本站小編為你精心準備了技術革新路徑依賴及路徑創(chuàng)建參考范文，愿這些范文能點燃您思維的火花，激發(fā)您的寫作靈感。歡迎深入閱讀并收藏。

[摘要]產(chǎn)業(yè)升級所必需的技術創(chuàng)新具有明顯的路徑依賴特征，其所產(chǎn)生的“鎖定”效應會阻礙技術變遷。技術變遷的路徑依賴有狀態(tài)依存型路徑依賴和行為依存型路徑依賴兩種，通過復雜適應系統(tǒng)理論可以提出產(chǎn)業(yè)升級中的技術變遷實現(xiàn)路徑創(chuàng)造的對策建議。

[關鍵詞]路徑依賴；產(chǎn)業(yè)升級；路徑創(chuàng)造；涌現(xiàn)

一、產(chǎn)業(yè)升級的技術創(chuàng)新與路徑依賴

根據(jù)路徑依賴產(chǎn)生原因，路徑依賴一般具有兩種類型[4]：一種是狀態(tài)依存型路徑依賴，這是指某項技術一旦被開發(fā)出來，就會出現(xiàn)自我強化的現(xiàn)象，促使市場環(huán)境適合于自己的生存和發(fā)展而不利于其他技術生存和發(fā)展，實現(xiàn)自我增強的循環(huán)。第二種是行為依存型路徑依賴，指在相同的機會和刺激的初始條件下，技術在發(fā)展過程中可能會受到市場主體或政府干預的影響而形成的自我強化現(xiàn)象。

（一）產(chǎn)業(yè)升級技術變遷的狀態(tài)依存型路徑依賴

1.后發(fā)劣勢

國家間產(chǎn)業(yè)的競爭正越來越多地表現(xiàn)為技術創(chuàng)新能力的競爭。我國R&D投入占產(chǎn)品總成本的比重過低使中國出口的勞動密集型產(chǎn)品只具有比較優(yōu)勢而無競爭優(yōu)勢。我國的技術進步主要還是引進外來先進技術，自己學習、模仿和消化。由于起始發(fā)展水平較低，學習模仿所產(chǎn)生了巨大的后發(fā)利益，推動了中國經(jīng)濟高速增長30年（即所謂的“后發(fā)優(yōu)勢”），但也逐漸把技術創(chuàng)新的主動權交給了西方發(fā)達國家，從而對發(fā)達國家的技術創(chuàng)新產(chǎn)生了依賴，只能追隨其后，獲得發(fā)達國家“技術前沿后面的技術”[5]。當“引進-消化-模仿”的潛力耗盡，當國際勞動分工的網(wǎng)絡變得日益復雜，這種跟隨模仿策略的長期代價將大大超過被動技術進步帶來的短期利益，后發(fā)優(yōu)勢就逐漸轉變?yōu)椤昂蟀l(fā)劣勢”③。技術創(chuàng)新的路徑依賴為自身的技術突破劃定了上限。

2.技術創(chuàng)新的收益遞增規(guī)律

Arthor（1994）[2]描述了路徑依賴造成技術創(chuàng)新低效率的收益遞增規(guī)律的四種形式：①規(guī)模經(jīng)濟。一般來說，技術創(chuàng)新的初始投入成本或固定成本很高，但隨著產(chǎn)量的增加單位成本將會下降。這樣，現(xiàn)存技術的早期投資者就會產(chǎn)生較高的沉沒成本，使之再很難采用其他可替代的技術。②學習效應。專業(yè)技術和知識在應用的過程中通過生產(chǎn)的擴散和市場實踐的積累，使得產(chǎn)品產(chǎn)量增加和單位成本下降。Arrow（1962）[6]的“干中學”理論就充分表達了這一思想。③適應性預期。現(xiàn)有技術的普遍使用會增加人們對其品質(zhì)、性能、特點以及壽命的信心和熟悉程度以及依賴感，減少了不確定性，這種慣性使得技術采用者較難更換其他技術，哪怕其他技術更加先進。④網(wǎng)絡效應。使用這一技術的人越多，對采用同一技術的人越有利，因為他更容易與其他使用者交易。

