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一、自主創(chuàng)新有關(guān)概念

1.自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新是我國學(xué)者結(jié)合國情提出的概念，國外沒有完全等同的概念，相關(guān)的提法有：IndigenousInnovation，HomegrownInnovation，IndependentInnovation等。自主創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)的是創(chuàng)新的主體、形式和效果的三統(tǒng)一。“自主”是與“引進(jìn)”相對應(yīng)，是指在不依賴外部技術(shù)情況下，僅憑自身力量獨(dú)立開發(fā)新技術(shù)，進(jìn)行創(chuàng)新活動，即擺脫技術(shù)引進(jìn)和對外技術(shù)依賴。《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》中明確了自主創(chuàng)新的內(nèi)涵，主要包括三層涵義：一是原始創(chuàng)新，以獲取科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明為目的；二是集成創(chuàng)新，將多種相關(guān)技術(shù)有機(jī)融合，形成新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)；三是引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。自主創(chuàng)新就是要把原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新結(jié)合起來，在積極跟蹤、關(guān)注和參與原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新的同時，高度重視對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新。企業(yè)要努力打造自主品牌，依靠自主品牌的積累擴(kuò)大技術(shù)研發(fā)的投入，推動自主創(chuàng)新能力的提升。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境下，自主創(chuàng)新被賦予了新內(nèi)涵，自主創(chuàng)新絕不是封閉起來、閉門造車般的創(chuàng)新，而是應(yīng)該包含更多開放性因素。筆者認(rèn)為，如果上升到國家層面來講，自主并非只是依靠國內(nèi)力量一切從零開始，而是要在充分學(xué)習(xí)和借鑒國際先進(jìn)科技成果基礎(chǔ)上，通過引進(jìn)、消化、吸收，形成擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)，從而擺脫受制于人、被人控制的技術(shù)運(yùn)用局面，其真諦是要發(fā)揮主觀能動性，必須堅持自主原則。再回歸到企業(yè)層面，就是要求企業(yè)自覺地、能動地進(jìn)行創(chuàng)新活動。自主創(chuàng)新的主體是企業(yè)，而技術(shù)創(chuàng)新則是企業(yè)自主創(chuàng)新的主要內(nèi)容。

2.創(chuàng)新政策與技術(shù)創(chuàng)新政策。廣義的創(chuàng)新政策包括科技創(chuàng)新政策、組織創(chuàng)新政策、制度創(chuàng)新政策和社會創(chuàng)新政策等。狹義的創(chuàng)新政策主要是指技術(shù)創(chuàng)新政策。國內(nèi)外學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新政策的定義有很多，英國著名學(xué)者羅斯韋爾對創(chuàng)新政策的定義是：創(chuàng)新政策是指科技政策和產(chǎn)業(yè)政策協(xié)調(diào)的結(jié)合。法國創(chuàng)新政策專家高丁認(rèn)為：創(chuàng)新政策包括支持創(chuàng)新者、技術(shù)文化和減少創(chuàng)新障礙三個框架。經(jīng)濟(jì)與合作發(fā)展組織（OECD）在1980年代初提出發(fā)展創(chuàng)新政策的目的，是要把科技政策與政府其他政策，特別是經(jīng)濟(jì)、社會和產(chǎn)業(yè)政策，包括能源、教育和人力資源政策形成一個整體。連燕華從政策科學(xué)原理角度對技術(shù)創(chuàng)新政策定義為：技術(shù)創(chuàng)新政策是一個政策體系，是一個國家為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動、規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新行為而采取的各種直接和間接的政策與措施的總和。

