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一、工業(yè)資本產(chǎn)出效率呈下降態(tài)勢，資本高增長趨勢難以持續(xù)

由于投資高增長持續(xù)、勞動生產(chǎn)率增勢減弱及技術(shù)管理效率提升緩慢，近年來工業(yè)資本產(chǎn)出效率出現(xiàn)明顯下降趨勢，依托資本數(shù)量增長推動工業(yè)增長的模式受到挑戰(zhàn)。2002年到2011年，工業(yè)固定資產(chǎn)凈值年均增長11.5%，與同期工業(yè)增速基本持平。工業(yè)資本產(chǎn)出效率從2003年高點(diǎn)降至2010年的88.3%，降低13個(gè)百分點(diǎn)。我國工業(yè)資本高增長的動力主要來自兩個(gè)方面：高資本回報(bào)率帶來的拉動作用和高儲蓄率產(chǎn)生的推動作用，但兩個(gè)方面下降壓力均在增大。一方面，工業(yè)資本回報(bào)率強(qiáng)勁增長是工業(yè)企業(yè)擴(kuò)大投資的重要誘因。改革開放以來，在體制轉(zhuǎn)軌背景下工業(yè)資本回報(bào)率總體呈現(xiàn)先降后升的態(tài)勢。到1998年受亞洲金融危機(jī)影響達(dá)到最低點(diǎn)，之后則一路攀升。1998年到2011年，工業(yè)固定資產(chǎn)總利潤率由1.7%提高至26.8%，同期工業(yè)資本也呈現(xiàn)加速增長態(tài)勢，兩者表現(xiàn)出較高的相關(guān)性。也就是說，隨著我國市場化程度提高，資本回報(bào)水平已成為市場主體投資決策的重要風(fēng)向標(biāo)。

目前，我國工業(yè)資本回報(bào)率已超過日本,并逼近美國制造業(yè)回報(bào)率的水平。不可否認(rèn)，深化改革開放帶來生產(chǎn)和配置效率明顯提升，勞動生產(chǎn)率增長以及資本運(yùn)營效率改善對工業(yè)資本回報(bào)率增長起到重要作用。但值得關(guān)注的是，2003年以來工業(yè)資本回報(bào)率上升與工業(yè)資本產(chǎn)出效率趨降形成明顯的反向走勢，顯示存在產(chǎn)出分配過度向資本傾斜的現(xiàn)象。當(dāng)前要素市場不健全導(dǎo)致要素價(jià)格存在扭曲，資金、土地等要素成本受到一定程度低估，資源環(huán)境外部負(fù)效應(yīng)未充分內(nèi)部化，顯性資本回報(bào)率可能由于存在隱性補(bǔ)貼而被高估。如果部分不合理的成本收益得到糾偏，勢必會降低現(xiàn)實(shí)的工業(yè)資本回報(bào)率水平，工業(yè)資本增速以及對工業(yè)增長的貢獻(xiàn)度也將隨之降低。另一方面，儲蓄率持續(xù)上升為工業(yè)投資提供了充足的資本供給。近年來受扶養(yǎng)比下降及其他相關(guān)因素影響，我國總儲蓄率持續(xù)增長。1998—2011年期間，由38.2%上升至52.7%，期間儲蓄率增長與工業(yè)資本增長也同樣表現(xiàn)出很強(qiáng)的相關(guān)性，顯示了高資本積累對工業(yè)增長的重要支撐作用。儲蓄率高低無公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)可以做出準(zhǔn)確判斷，但未來繼續(xù)增長的確面臨壓力。當(dāng)前，我國總儲蓄率在世界所有國家中遙遙領(lǐng)先，2011年比世界平均水平高33.4個(gè)百分點(diǎn)，比中等收入國家高22.6個(gè)百分點(diǎn)。當(dāng)前，居民儲蓄約占總儲蓄的50%，企業(yè)和政府儲蓄分別約占40%和10%。根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)，隨著人口老齡化的到來，居民消費(fèi)能力和消費(fèi)傾向?qū)⒂兴岣叨鴥π盥蕰S之下降；如果我國工業(yè)投資的隱性補(bǔ)貼減少、國企分紅提高、社會保障支出增加，則企業(yè)和國家的儲蓄率也將隨之下降。

