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摘要:

北京、上海和深圳等城市都提出了建設“全球科技創新中心”的目標，如何建設“全球科技創新中心”成為學術界亟需研究的課題。文章概括了全球科技創新中心的定義、內涵和特點，探尋其演變的一些規律，在對現有科技創新中心評價文獻成果分析的基礎上，初步構建了全球科技創新中心評價指標體系。

關鍵詞:

全球科技創新中心;創新評價

1引言

自2014年，在上海視察工作時，提出上海要加快建設具有全球影響力的科技創新中心以來，北京、深圳和廣州等城市都提出建設“全球科技創新中心”的規劃，學術界和政府研究機構也加強了對“全球科技創新中心”的基本特征和發展規律等方面的研究，2015年5月18日國務院發展研究中心技術經濟研究部“上海建設具有全球影響力的科技創新中心研究”課題組了由熊鴻儒執筆的題為《全球科技創新中心發展規律及啟示》的調查研究報告。科技創新中心多由經濟中心發展而來，擁有相對集中的大學和科研機構，具備“宜居”“宜業”的創新環境。北京、上海和深圳等城市具備了建設全球科技創新中心的客觀基礎，但還需要與硅谷、紐約、倫敦等“全球科技創新中心”進行對標，建立具體的評價指標體系來引導建設工作，本文就試圖構建一個這樣的指標體系。

1．1全球科技創新中心的定義2000年7月，美國《在線》雜志提出了“全球技術創新中心的概念”，認為構成全球技術創新中心的要素至少包括:當地高校和研究機構具備培養有技能的工人或開發新技術的能力;能提供專業技術和帶來經濟穩定的企業和跨國公司;人們有創辦風險企業的積極性;能使好點子成功進入市場的風險資本的可獲得性。杜德斌［1］認為全球科技創新中心是指科技創新資源密集、科技創新活動集中、科技創新實力雄厚、科技成果輻射范圍廣大，從而在全球價值網絡中發揮顯著增值功能并占據領導和支配地位的城市或地區。駱建文等［2］認為科技創新中心是指具有密集的科技創新資源、雄厚的科技創新實力、發達的創新文化、濃郁的創新氛圍、較強的科技輻射與帶動城市群發展的中心城市，并扮演了新知識、新技術和新產品創新源地和產生中心的角色。王德祿［3］認為科技創新中心就是科學中心演變而來的。其中最大的差別在于創新中心是經濟中心，而不是技術中心。肖林［4］認為未來的全球科技創新中心不是狹義的知識中心和科技成果轉化中心，而是科技、經濟、文化高度融合，創新、創意、創業相互交織的綜合性創新中心。以上幾位學者對全球科技創新中心的定義中，有幾個共同點:一是區域內科技創新資源必定要豐富，包括人才、技術和資本等創新資源相對集中;二是科技創新活動或科技成果轉化活動頻繁并具有較高的質量;三是科技創新的效益顯著，對當地經濟發揮重要的支撐作用;四是科技創新與城市發展融合，城市文化支持創新，創新繁榮城市文化;五是科技創新對周邊的輻射力非常強，發揮區域創新中心的引領作用;六是科技創新與創業相互促進，創新帶動創業，創業激發創新;七是該中心處于全球科技創新網絡的重要節點上，并發揮創新的全球引領作用。

1．2全球科技創新中心的內涵錢智等［5］綜合北京部分專家的觀點，認為當今科技創新的內涵發生了很大變化，全球科技創新中心的功能從單一科技創新向產業、科技、文化等跨領域全面創新轉變，越來越注重科技創新與其他領域的相互滲透。從國際經驗看，全球科技創新中心不僅是重大科技成果的誕生地也是創新產業成長的策源地、創新資源配置的樞紐平臺。它總體上具備六大標志性特征:一是科學研究中心，二是經濟中心，三是開放中心，四是創業中心，五是創新資本中心，六是創意文化中心。楚天驕［6］認為全球科技創新中心應該包含科技創新鏈的六大功能:匯聚創新資源、產生創新成果、轉化創新成果、提供技術服務、促成技術交易、促進技術轉移。從創新的范圍來看，技術創新、商業模式創新和文化的創新正在加速融合，從創新的過程來看，從創意的產生到成果產業化的整個過程中，資本、技術和人才結合的速度正在加快。全球科技創新中心的內涵應該包括:在“宜居”、“宜業”的創新文化環境中，面向全球，匯聚創新資源，創新與創業互動，加速創意產品產業化，驅動經濟高質量發展。

