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一、構建港口企業法律風險防范體系的必要性與特殊性

1.必要性分析

（1）適應經濟全球化的需要

目前，我國港口貨物吞吐量已連續8年保持世界第一，全球十大港口中，我國大陸地區獨占8席。港口企業強調“事后補救”，忽視了“事前防守”和“事中控制”，這種高風險的發展模式為經濟活動中可能的欺詐、違約行為制造了機會。

（2）國有資產保值增值的需要

當前，國有資本仍然是港口企業的主要資本來源。國有資產與民營資產相比，保值、增值的難度更大。其根源之一就是港口企業法律風險防范意識不強，風險防控體系沒有建立，缺乏必要的風險防控手段。構建港口企業法律風險防范體系不僅可以避免國有資產流失，同時還可以提高國有資產利用效率，最終實現國有資產的保值、增值。

（3）港口企業轉型發展的需要

法律風險防范作為港口企業內部管理的重要組成部分，既可以規避發展中面臨的風險，減少直接經濟損失；又可以樹立企業誠信形象和服務品牌，作為無形資產提升核心競爭力，對港口企業實現轉型發展具有重要的現實意義。

2.特殊性分析

由于港口企業資本構成、經營模式以及戰略地位的特殊性，構建法律風險防范體系也要結合其內部管控模式的特殊性和其外部法律環境的特殊性。

（1）內部管控模式的特殊性

當前，我國港口企業基本實現了屬地化管理。受長期政企合一管控模式的影響，港口企業生產經營仍然受到政策和市場的雙重影響。同時，港口企業法律風險管理基礎薄弱，員工法律意識淡薄，往往通過以往經驗處理經營和管理中遇到的問題與糾紛，加大了港口企業構建法律風險防范體系的難度。

（2）港口企業外部法律環境的特殊性

一是港口企業在裝卸業務中的法律地位存在著較大爭議。國內大多數學者認為港口企業的法律地位應該屬于“獨立合同人”，如果造成貨損,只能基于《民法通則》、《合同法》來提出抗辯，無法享受《海商法》中承運人所享有的抗辯和賠償責任限制，這無疑加重了港口企業的負擔和風險。二是港口作業涉及標的額巨大，一旦發生貨損貨差事故，如果沒有相應的合同條款來明確權利義務，將承擔巨大的賠償責任。三是識別風險的法律依據較為復雜。港口作為承接國際貿易和運輸的連接點，隨著國際貿易規則和國際運輸規則的統一化趨勢，法律依據不僅包含國內相關法律，還包含大量國外法律以及國家條約。四是港口企業法律風險和自然風險、商業風險、財務風險等具有較強的伴生性和轉化性。

二、構建港口企業法律風險防范體系的對策

南京港（集團）有限公司的前身是南京港務管理局，2010年12月完成改制重組，組建南京港集團。南京港集團是南京港的主體，也是南京港最大的公共港口經營人，主要從事石油化工、煤炭、礦石、件雜貨、集裝箱等貨種的港口物流服務。隨著南京港集團與戰略投資者、供應鏈上下游客戶以及社會各階層的合作與交往逐步加深，面臨的法律問題也日益復雜和多元化。南京港集團致力于法律風險防范體系的建立和完善，為企業發展提供強有力的法律保障。

1.以制度建設為根基，構建全方位、閉環式法律風險防范體系

一是完善集團法人治理結構。法人治理結構是南京港集團所有管理制度制訂的依據，也是管理制度有效執行的保障。集團以改制重組為契機，建立了規范的法人治理架構，通過建立和完善公司章程、產權制度、股權結構以及議事規則等一系列公司治理制度，實現對法律風險的有效防范。二是建立健全法律風險防范體系基本制度。集團加快推進人力資源、生產經營、財務管控、投融資、工程建設、安全監管等制度體系建設，為法律風險防范體系提供規范嚴謹的運行環境。三是建立“事前預防、事中控制、事后補救”的法律風險防范體系。集團從合同管理入手，規范法律事務管理程序，強化從業人員法律意識，逐步建立起由法律風險信息采集、要素識別、風險評估、防范方案制訂、措施實施、結果反饋等環節構成的全方位、閉環式法律風險防范體系，并在實踐中不斷加以改進和提高。

2.以合同管理為抓手，提升法律風險防控標準化、規范化水平

合同是企業管理和生產經營的成果體現，是法律風險的重點領域和核心地帶。加強法律風險防范體系建設，需要高效安全的審批流程。《南京港集團合同管理辦法》規定了合同審批的制度化流程，通過梳理和規范業務、商務、建造等標準合同范本，提高了合同管理的標準化水平。通過合同管理的先試先行，推動了集團法律風險防范體系的規范化、制度化和標準化進程。

3.以信息化建設為導向，將法律風險防范體系植入企業管理流程

為有效解決長期以來形成的法律論證邊緣化、法律意見擱置化、法律救濟滯后化的問題，南京港集團積極探索利用信息化平臺，探索建立重大決策法律風險前置論證制度、重大事項法律風險即時預警制度以及重大案件法律服務跟蹤分析制度。集團將風險管控作為重要模塊，在制定信息化規劃和建設信息化綜合管理平臺過程中逐步完善權限設置及流程控制，滿足集團及下屬參控股企業、上市公司在風險管控方面的需求。

4.以企業文化建設為契機，全面提升員工法治意識

集團借助黨的十八大提出的“推進社會主義文化強國建設”的科學論斷，結合集團企業文化建設契機，積極推進法律風險防范體系與企業文化建設充分融合，將法律知識宣傳與制度建設植入企業文化建設。通過開展相關法律法規培訓，實施全員法律宣傳教育，使員工盡快形成依法獲取權利、行使權利、保護權利的行為方式，努力營造現代港口企業的核心價值理念和企業文化氛圍。

作者：韓燕萍單位：南京港有限公司