二、勞動力低成本優(yōu)勢趨于弱化，結(jié)構(gòu)性供需矛盾日益突出

改革開放以來，大量低成本勞動力資源成為我國工業(yè)發(fā)展的重要支撐，并且隨著工業(yè)資本深化、人力資本素質(zhì)改善及技術(shù)進(jìn)步，工業(yè)勞動生產(chǎn)率也不斷提高。20世紀(jì)90年代，國企改革和大規(guī)模下崗分流大幅度降低了勞動力數(shù)量對工業(yè)增長的貢獻(xiàn)度，尤其是1996年到2001年間，工業(yè)從業(yè)人員出現(xiàn)連續(xù)下降。但“減員增效”改革卻帶來勞動生產(chǎn)率的大幅提升。1991年到2001年，工業(yè)從業(yè)人員數(shù)量年均下降1.2%，占全部經(jīng)濟(jì)活動人口比重由15.1%下降至11.5%；而相應(yīng)工業(yè)勞動生產(chǎn)率（不變價(jià)）則年均增長高達(dá)14.7%。自2001年加入WTO之后，開放條件下的低成本勞動力優(yōu)勢不斷發(fā)揮，工業(yè)就業(yè)人員恢復(fù)增長態(tài)勢；盡管資本深化、技術(shù)進(jìn)步等因素仍然驅(qū)動勞動生產(chǎn)率繼續(xù)提升，但由于結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)進(jìn)步趨緩，勞動生產(chǎn)率增速呈現(xiàn)明顯下降趨勢。2002年到2011年，工業(yè)就業(yè)年均增長4.2%，工業(yè)就業(yè)占經(jīng)濟(jì)活動人口比重由11.5%上升到16.4%；而工業(yè)勞動生產(chǎn)率年均僅增長7%，增速比之前10年下降了一半還多。勞動生產(chǎn)率增速下降導(dǎo)致工業(yè)增長對勞動力數(shù)量增長的依賴程度有所提高。我國工業(yè)就業(yè)數(shù)量增加主要源于兩個(gè)方面：一是勞動力供給總量增長，二是農(nóng)村剩余勞動力持續(xù)轉(zhuǎn)移。2000年到2011年，非農(nóng)領(lǐng)域就業(yè)增加與全國勞動供給增量和農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移之和基本相當(dāng)。這一時(shí)期，估計(jì)轉(zhuǎn)移到非農(nóng)領(lǐng)域的農(nóng)業(yè)剩余勞動力有一半左右成為工業(yè)就業(yè)人員。未來上述兩個(gè)方面均發(fā)生重要變化。一方面，我國勞動力供給總量增長空間已十分有限。我國勞動人口占總?cè)丝诘谋戎卦?010年見頂后將持續(xù)下降，預(yù)計(jì)勞動人口絕對量也將在2015年見頂后下降，到2020年將降至2011年前后的水平。

