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一、交易過(guò)程與交易成本的形成

交易的過(guò)程，也是交易成本的形成過(guò)程；交易成本的形成，是伴隨交易行為出現(xiàn)的。人們對(duì)交易過(guò)程有不同的認(rèn)識(shí)，因此交易過(guò)程有狹義的交易過(guò)程和廣義交易過(guò)程之分。一般而言，狹義的交易過(guò)程是指交易雙方事中交易對(duì)象位移的過(guò)程，即在一定的背景或局限條件下，由交易雙方借助于交易媒介，按照雙方約定的規(guī)則，在約定的時(shí)間內(nèi)把交易對(duì)象（可以是有形的實(shí)體或無(wú)形的服務(wù)）從交易的一方轉(zhuǎn)移到另一方，它是通過(guò)市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制來(lái)發(fā)生作用的。而廣義的交易過(guò)程則在狹義的交易過(guò)程的基礎(chǔ)上，還包括交易的事前準(zhǔn)備過(guò)程和事后執(zhí)行監(jiān)督過(guò)程。具體而言，交易過(guò)程可以分為下面幾個(gè)階段：

（一）交易動(dòng)機(jī)的形成過(guò)程

交易是兩個(gè)或兩個(gè)以上的個(gè)體的交互博弈行為，因此交易雙方的動(dòng)機(jī)很重要。交易者必須清楚地了解其動(dòng)機(jī)：缺乏什么，需要什么，他有什么可供選擇的交易對(duì)象，為達(dá)到交易目的需要采取什么樣的行動(dòng)，其交易動(dòng)機(jī)的強(qiáng)烈程度如何，采取何種交易方式（市場(chǎng)的或經(jīng)濟(jì)組織的）。交易者在社會(huì)分工結(jié)構(gòu)中的地位決定其知識(shí)結(jié)構(gòu)、認(rèn)知水平和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍，而這些因素又限定了其交易動(dòng)機(jī)的復(fù)雜程度。

（二）對(duì)交易環(huán)境的評(píng)估過(guò)程

對(duì)交易環(huán)境進(jìn)行評(píng)估，需要考察下面的因素：交易參與者的角色與地位；交易的對(duì)象、交易的數(shù)量和交易的頻率；交易行為的約束規(guī)則；交易技術(shù)；交易的場(chǎng)所等等。這些因素受制于交易的三個(gè)維度：不確定性；資產(chǎn)專用性和交易頻率。在交易中，存在著隨機(jī)變化，交易者的不同偏好、信息的不對(duì)稱及交易者機(jī)會(huì)主義行事的可能，使得不確定性必然影響著交易過(guò)程中博弈雙方的合作空間。

（三）交易者之間的談判過(guò)程

交易者在交易動(dòng)機(jī)的驅(qū)使下，開(kāi)始嘗試相互交換。在交換時(shí)，交易者可能會(huì)考察個(gè)體所處的交易環(huán)境，并評(píng)估交易的必要性以確定進(jìn)一步的行動(dòng)策略：采取合作博弈或非合作博弈，有無(wú)必要采取投機(jī)取巧的機(jī)會(huì)主義行為。在交易博弈過(guò)程中，一方的最佳策略選擇是通過(guò)另一方的行為模式或偏好信息作出初步判斷和理性預(yù)期，針對(duì)對(duì)方的行為采取動(dòng)態(tài)跟隨策略，不斷調(diào)整自己的戰(zhàn)略和策略行為，從而獲得滿意的博弈結(jié)果。

（四）交易者之間簽約過(guò)程

合作意向確定后，則交易雙方開(kāi)始訂立契約。交易雙方進(jìn)一步對(duì)下列情況作出明確表述：某一價(jià)格下，物品的品質(zhì)和數(shù)量的檢驗(yàn)，律師的聘請(qǐng)與咨詢，合同的起草與修改，保證條款的規(guī)定，物品的轉(zhuǎn)移與交易的登記，對(duì)違約行為的處罰規(guī)定等等。