3.資產(chǎn)專用性導致的轉換成本

資產(chǎn)專用性會使先進技術對舊有技術的替代產(chǎn)生高昂的轉換成本④。技術創(chuàng)新轉換成本增加了對原有路徑的依賴和強化，使得新技術很難取代舊有技術。資產(chǎn)專用性是指某種資產(chǎn)只能服務于某種定產(chǎn)品和生產(chǎn)的性質(zhì)，不能改作其他用途[7]。為了防止在市場交易的簽約過程中出現(xiàn)機會主義行為⑤，交易雙方往往會建立相應的制度安排，如長期保持交易關系、縱向一體化等，而這些制度安排無疑增加了企業(yè)對原有技術體系的投資，產(chǎn)生路徑依賴效應，對新技術體系起了阻礙作用。路徑依賴效應會隨著資產(chǎn)專用性的增強而同時技術替代、路徑突破與轉換成本也越高，技術創(chuàng)新就越艱難。

4.嵌入性的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)文化

產(chǎn)業(yè)的基本組成要素是企業(yè)以及企業(yè)網(wǎng)絡，其形成和發(fā)展是相關企業(yè)追求外部經(jīng)濟優(yōu)勢的過程。受到長期孕育的嵌入在社會中的傳統(tǒng)歷史文化影響，技術創(chuàng)新就會形成慣性，造成路徑依賴，這在一些具有地方或者區(qū)域特色的產(chǎn)業(yè)中體現(xiàn)得尤為明顯。中國很多獨具特色的地方產(chǎn)業(yè)文化對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的成長和發(fā)展功不可沒，如東莞的如莞香文化、客僑文化、古村落和古民俗文化等。但隨著和產(chǎn)業(yè)的縱深發(fā)展，特別是進入分工的細化以及產(chǎn)業(yè)融合的網(wǎng)絡經(jīng)濟階段之后，現(xiàn)有的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)文化由于其慣性，不可能及時調(diào)整，就很可能成為限制產(chǎn)業(yè)內(nèi)部技術創(chuàng)新的障礙，拒絕與之不適應的新技術的出現(xiàn)。因為先入為主的嵌入性思維和文化的歷史傳承性，已經(jīng)非正式制度的剛性，使傳統(tǒng)的技術工藝和管理方式具有使用慣性及路徑依賴效應，更容易得到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部已經(jīng)對之習慣了的企業(yè)的偏愛，從而限制了新技術、新產(chǎn)品、新思維的出現(xiàn)，制約了產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力的增長。

（二）產(chǎn)業(yè)升級技術變遷的行為依存型路徑依賴

1.技術引進的內(nèi)在行為缺陷

企業(yè)對先進技術的引進本身就存在自身的內(nèi)在缺陷，存在巨大風險：作為技術引進方的我國企業(yè)必然接受國外輸出方的技術標準，受其制約，在技術轉讓的締約過程中就處于天然弱勢；國外企業(yè)為了保持對我們的相對優(yōu)勢，必然對輸出的技術加以嚴格限制，保留核心技術，將次優(yōu)技術甚至淘汰技術輸入中國，而為了與國際接軌，我們不得不緊隨其后不斷引進，被其牽著鼻子。缺乏了核心技術和知識產(chǎn)權，我們不得已處于產(chǎn)業(yè)鏈的價值低端，高端利潤被跨國公司掠去，而我國產(chǎn)業(yè)也逐漸出現(xiàn)了“空心化”的趨勢。現(xiàn)代科學技術的生命周期不斷縮短，國內(nèi)企業(yè)剛剛引進的技術還未消化吸收，新的技術又研究開發(fā)出來,又得重新引進，結果使國內(nèi)企業(yè)在技術引進中的路徑依賴不斷強化。由于過于依賴技術引進，而導致學習消化不足，對技術的關鍵環(huán)節(jié)的掌握不夠，自身的研究開發(fā)能力退化，最終導致了我國產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新不足，產(chǎn)業(yè)升級停滯不前。