目前勞動參與率呈下降趨勢。2000年到2011年我國勞動參與率由83.2%下降至78.4%，仍顯著高于世界平均水平。未來在就業(yè)門檻提高、社會保障提升等因素影響下仍有繼續(xù)下降的可能。勞動人口和勞動參與率下降將共同導(dǎo)致勞動力供給總量在2015年之前見頂趨降。這樣，工業(yè)勞動力數(shù)量增加將主要依靠非工業(yè)部門尤其是農(nóng)業(yè)就業(yè)向工業(yè)轉(zhuǎn)移。而農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移的難度和成本正不斷提高。截止到2011年，我國農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)仍有2.6億人左右，占全部就業(yè)人數(shù)的34.8%。目前，發(fā)達(dá)國家農(nóng)業(yè)就業(yè)比重普遍在10%以下，如果未來農(nóng)業(yè)就業(yè)占比下降到20%以下,將最多有1億人左右可以從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移出來。而當(dāng)前農(nóng)村勞動力結(jié)構(gòu)老齡化程度已經(jīng)很高，可供轉(zhuǎn)移的年輕勞動力已較為有限。2011年，40歲以上的中老年勞動力占農(nóng)業(yè)從業(yè)人員的63.8%。近年農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移速度正在降低。1998年到2007年，外出農(nóng)民工總量均每年新增900萬人左右；2007年到2011年，外出農(nóng)民工總量平均每年新增僅600萬人左右，年均新增量比前十年減少了約300萬人。而且，轉(zhuǎn)移勞動力的成本也不斷提高。2007年到2011年，外出農(nóng)民工月工資年均增長16.4%，增速比2003年到2006年大幅提高了近10個(gè)百分點(diǎn)。綜合判斷，未來十年工業(yè)勞動力供給數(shù)量增速將比之前下降1個(gè)百分點(diǎn)以上。同時(shí)，勞動力結(jié)構(gòu)性供需矛盾也日漸突出。一是年輕勞動力供給更趨緊張。2011年，20—39歲的年輕就業(yè)人員占制造業(yè)就業(yè)的60.3%，而20—39歲的年輕勞動人口占總勞動人口的比重僅為44.8%；年輕勞動人口數(shù)量已經(jīng)在2010年見頂，未來將會以快于勞動人口的速度下降，預(yù)計(jì)到2015年和2020年年輕勞動人口數(shù)量將分別減少1200萬人和2500萬人。二是勞動力技能錯(cuò)配現(xiàn)象也有所加劇。過去十年間，我國高等教育畢業(yè)生人數(shù)增加了6倍多，但同期職業(yè)技術(shù)學(xué)校年畢業(yè)生人數(shù)卻小幅增長1.3倍。教育體系與人才需求間錯(cuò)配產(chǎn)生了低端和技能型勞動力短缺和大學(xué)生就業(yè)難并存的現(xiàn)象。提高勞動力受教育年限無疑將有益于勞動力素質(zhì)的長期提升，但教育結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不協(xié)調(diào)制約了潛在人力資源向現(xiàn)實(shí)人力資本的有效轉(zhuǎn)化，弱化了人力資本質(zhì)量提升對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用，也加劇了勞動力供需矛盾。

三、技術(shù)進(jìn)步難度和風(fēng)險(xiǎn)加大，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力明顯不足

改革開放以來，外商投資企業(yè)成為我國工業(yè)間接利用國外技術(shù)的重要途徑。1997年到2011年，我國對外支付知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用年均增長27%，占世界的比重由0.9%大幅提高到6.9%，成為直接技術(shù)引進(jìn)大國。近年來，外商直接投資占我國GDP的比重總體呈下降趨勢，2011年比1993年的最高點(diǎn)下降了3個(gè)百分點(diǎn)。隨著工業(yè)發(fā)展水平的繼續(xù)提升，外商直接投資的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)正趨減弱。隨著引進(jìn)數(shù)量的增加，技術(shù)引進(jìn)步伐開始趨緩，2002年到2011年我國對外支付知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用年均增速（5年移動平均）已由40%以上下降至20%以下；同時(shí)，對外支付知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用相當(dāng)于GDP的比率由2005年的0.24%降至2011年的0.2%。顯示隨著我國技術(shù)位勢提高，進(jìn)一步直接引進(jìn)技術(shù)的成本和難度有所加大。當(dāng)前，工業(yè)企業(yè)的外部直接技術(shù)來源呈現(xiàn)由國際主導(dǎo)向多元化轉(zhuǎn)換趨勢，技術(shù)進(jìn)步方式由跟隨引進(jìn)向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)換將加大技術(shù)進(jìn)步的難度和風(fēng)險(xiǎn)。2000年到2012年，我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用與購買國內(nèi)技術(shù)之比由9.3倍下降至2倍，與國內(nèi)消化吸收費(fèi)用之比由13.5倍下降至2.5倍。