（五）契約的執(zhí)行和監(jiān)督過(guò)程

達(dá)成契約后，交易者要實(shí)施其契約條款和內(nèi)容，以實(shí)現(xiàn)交易對(duì)象的轉(zhuǎn)移。為了防止機(jī)會(huì)主義行為造成交易損失，交易雙方需要設(shè)計(jì)出一整套與交易相關(guān)的制約機(jī)制和懲罰機(jī)制，以保證交易正常進(jìn)行，順利地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的讓渡。

二、對(duì)交易成本的不同認(rèn)知

人們對(duì)交易過(guò)程理解的不同，產(chǎn)生了對(duì)交易成本的認(rèn)知分歧，這些分歧主要表現(xiàn)在“新古典學(xué)派”與“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派”的文獻(xiàn)中。

（一）“新古典學(xué)派”對(duì)交易成本的認(rèn)知是基于狹義的交易過(guò)程而形成的。

該學(xué)派認(rèn)為，交易成本是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)交換過(guò)程中產(chǎn)生的一些成本，亦即所有權(quán)的轉(zhuǎn)移是通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的作用而引起的。

（二）“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”對(duì)交易成本范疇的理解，主要是基于對(duì)交易過(guò)程的寬泛認(rèn)識(shí)

1.從制度角度進(jìn)行分析，強(qiáng)調(diào)了制度成本

交易行為是在一定的環(huán)境下發(fā)生的，交易環(huán)境可以看作是交易成本形成的制度因素。因此，可從微觀制度與宏觀制度角度出發(fā)，運(yùn)用制度分析方法對(duì)交易成本進(jìn)行分析。對(duì)交易成本的定義，最初是從市場(chǎng)交換、市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制的角度來(lái)考慮的。科斯認(rèn)為，有許多因素涉及交易成本的產(chǎn)生：在市場(chǎng)機(jī)制配置資源之間，企業(yè)的存在是因?yàn)樗軠p少市場(chǎng)運(yùn)行的成本。這些成本包括發(fā)現(xiàn)價(jià)格的成本、談判成本、簽訂合同的成本、合同的履行成本。

2.從產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移進(jìn)行分析，強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)權(quán)是交易成本中的核心

科斯認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)的界定是市場(chǎng)交易的必要前提。巴澤爾進(jìn)一步指出，“運(yùn)用資產(chǎn)取得收入和讓渡資產(chǎn)需要通過(guò)交換，交換是權(quán)利的相互轉(zhuǎn)讓”，因此他把交易成本定義為與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護(hù)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本。因此，“交易成本就是建立和維護(hù)產(chǎn)權(quán)的成本”。總之，他們把交易成本視為執(zhí)行交易功能的成本，是在交易中為界定、保護(hù)實(shí)施產(chǎn)權(quán)而消耗的資源的總和。

3.從不確定性出發(fā)，加深對(duì)信息成本的分析

交易過(guò)程是交易者的動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程，交易環(huán)境的穩(wěn)定與否，對(duì)交易者而言，是非常重要的。由于交易者各方勞動(dòng)分工知識(shí)和交易知識(shí)的局限性，使得他們面對(duì)復(fù)雜的交易情況，無(wú)法窮盡所有的可能。交易環(huán)境中不確定性因素的存在，使得交易主體對(duì)信息的識(shí)別、搜集、分析、加工、綜合和處理，依賴于其外部感覺(jué)材料的供給狀況、交易主體的認(rèn)知結(jié)構(gòu)及其在勞動(dòng)分工中的相互地位，引發(fā)了信息的不對(duì)稱和不完全問(wèn)題。在參與交易博弈過(guò)程的一方，其決策行為取決對(duì)另一方行為的判斷。人們便可以通過(guò)減少不確定性的行為，使影響交易各方的各種因素和行為成為可預(yù)見(jiàn)的信息，從而順利完成交易過(guò)程。