1．3主要“全球科技創新中心”的特點

1．3．1美國硅谷的主要特點成長模式———“熱帶雨林”型創新生態系統。硅谷的特點有:(1)匯聚創新鏈條上全球頂級人才。硅谷僅諾貝爾獎獲得者就有50多名，技術移民占硅谷人口的36%(2012年)。(2)產學研集群效應顯著。高水平大學與高科技企業融合發展，孕育了眾多的全球頂尖高科技企業。(3)完善的科技服務支撐體系。融資、咨詢、人才服務和企業協作服務等全方位服務體系完備。硅谷年均風險投資額高達70億美元左右，占美國的近四分之一，天使投資額占整個加州的87%。(4)成熟的創新資源網絡。在硅谷，高校、企業研發機構、風險資本和各類中介機構緊密互動，形成了開放創新資源網絡，信息、知識、技術、資本、人才資源和其他創新資源在其中自由流動，形成共享，促進合作，為新技術、新商業模式的誕生提供最佳的土壤［7］。可見，創新人才、創新載體、創新資本和知識密集型服務是全球科技創新中心的必備要素。

1．3．2以色列的主要特點成長模式———“全民創新創業+海外資金”。以色列的特點:(1)全民創新。在以色列，創新并不僅僅局限于現代化工廠和實驗室，而更多蘊含于普通人點點滴滴的生活之中。如何推動全民創新創業?高度重視教育+強調獨立人格+通過軍事訓練和專業教育培養高質量創業者群體。(2)政府主動參與創新創業，與學術界、孵化器、產業投資者、資本市場及其他力量共同營造創新創業機制。(3)形成“循環創新”的良性格局。以色列積極鼓勵科技型中小企業發展，并在成長到一定階段后出售給跨國大企業或上市。創業者在價值實現后，繼續開始新的創新創業歷程，產生了許多“循環創業式企業家”，形成了循環創新的局面。(4)實施開放式創新。以色列積極與全球重要的創新國家和國際組織開展科技合作，鼓勵全球領先企業投資建立研發中心。此外，以色列還致力于吸引外資，獲得了大量國際資金支持。2013年，來自國外的資金占以色列研發支出的45．6%［7］。可見，創新文化、政府投入、成熟的資本市場和全球創新資源整合能力是資源相對欠缺區域向全球科技創新中心邁進的前提條件。

1．3．3英國牛津郡的主要特點成長模式———“政府與市場協調推進”。英國牛津郡正逐漸成為全歐洲科技創新的重要中心之一。牛津郡的特點:(1)產業鏈上縱向協同科技創新。(2)公司之間形成非交易相互依賴性，促進了公司之間知識的流動與學習。(3)政府與大學共同打造資金、創新和學習的企業溝通平臺。(4)鼓勵科技人員衍生創業。衍生創業主要指的是原公司的技術開發人員或高校學生自己開辦公司進行科技創新的現象［8］。可見，搭建知識共享平臺促進知識分享、推動不同創新要素持有者之間的交流、支持創業激勵創新等是資源相對豐富區域向“全球科技創新中心”轉化的關鍵要素。