當(dāng)前我國工業(yè)企業(yè)自主研發(fā)能力和動力明顯不足。近年來工業(yè)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度增長明顯慢于全社會增長，且與發(fā)達(dá)國家差距的縮小也并不十分明顯。考慮到全社會R&D支出還包括其他支出，工業(yè)企業(yè)研發(fā)支出更能直接反映工業(yè)研發(fā)投入和技術(shù)水平。1996年到2012年，我國研發(fā)投入占GDP的比重由0.57%提高到1.98%，已接近世界平均水平（2008年為2.14%）；但同期我國大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重僅由0.5%提高0.93%。2012年，我國全社會研發(fā)強(qiáng)度相當(dāng)于美國和日本2008年水平的比重已分別達(dá)到71.1%和57.5%，但我國制造業(yè)研發(fā)強(qiáng)度仍僅相當(dāng)于美國和日本的25.4%和24.8%。企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度增長嚴(yán)重滯后，一方面，反映了全社會研發(fā)資源被較多地分配到非產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，對企業(yè)獲取研發(fā)資源形成一定擠出效應(yīng)；另一方面，反映產(chǎn)學(xué)研存在明顯脫節(jié)，技術(shù)供給與產(chǎn)業(yè)需求間存在突出矛盾，技術(shù)創(chuàng)新資源潛力未能有效轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)實(shí)際創(chuàng)新能力。同時(shí)，盡管我國高技術(shù)產(chǎn)值和出口快速增長，但技術(shù)水平存在顯著高估，出口產(chǎn)品中的勞動力要素仍然以非熟練工人為主。根據(jù)測算，我國制造業(yè)出口中所包含的非熟練工人是熟練工人的40倍以上。由于外商投資企業(yè)是我國高技術(shù)產(chǎn)品出口的主體，多數(shù)國內(nèi)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)縱向分工中主要承擔(dān)較低端的加工制造環(huán)節(jié)。

四、工業(yè)增長的資源環(huán)境成本增大，資源環(huán)境后發(fā)劣勢正在凸顯

近年來，我國工業(yè)快速發(fā)展帶動能源資源和環(huán)境成本不斷增加。1990年到2011年，工業(yè)能耗總量年均增長6.4%，廢氣和固體廢物排放分別年均增長9.5%和8.5%，均低于同期工業(yè)增速，顯示單位工業(yè)增加值的能耗和污染排放強(qiáng)度有所降低。但是，近十年來由于工業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)明顯重型化趨勢，帶動工業(yè)能耗和污染增長明顯加快。2001年到2011年，工業(yè)能耗年均增長8.4%，比前10年上升了3.8個(gè)百分點(diǎn)；工業(yè)廢水、廢氣和固體廢棄物排放增長分別比前10年上升了4個(gè)百分點(diǎn)、9.2個(gè)百分點(diǎn)和9.8個(gè)百分點(diǎn)，尤其是廢氣和固體廢棄物排放增速顯著高于同期工業(yè)增速，顯示單位工業(yè)增加值排放強(qiáng)度有所攀升。當(dāng)前工業(yè)成為我國主要能源資源消耗部門和污染物排放源，工業(yè)能源消費(fèi)占全國的70%左右，二氧化硫和化學(xué)需氧量（COD）排放分別占全國的85%和40%左右。能源資源和環(huán)境損耗使我國工業(yè)增長付出了高昂的代價(jià)。2000年以來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資源環(huán)境成本出現(xiàn)明顯上升趨勢。2000年到2011年，我國資源環(huán)境損耗占國民收入的比重由5.3%上升到8.4%，其中金融危機(jī)前的2008年曾一度達(dá)到10%以上。據(jù)估算，工業(yè)資源環(huán)境損耗占工業(yè)增加值的比重由9.4%提高15%左右。顯然，能源資源損耗和環(huán)境損失對我國工業(yè)高速增長起到重要助推作用。資源環(huán)境成本偏高助推工業(yè)增長一定程度偏離了理性規(guī)模，資源環(huán)境約束成為我國相比先行工業(yè)化國家的顯著后發(fā)劣勢。我國工業(yè)能源消耗和污染排放強(qiáng)度與國際先進(jìn)水平差距明顯。