3.自主創(chuàng)新政策。通過回顧發(fā)現(xiàn)，學(xué)界多傾向于研究技術(shù)創(chuàng)新政策、科技創(chuàng)新政策的定義，對什么是“自主創(chuàng)新政策”似乎研究不多，本文認(rèn)為“自主創(chuàng)新政策”是偏向于政治的一種提法，在某種意義下即可等同于技術(shù)創(chuàng)新政策。從公共管理學(xué)角度出發(fā)，本文傾向于以政府致力于基礎(chǔ)環(huán)境改善的目標(biāo)對自主創(chuàng)新政策下定義：是指一國或地區(qū)政府為鼓勵和促進(jìn)自主創(chuàng)新活動，通過改善創(chuàng)新環(huán)境，提高技術(shù)創(chuàng)新速度和質(zhì)量，并促進(jìn)其產(chǎn)業(yè)化以提高競爭力的各種公共政策總和。自主創(chuàng)新政策直接作用于自主創(chuàng)新過程，是影響自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素之一。

二、自主創(chuàng)新政策系統(tǒng)和工具體系

1.自主創(chuàng)新政策系統(tǒng)的構(gòu)成。政策系統(tǒng)是公共政策運(yùn)行的載體，是政策過程展開的基礎(chǔ)，是由政策主體、政策客體及其與政策環(huán)境相互作用而構(gòu)成的社會政治系統(tǒng)。根據(jù)自主創(chuàng)新政策的運(yùn)行特點(diǎn)，界定自主創(chuàng)新政策系統(tǒng)的構(gòu)成如下：

1.1自主創(chuàng)新政策主體。自主創(chuàng)新政策主體可以界定為直接或間接地參與自主創(chuàng)新政策制定、執(zhí)行、評估和監(jiān)控的個人、團(tuán)體或組織。在我國，主要的自主創(chuàng)新政策主體包括：政府部門、黨的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、人民團(tuán)體、相關(guān)事業(yè)單位及其他機(jī)構(gòu)。

1.2自主創(chuàng)新政策客體。廣義上講，自主創(chuàng)新政策客體指自主創(chuàng)新政策所要處理的社會經(jīng)濟(jì)問題和所要發(fā)生作用的社會成員兩個方面。自主創(chuàng)新政策所要處理的社會經(jīng)濟(jì)問題，即自主創(chuàng)新活動，包括科學(xué)活動、技術(shù)創(chuàng)造、專利發(fā)明、企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)改造、研究開發(fā)等；所要發(fā)生作用的社會成員，包括企業(yè)（含金融企業(yè)）、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織、中介機(jī)構(gòu)、個人等。

1.3自主創(chuàng)新政策環(huán)境。自主創(chuàng)新政策環(huán)境指影響政策產(chǎn)生、存在和發(fā)展的一切因素的總和，總體上可分為自然環(huán)境和社會環(huán)境。論文主要研究社會環(huán)境，包括社會經(jīng)濟(jì)狀況（經(jīng)濟(jì)實力、市場環(huán)境、產(chǎn)業(yè)組織環(huán)境）、法律環(huán)境、制度環(huán)境和教育、文化及社會價值體系等。

2.自主創(chuàng)新政策工具體系的構(gòu)建。公共政策分析理論認(rèn)為，政策工具是政府治理的手段和途徑，是政策目標(biāo)與結(jié)果之間的橋梁。在執(zhí)行政策時，選用何種政策工具以及用哪一種標(biāo)準(zhǔn)來評價該政策工具的效果，對政府能否達(dá)成既定目標(biāo)具有決定性影響。因此，科學(xué)選擇并構(gòu)建自主創(chuàng)新政策工具體系，對促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新活動具有重大影響。結(jié)合國內(nèi)對創(chuàng)新政策工具的研究以及我國現(xiàn)實國情，本文嘗試構(gòu)建了一套企業(yè)自主創(chuàng)新政策工具體系。

三、福建省企業(yè)自主創(chuàng)新政策分析

1.政策體系構(gòu)成。根據(jù)福建省科技廳公開資料，福建省自主創(chuàng)新政策體系的構(gòu)成包括：綜合性政策、企業(yè)與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策、科技創(chuàng)新平臺政策、人才建設(shè)和基礎(chǔ)研究政策、科研院所政策、科技金融政策、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化政策、知識產(chǎn)權(quán)政策、閩臺及對外科技交流政策等，具體政策共121項。2014年2月，福建省科技廳針對惠及企業(yè)的科技創(chuàng)新政策進(jìn)行了匯總。