1．4科技創新中心評價指標的文獻回顧二十世紀六、七十年代，一些國家和國際組織開始對本國科技發展情況進行統計與評價，編撰各類科技指標報告。最早開展科技指標研究和出版本國科技指標報告的國家是美國。美國國家科學基金會負責全國科技指標研究的組織、資助和協調，例如出版《科學與工程指標》，以及建立與維護有關數據庫。從1972年起，每兩年出版一期《科學指標》報告。1987年起更名為《科學與工程指標》。歐盟于1994年和1997年分別出版了第1、2號《歐盟科技指標報告》。國內關于科技進步評價的研究，最為典型的是全國科技進步統計監測及綜合評價課題組提出的全國科技進步統計監測指標體系，該指標體系于2007年做了些修改，目前國內只有這個指標體系對每個三級指標確定了一個標準值。但是這個指標體系主要針對科技領域，對創新環境的評價指標很少，而且這個指標體系僅限于評價本區域，對區域影響力的評價沒有涉及。趙崢等［9］結合首都北京的創新資源優勢，構建了包含三個層次指標的北京建設全國科技創新中心的評價指標體系。其中，一級指標共3個，主要包括科技創新競爭力、科技創新帶動力、科技創新影響力。二級指標共9個，主要包括科技創新人才競爭力、科技創新企業競爭力、科技創新環境競爭力、科技創新經濟帶動力、科技創新社會帶動力、科技創新生態帶動力、科技創新區域影響力、科技創新國家影響力、科技創新全球影響力。三級指標共64個，主要包括科技創新競爭力三級指標20個，科技創新帶動力三級指標19個，科技創新影響力三級指標25個。這個指標體系包含部分定性指標，這些定性指標由誰來確定是評價的難點之一，指標值達到多少才符合要求也是評價的難點，另外，生態環境的評價指標偏多，而創新資本方面的評價指標偏少，由于納入了北京地區的特色指標，因此整個指標體系缺乏可比性。畢亮亮和施祖麟［10］對城市科技創新能力評價構建了二級評價指標體系，一級指標有“競爭力”(投入產出實力)、“科技研發潛力”、“經濟支撐潛力”，二級指標分別有7個、4個和2個。該指標體系考慮的創新資源中，對創新資本考慮不多，也沒有納入創新資源的區域共享指標。彭順昌［11］構建了由創新投入、創新績效、社會發展和環境可持續4個方面為一級指標的評價指標體系對廈門等15個副省級城市的科技創新水平進行了評價。這個評價指標體系，用的全部是相對指標，便于比較，但缺少反映創新潛力、創新影響力等方面的指標。姜鑫等［12］構建了以科技進步環境、科技活動投入、科技活動產出、科技成果產業化、科技創新效果為一級指標的三級評價指標體系。該指標體系是以全國科技進步統計監測指標體系為基礎演化而來的，關注了創新質量的評價，但缺乏對創新文化方面的評價指標。

2全球科技創新中心評價

2．1全球科技創新中心評價的范圍全球科技創新中心的評價既要涵蓋科技創新中心評價的一般指標，又要將其納入全球視野來評價，因此，全球科技創新中心的評價至少要包括兩個方面，一是全球創新資源網絡地位的評價，一是科技創新中心的評價。科技創新中心的評價指標有很多文獻可以借鑒，但全球創新資源網絡地位評價的研究還不多。王德祿［3］認為在網絡時代，政府要打造創新網絡，把企業、大學和科研院所聯系起來。那么將跨國公司、國外的風投機構、國外的大學和科研機構等等創新資源都納入這個創新網絡，就初步構成一張全球性的創新網絡。相應地，評價這張網絡的創新能力，就要將跨國公司的研發中心數量、引入的國外大學和科研機構的數量、國外風投資本在該地的投入量、國際創客團隊的數量等納入評價指標體系。從全球科技創新中心的定義、內涵和特征來看，評價全球科技創新中心，創新資源、創新產業、創新投入、創新載體、創新成果、創新文化、創新創業和創新影響等都應該是評價指標體系的主要內容。