2.市場機制缺位

新制度經(jīng)濟學告訴我們，有效的制度可以推動技術創(chuàng)新，比如專利制度的建立激勵了技術創(chuàng)新。目前我國正處于經(jīng)濟轉軌時期，市場機制和法律制度均不完善，政府行政力量對經(jīng)濟的干預程度較大，企業(yè)并非完全的市場競爭主體。西方發(fā)達國家的經(jīng)驗表明，市場競爭是促進企業(yè)研發(fā)和技術創(chuàng)新的重要因素。而我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過多的依靠國家資金投入和政策扶持，弱化了作為產(chǎn)業(yè)微觀主體的企業(yè)的競爭意識。由于競爭機制的缺失，使得企業(yè)以技術優(yōu)勢難以保證獲取競爭優(yōu)勢，從而阻礙了企業(yè)進行研發(fā)和其他活動來提高企業(yè)技術水平的努力，技術創(chuàng)新陷入于路徑依賴。

3.地方政府的本位主義和政績觀

中國的分權式改革使得地方政府具有了獨立的政治經(jīng)濟利益，各地方政府為了政績而追求本地區(qū)的經(jīng)濟增長，通常將其優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)或者支柱產(chǎn)業(yè)限制在其行政邊界內(nèi)，使跨區(qū)域的技術合作和交流很難有效進行。產(chǎn)業(yè)和作為微觀主體的企業(yè)之間缺乏有效信息溝通與合作，勞動力、技術等重要生產(chǎn)要素無法暢通的流動，使得產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于相對封閉狀態(tài)，導致產(chǎn)業(yè)內(nèi)部逐漸僵化封閉，知識技術發(fā)展逐漸趨同，缺乏互補性和創(chuàng)造性等不良后果，最終使產(chǎn)業(yè)整體喪失創(chuàng)新的活力和競爭力。另外地方政府的“GDP政績觀”使得主管部門過于重視[前的短期經(jīng)濟績效，不熱衷于長遠的整體籌劃，在制定產(chǎn)業(yè)政策方面安于穩(wěn)中求增，對開發(fā)周期長、前期投入大、失敗風險高的自主創(chuàng)新和關鍵技術的基礎研究漠不關心。而真正能給產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展帶來持續(xù)性和內(nèi)源性動力的只能是自主創(chuàng)新和關鍵技術的基礎研究。

三、技術變遷的路徑創(chuàng)造——涌現(xiàn)

當歷史因素造成創(chuàng)新主體選擇非優(yōu)技術時，路徑依賴導致該路徑上低效率的技術創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)升級需要持續(xù)的技術創(chuàng)新，必須解除鎖定，實現(xiàn)路徑創(chuàng)造。

技術創(chuàng)新是創(chuàng)新主體在一定的環(huán)境條件下使創(chuàng)新客體轉換原有形態(tài)，提高技術含量和市場價值的一種實踐活動。這個過程涉及創(chuàng)新主體與環(huán)境及其他主體的交互作用，所以是一個復雜適應系統(tǒng)（CAS，ComplexAdaptiveSystem）[8]，具備系統(tǒng)的整體性、非線性、層次性及涌現(xiàn)性等特性。涌現(xiàn)是在一個復雜適應性系統(tǒng)中，在微觀主體進化的基礎上，宏觀系統(tǒng)在性能和結構上的突變，這種突變?yōu)閺碗s系統(tǒng)的路徑創(chuàng)造提供了動力[9]。創(chuàng)新主體之間、主體與環(huán)境之間的適應性作用給系統(tǒng)]化提供了強大動力，可以促使新的創(chuàng)新路徑的“涌現(xiàn)”，實現(xiàn)路徑創(chuàng)造[10]。