2.政策評估。政策評估是自主創(chuàng)新政策過程中具有重要意義的一個環(huán)節(jié)，也是政策運(yùn)行科學(xué)化的重要保障。自主創(chuàng)新政策評估標(biāo)準(zhǔn)有很多，以創(chuàng)新型社會標(biāo)準(zhǔn)為例，根據(jù)國際通用標(biāo)準(zhǔn)，一個國家或地區(qū)是否可以稱之為創(chuàng)新型社會具有4個觀測維度：研發(fā)投入占GDP的比重、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率、自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新的產(chǎn)出水平。關(guān)于地方自主創(chuàng)新政策評估標(biāo)準(zhǔn)，可以分為多級指標(biāo)，除上述的創(chuàng)新型社會促進(jìn)程度外，還包括政策地域適應(yīng)性（中央政策落實細(xì)則、中央政策執(zhí)行力度、企業(yè)滿意度等）、政策協(xié)調(diào)性（地方各部門對其它部門科技創(chuàng)新政策知曉率和滿意度等）以及政策其他效果（地方科技園區(qū)數(shù)量等）。根據(jù)國家科技部“全國科技進(jìn)步統(tǒng)計監(jiān)測指標(biāo)體系和監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)”，設(shè)定“科技進(jìn)步環(huán)境、科技活動投入、科技活動產(chǎn)出、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展”5個一級指標(biāo)，“科技人力資源”等12個二級指標(biāo)，以及“萬人研究與發(fā)展人員數(shù)”等33個三級指標(biāo)。本文采取以對比分析為主的定性分析法，對福建省自主創(chuàng)新政策實施進(jìn)行簡單評估。

2.1福建省綜合科技進(jìn)步總體水平不高。根據(jù)科技部2014監(jiān)測結(jié)果，福建省綜合科技進(jìn)步水平指數(shù)56.42，低于全國63.55的平均水平；2014指數(shù)比2013指數(shù)提高2.65個百分點(diǎn)，低于全國平均提高3.25個百分點(diǎn)；全國排名第13位，比2013年排名下降1位。

2.2研發(fā)經(jīng)費(fèi)穩(wěn)步增長，但投入強(qiáng)度不高。2013年，福建省研發(fā)經(jīng)費(fèi)（R&D）投入314億元（其中大中型工業(yè)企業(yè)投入219億元，比增18.4%），比增16%；研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比）為1.44%，比增0.06個百分點(diǎn)。同期，全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入增長15%（其中企業(yè)增長15.4%），福建省增長速度超過全國平均水平，但明顯低于全國2.08%的投入強(qiáng)度。

2.3高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成效顯著。2013年，福建省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值11562億元，比增12.8%；增加值3086億元，比上年增長13.2%；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重為14.2%，比上年增加0.4個百分點(diǎn)；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為17.5%。同期，全國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值增長率為13.3%，占工業(yè)增加值比重為13.41%。

2.4專利規(guī)模大幅增長，但技術(shù)市場走低。2013年，福建省專利申請數(shù)達(dá)53701件，比增25.5%，高于全國15.9%的增長水平；專利授權(quán)數(shù)37511件，比增23%，高于全國4.6%的增長水平。2013年，福建省技術(shù)市場合同數(shù)5361項，與上年基本持平；合同金額53.99億元，比上年下降26.6%。同期，全國技術(shù)市場合同數(shù)增長了4.6%，合同金額增長了16%。

2.5地方配套政策較多，但服務(wù)力度不足。以福建省惠企科技創(chuàng)新政策為例，33項政策優(yōu)惠措施中，有地方配套政策的有25項，并且明確列出了優(yōu)惠政策條款，對企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動的指導(dǎo)性較強(qiáng)。但是，政府有關(guān)部門在政策宣傳、推廣、指導(dǎo)上主動工作開展不足，且基本上對國有企業(yè)傾斜力度較大，對小微企業(yè)的服務(wù)和關(guān)懷較欠缺。