目前我國單位工業(yè)增加值能耗約為世界平均水平的1.5倍，分別是美國、日本和韓國的1.5倍、2.7倍和1.6倍；我國工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生強(qiáng)度相當(dāng)于日本20世紀(jì)80年代的5倍左右。我國資源環(huán)境損耗占國民收入的比重不僅遠(yuǎn)高于美國、日本和韓國等已完成工業(yè)化的國家，甚至也明顯高于巴西、印度、南非等發(fā)展中國家。當(dāng)前我國能源資源消耗和污染排放總量已相當(dāng)可觀，未來繼續(xù)增長的壓力不斷加大。我國煤炭、鐵礦石和鋁土礦等資源消費(fèi)量已分別占全球的48%、55%和40%，大宗資源性產(chǎn)品進(jìn)口量持續(xù)增加，原油、鋁土礦對外依存度超過50%，鐵礦石、銅精礦超過60%。而且工業(yè)污染導(dǎo)致的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)逐漸增大，水體、土壤和大氣的累積性環(huán)境污染不斷顯現(xiàn)，近年頻繁出現(xiàn)的霧霾天氣對資源環(huán)境高損耗型的工業(yè)發(fā)展模式敲響了警鐘。未來社會各界對生態(tài)環(huán)境、生活環(huán)境要求將越來越高，國際上控制全球溫室氣體排放總量是大勢所趨。在能源資源約束日漸增強(qiáng)的條件下，盡力降低能耗污染強(qiáng)度成為未來工業(yè)發(fā)展面臨的必然選擇，具體需要依靠結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)進(jìn)步兩種途徑。結(jié)構(gòu)調(diào)整要求降低部分資本密集型產(chǎn)業(yè)比重，而這些產(chǎn)業(yè)往往具有較高的收入增長彈性；技術(shù)進(jìn)步則要求企業(yè)加大節(jié)能環(huán)保投入，無疑將會因提高成本而降低回報(bào)。無論哪種途徑都難免會對工業(yè)增長產(chǎn)生很大抑制作用。

五、結(jié)語

綜上所述，未來勞動力增速放緩幾成定局，資本由高增長態(tài)勢逐步回落的可能性增加，全要素生產(chǎn)率變化則取決于技術(shù)進(jìn)步和相關(guān)體制機(jī)制改革的進(jìn)展與效果，此外，考慮資源能源環(huán)境損耗成本下降帶來的減速效應(yīng)，如果現(xiàn)有增長模式延續(xù)而效率狀況未有顯著改善，未來我國工業(yè)年均增速將由改革開放以來年均11%以上降至9%以下。盡管短期內(nèi)仍然存在通過人為推高投資和忽視資源環(huán)境繼續(xù)提升工業(yè)增速的可能，但在長期將會因?yàn)檠舆t效率提升而導(dǎo)致未來更大幅度的增速下降。進(jìn)一步發(fā)掘工業(yè)增長潛力保障工業(yè)長期持續(xù)發(fā)展，只有通過優(yōu)化資源配置效率、加快技術(shù)進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和國際分工地位躍升。

作者：付保宗單位：國家發(fā)展改革委產(chǎn)業(yè)所