2．2全球科技創新中心評價指標體系構建結合前面的分析，考慮以下幾個因素:(1)全國科技進步統計監測指標體系是國內較為成熟的科技創新評價指標體系，因此，全球科技創新中心評價指標體系中的三級指標要充分參考并借鑒這一成熟指標體系;(2)盡可能使用政府統計年鑒中的標準指標，以便于獲得相應的統計數據，但由于各地方政府統計部門的統計口徑存在一些差異，因此，主要選擇各地都使用的標準統計指標;(3)將現有文獻中對“全球科技創新中心”的研究成果納入到評價指標體系中，注意評價指標的全球可比性。初步考慮全球科技創新中心評價指標體系由八個一級指標構成，即:創新資源、創新產業、創新投入、創新載體、創新成果、創新文化、創新創業和創新影響，見表1。創新資源有三個二級指標，人才資源、技術資源和資本資源。創新人才資源是創新中的核心資源，其他創新資源都是圍繞人才資源匯聚的;創新的技術資源中包含專利、高技術產品工藝技術、隱性知識等知識產權或產品，這是創新的基礎資源;創新資本是創新資源的粘合劑，也是創新的催化劑。全球創新資源的遷移是在技術變革的推動下實現的，也往往帶來世界政治格局的變化。技術變革推動創新產業集群形成，產業集群承載并吸引創新資源的匯集，再加上制度變革的支撐，一個新的全球科技創新中心才會逐漸形成。創新產業有二個二級指標，知識密集服務業和生產高技術制成品產業。成為全球科技創新中心一定要有高技術產業作為主導產業支撐，例如硅谷的信息技術產業、牛津郡的賽車設計與制造產業等，還要有為高科技產業服務的知識密集型服務業，如:科技金融、管理咨詢等服務業，相應這些產業的數量構成三級評價指標。創新投入有三個二級指標，人力資本投入、技術資本投入和金融資本投入。創新需要在人力、技術和資本等方面進行投入，參與研發活動的人員數、開展的研發項目數、財政和企業投入研發項目的經費都是反映創新投入的指標，專利申請量既是當期研發投入的成果，也是后期研發活動的投入，所以也作為創新投入的評價指標。

創新載體有二個二級指標，公共技術創新載體和企業技術創新載體。創新活動需要一個載體才能開展，區域的創新載體既有政府和行業提供的公共載體，如:高校、科研機構等，也有企業提供的工程中心或技術中心等，相應的載體數量構成評價的三級指標。創新成果有三個二級指標，論文成果、專利成果、產業成果。創新成果是創新投入的產出，也是科技創新中心效率的實體表現，論文成果既包括發表的科技論文數又包括科技類的學位論文數;專利成果要有國內專利授權量還要有國際專利授權量;產業成果包括高技術產業增加值占GDP的比重、產業標準的制定、產業的環境友好程度指標等。創新文化有三個二級指標:知識產權保護、公民科學素養、知識共享設施。對創新者利益的法律保護是激勵創新的利器，為知識產權保護服務的律師和人數量，還有產權保護下的知識產權交易量都可以反映一個區域的知識產權保護程度;人的創新能力可以通過教育和培訓來提升，創新教育基礎設施和投入可以反映區域創新能力提升的潛力;創新成果是在創新團隊成員不斷地相互腦力激蕩過程中產生的，網絡、電話和文獻的交換等都是腦力激蕩的重要工具。創新創業有三個二級指標:創業孵化園、創業企業、創業人員。創新和創業是相互影響相互促進的，創業孵化園的數量、新創企業數量、科技人員參與創業的比重等指標能夠反映區域創業的繁榮程度，也能反映創業對科技創新的激勵程度。創新影響有三個二級指標:區域影響力、全國影響力和全球影響力。創新影響力分三個層次，首先是對中心對周邊區域的影響，作為全球科技創新中心要能夠帶動周邊其他城市發展并提升區域創新協作能力，區域內創新資源共享數量和創新成果交易量等指標能夠在一定程度上反映中心的區域影響力;其次是中心對全國的影響力，一國內部能夠成為全球科技創新中心往往是區位優勢相當突出的城市，應當肩負帶領全國向創新型經濟轉型的使命，其專利申請量、技術市場交易量、科研項目量、風投資本量等占全國的比重能夠反映其影響力;最后作為全球性的科技創新中心，應該能夠彰顯其對全球創新資源配置和整合的能力，外資在當地設立的研發中心數量、當地企業在國外設立的研發中心數量、高技術產品出口占全球的比重、國外風投占當地的投資比重、技術交易額占全球的比重和國際創客數量等作為三級指標反映該能力。

3結論

文章概括了全球科技創新中心的定義、內涵和特點，探尋其演變的一些規律，在對現有科技創新中心評價文獻成果分析的基礎上，初步構建了由8個一級指標、22個二級指標和89個三級指標組成的全球科技創新中心評價指標體系。此研究成果也是作者參與深圳市科技創新“十三五”規劃過程中形成的，希望本成果能夠在全球科技創新中心的建設實踐中有些參考作用。

作者：陳搏 單位：東莞職業技術學院 深圳市國新南方知識產權研究院