3.政策改進(jìn)建議。

3.1重新審視自主創(chuàng)新政策體系。自主創(chuàng)新政策研究是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及多領(lǐng)域合作。一方面，建議福建省改革現(xiàn)有自主創(chuàng)新政策管理體制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免“九龍治水”。另一方面，針對福建省現(xiàn)有自主創(chuàng)新政策體系，應(yīng)由權(quán)威部門組織進(jìn)行政策績效評估，發(fā)現(xiàn)政策體系的短板。要全面改進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新政策組合，實現(xiàn)財政激勵、金融支持、外貿(mào)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新組織等政策體系全覆蓋。

3.2重點(diǎn)加強(qiáng)科技創(chuàng)新體制改革。人是開展創(chuàng)新創(chuàng)造最關(guān)鍵和最活躍的因素，要解決好“人財物”的關(guān)系。一方面，建議加快科技成果使用處置和收益管理改革，加大福建省對股權(quán)和分紅激勵政策的實施力度，完善科技成果轉(zhuǎn)化、職務(wù)發(fā)明政策，鼓勵國有企業(yè)深化薪酬制度改革，確保創(chuàng)新人才分享成果收益。另一方面，利用區(qū)位優(yōu)勢，建立區(qū)域性吸引創(chuàng)新人才政策環(huán)境，包括促進(jìn)科研人員流動政策、引進(jìn)國外高質(zhì)量人才和智力政策、科技評價和職稱評定政策、科技獎勵制政策等。第三，在政策上引導(dǎo)推進(jìn)省內(nèi)科研院所分類改革，構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的創(chuàng)新體系。

3.3發(fā)揮區(qū)域自主創(chuàng)新政策優(yōu)勢。福建省要充分利用好國家賦予海峽西岸經(jīng)濟(jì)區(qū)的各項特殊和差別化的優(yōu)惠政策，不斷完善區(qū)域自主創(chuàng)新政策體系。一是在推進(jìn)實施“一帶一路”戰(zhàn)略中，福建是建設(shè)21世紀(jì)海上絲綢之路核心樞紐的區(qū)位優(yōu)勢。二是國家于2014年底批準(zhǔn)在福建設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)，勢必帶動新一輪創(chuàng)新政策紅利落地。三是福建省還應(yīng)抓住擴(kuò)大國家自主創(chuàng)新示范區(qū)布點(diǎn)的有利時機(jī)，推廣實施中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)有關(guān)試點(diǎn)政策，積極創(chuàng)建福廈泉國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，發(fā)揮開放政策和創(chuàng)新政策的疊加效應(yīng),把福廈泉國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建成在國內(nèi)具有較強(qiáng)競爭力的自主創(chuàng)新高地，政、產(chǎn)、學(xué)、研、用、金協(xié)同創(chuàng)新，形成創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的體制機(jī)制和政策環(huán)境。

3.4加強(qiáng)政策宣傳輔導(dǎo)和落實情況監(jiān)督檢查。要切實轉(zhuǎn)變政府職能，改進(jìn)工作作風(fēng)，為企業(yè)營造良好的自主創(chuàng)新政策環(huán)境。一是加強(qiáng)政策宣傳和輔導(dǎo)，一方面可采取召開座談會、新聞會、政策解讀會等傳統(tǒng)方式宣傳政策，另一方面，要積極利用微博、微信、APP客戶端等新媒體平臺，增強(qiáng)政策宣傳效果，建議“一對一”解讀輔導(dǎo)的工作機(jī)制，真正使企業(yè)用好政策、用足政策。二是及時開展政策落實情況的監(jiān)督檢查，要善于利用法律手段強(qiáng)化政策執(zhí)行和檢查監(jiān)督，有效控制政策執(zhí)行過程中的違法違紀(jì)行為，既要約束行政部門的不作為和尋租行為，又要避免企業(yè)隨意浪費(fèi)政策資源。

作者：徐海亮 單位：福建省船舶工業(yè)集團(tuán)有限公司