產(chǎn)業(yè)升級的技術創(chuàng)新體系也具有涌現(xiàn)性功能，可以使產(chǎn)業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生技術創(chuàng)新。因為產(chǎn)業(yè)本身也是一個復雜系統(tǒng)，內(nèi)部企業(yè)對技術的需求會隨著產(chǎn)業(yè)升級的推進不斷增加，促使技術創(chuàng)新速度的加快。而產(chǎn)業(yè)中企業(yè)網(wǎng)絡之間的學習效應、合作競爭以及技術外溢性有利于創(chuàng)新意識的激發(fā)。創(chuàng)新意識在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的循環(huán)流動經(jīng)過不斷累積后，就會產(chǎn)生創(chuàng)新了。這種涌現(xiàn)性又會促使企業(yè)將技術應用于實踐，從而提高了自主創(chuàng)新水平和核心競爭能力。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的涌現(xiàn)性的強弱與企業(yè)自主創(chuàng)新能力，以及核心競爭能力成正相關（如圖1）。

當核心競爭力和自主創(chuàng)新能力均很強的時候，技術創(chuàng)新的涌現(xiàn)性是最強的。這種，其核心競爭力的獲得多與技術能力有關，它們相互促進，相得益彰，涌現(xiàn)最容易產(chǎn)生。而當核心競爭力較強，自主創(chuàng)新能力弱時，核心競爭力往往來源于非技術因素如品牌、成本等，強勢的非技術因素會對技術創(chuàng)新的涌現(xiàn)產(chǎn)生抑制效應，涌現(xiàn)功能最弱。其次涌現(xiàn)性較強的是在強自主創(chuàng)新能力的帶動下對弱的核心競爭力的培養(yǎng)。因此，涌現(xiàn)的產(chǎn)生依賴于強的自主創(chuàng)新能力。

四、產(chǎn)業(yè)升級路徑創(chuàng)造的對策

技術變遷的路徑依賴及其“鎖定”效應是阻礙技術進步的障礙。一般認為解除“鎖定”必須借助外力⑥，但是外生技術的作用在此并不是決定性的。為了打破路徑依賴，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的持續(xù)技術進步，必須技術體系自身實現(xiàn)突破，才能擺脫路徑依賴。因此實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級路徑創(chuàng)造的根本途徑在于培育產(chǎn)業(yè)升級的微觀主體企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，使企業(yè)的自主創(chuàng)新成為企業(yè)追求利潤最大化的合理選擇，發(fā)揮技術創(chuàng)新體系的涌現(xiàn)性功能，并逐步形成自我強化的涌現(xiàn)機制，最終從根本上改變產(chǎn)業(yè)升級技術進步持續(xù)動力不足的路徑依賴問題。而政府的作用就在于為創(chuàng)新體系的“涌現(xiàn)”機制提供有效的環(huán)境基礎和保障。

第一，強化國內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新意識，完善自主創(chuàng)新的平臺。一是政府以及行業(yè)協(xié)會等要積極引導，宣傳自主創(chuàng)新的必要性和緊迫性，形成追求自主創(chuàng)新的積極愿望。二要加快對知識產(chǎn)權的立法保護建設，嚴格執(zhí)法程序，對假冒偽劣商品和侵犯知識產(chǎn)權的行為嚴懲不貸，保護自主創(chuàng)新主體的產(chǎn)權和意愿。三要盡快建立風險投資機制，通過產(chǎn)權抵押貸款、知識產(chǎn)權專利入股等多樣化的資本化營運方式來分散企業(yè)自主創(chuàng)新的風險，確保企業(yè)自主創(chuàng)新的合理收益。四要明確市場與政府的職能，確立市場在知識產(chǎn)權制度創(chuàng)新中的主導地位,優(yōu)化技術產(chǎn)業(yè)化的環(huán)境。五是要通過兼并重組形成以具有創(chuàng)新文化與能力的企業(yè)為龍頭的企業(yè)集團，在企業(yè)中注入創(chuàng)新能力和創(chuàng)新意識，誘導現(xiàn)有企業(yè)通過學習、消化、模仿，形成技術創(chuàng)新的新慣例，以解決狀態(tài)依存型路徑依賴對技術創(chuàng)新的阻礙。

