出現撞車現象，提高項目中標概率。參照基金委要求，做最后形式審查，組織各科室科研助理進行形式審查培訓，對標書進行各科室交叉審查，其中存在問題匯總后集中解答，確保標書在形式審查中順利通過。

3．6賞罰分明規范管理充分調動科研積極性針對各學科類別及科室職責功能不同，充分調動科研人員積極性，制定《基礎醫學部國家自然科學基金管理辦法》，將16個科室分為3類，實施科學管理(以科研為主、科研與教學并重、以教學為主)，確保基金工作的科學、規范、可持續發展。同時，該辦法將基金申報和中標情況與科室及個人的立功授獎、科室主任任期考評、個人調職調級、職稱評聘以及研究生招生等掛鉤，最廣泛地調動科室和各類科研人員申報國家自然科學基金的積極性，形成良好的政策環境。

3．7基金項目定期“查房”踐行各期考核制度針對現今科研環境中“重前期申報、輕后續管理”的不良傾向，強化中標項目組織實施中的過程管理，規范從任務書編制、開題論證、中期檢查和驗收評估的每一個關鍵環節。每年年底進行年度檢查，以及不定期的科研“查房”。以課題匯報形式，聯合財務部門，對原始紀錄本、科研經費使用、、學術交流、成果轉化等情況進行考評，以掌握課題進展情況，對遇到困難的課題積極采取措施幫助解決，保證課題順利完成;在本年學校組織的中期檢查中，27項課題中有20項被評為優秀。

3．8加強科研誠信觀念杜絕科研學術造假針對科研環境中出現的學術不端行為，制定防范和懲戒學術不端行為的相關規定，并定期開展學術不端行為活動的研討會、自查分析會，嚴守道德底線，對抄襲、剽竊、偽造數據等不端行為，予以嚴格處理，決不姑息。

作者：朱杰 章汝文 潘昌霖 戴伯軍 單位：第二軍醫大學基礎部