第二，建立學習型組織和自主創(chuàng)新網(wǎng)絡。一是建立包括企業(yè)、企業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會等在內(nèi)的多種學習型組織，有利于發(fā)揮經(jīng)濟主體的創(chuàng)造性思維，擺脫技術短板的制約，提高創(chuàng)新團隊整體想像力與創(chuàng)造力，擺脫傳統(tǒng)文化和知識背景的束縛，可以打破路徑依賴。二是加強經(jīng)濟組織之間以及科研院所、高等學校等創(chuàng)新主體之間的合作和交流，建立起具有較強“組織粘性”的自主創(chuàng)新網(wǎng)絡。自主創(chuàng)新網(wǎng)絡不僅可以發(fā)揮規(guī)模效應，幫助單個主體脫離持續(xù)創(chuàng)新失敗的惡性循環(huán)困境，更重要的是打破組織慣性僵化狀態(tài)，通過技術、人才、信息等資源的多維溝通與流動，為自主創(chuàng)新活動提供有利于資源優(yōu)化組合和有效利用的組織形式，既可以減少企業(yè)對國外技術的依賴性，也可以促進技術傳播和科技成果的商業(yè)化速度。

第三，加強市場經(jīng)濟體制改革，進一步完善制度環(huán)境。一是加快社會主義市場經(jīng)濟體制的建設，將傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)文化賴以存在的制度基礎逐漸消除。二是完善現(xiàn)代企業(yè)制度，促進企業(yè)由傳統(tǒng)的“橄欖型”結構逐漸向現(xiàn)代“啞鈴型”⑦結構轉變，讓企業(yè)真正擁有自主創(chuàng)新的決策權，創(chuàng)新組織的形成、創(chuàng)新人員的流動、創(chuàng)新成果的評價加速生成并完全實現(xiàn)市場化配置。三要加快對勞動力市場、市場經(jīng)理人市場、中介評估機構等要素市場的建立，加大對教育的投入，加強人力資本的培養(yǎng)，提高專業(yè)人才的規(guī)模和技術能力，為傳統(tǒng)企業(yè)的發(fā)展轉型創(chuàng)造更好的外部環(huán)境。

第四，促進跨區(qū)域的技術交流和合作，培育根植于產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新系統(tǒng)和生產(chǎn)網(wǎng)絡。一要摒棄本位主義思想和地方保護主義，建立跨行政區(qū)域的專業(yè)化技術服務機構，促進跨區(qū)域交流以及專業(yè)化分工與協(xié)作完善的產(chǎn)業(yè)體系，加快技術擴散速度。二是政府部門產(chǎn)業(yè)主體企業(yè)自身，都應增強誠信建設、加強溝通、促進資源互補與合作、鞏固價值鏈關系以實現(xiàn)相關產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新與升級。

第五，改變技術引進模式，增強國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力。在技術引進上要改變重設備輕知識的傾向，要做到技術和知識并重，并逐漸向技術的知識化轉變，重視引進技術的學習模仿和消化吸收，將引進的技術轉化成為自身的知識存量。鼓勵國內(nèi)企業(yè)與跨國企業(yè)的合資，并參與核心技術或關鍵技術的研發(fā)，提高國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力。

第六，政府從長遠著[，摒棄只重經(jīng)濟增長的短視陋習，制定有利于經(jīng)濟主體自我研發(fā)的激勵機制。一要轉變政府職能，以提供公共服務為宗旨，建立專門化的技術開發(fā)公司為產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的技術開發(fā)提供技術指導和服務；二要扶持產(chǎn)業(yè)內(nèi)大型龍頭企業(yè)的發(fā)展，增強其研發(fā)和自主創(chuàng)新能力，使其成為拉動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的增長點；三要采取多種渠道和激勵機制，積極引導外部創(chuàng)新資源和優(yōu)秀人才流入，形成強勁的技術創(chuàng)新能力。