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摘要：

在文獻研究的基礎上，對高校科技創新能力評價指標體系及常用評價方法進行比較研究，最后對高校科技創新能力評價指標體系的構建提出建議，以期為高校科技創新管理工作提供借鑒，為相關部門制定有效的科技政策提供參考，為高校優化科技資源配置提供依據，從而促進高校科技創新能力的提高。

關鍵詞：

高校科技創新能力；評價指標體系；評價方法

高校科技創新能力可以概括為高校通過制定科技創新管理體制，有效利用各種科技創新資源，開展科技創新活動，產出高水平科技創新成果，并對高校和相關的社會團體產生一定的經濟和社會效益的能力[1]。高校科技創新能力是衡量一個國家基礎研究和原創能力的重要標志，是衡量高校競爭力的關鍵因素。因此，科學評價中國高校科技創新能力，不僅有利于指導高校把握自身科技創新能力的現狀，優化資源配置，同時也有利于指導各項促進高校科技創新活動政策的制定和實施，使高校的科技創新活動更好地為經濟建設服務。對于高校科技創新能力評價研究，國外的學者主要以院校評估（大學排行榜）和科研績效評估為主，較多的采用文獻計量分析和同行評議法，評價工具多采用SCI數據庫。國內研究主要由官方及民間中介機構進行，大多是關于高校排行榜、高校科研績效、高校科技論文產出等方面的排行性評價。研究針對國內相關研究，對評價指標體系及方法進行比較分析，以期為高校科技創新管理工作提供借鑒和指導。

1科技創新能力評價指標體系

自從1985年《中共中央關于教育體制改革的決定》提出“對高校的辦學水平進行評估”之后，我國便開始對大學評估的研究與探索，很多學者和實際工作者做了大量研究工作，逐步建立了高校科技創新能力評價指標體系。現將幾個有代表性的觀點進行比較分析，見表1。通過表1的分析比較我們可以對高校科技創新能力發展歷程有個總體的認識，中國管理科學研究院科學學研究所及中國科學院文獻情報中心的研究主要以統計數量為主，李冬琴、邱均平、錢玲飛等人的研究主要從創新過程角度，分為科技投入、科技產出等指標，徐小洲等人首次將“本地指數”的概念引入指標體系，武書連、網大教育主要研究師資配備、人才培養等高校軟實力。以上幾種指標體系各有優缺點，為今后評價體系的進一步優化奠定了基礎。

2科技創新能力評價方法

綜合評價方法主要有定性評價法和定量評價法,簡單定性評價一般采用德爾菲法，主要依靠專家小組根據已有的知識、經驗等對評價對象做出定性的價值判斷，經過反復征詢、歸納、整理，最后匯總成基本一致的看法，主觀因素較多。定量評價強調數量計算，一般采用教育測量與統計、模糊數學等數學方法，對評價對象的特性用數值進行描述和判斷。高校科技創新能力評價過程中，往往需要將定性評價和定量評價相結合。下面依據高校科技創新能力評價指標體系的特點,列舉幾種主要的評價方法。

（1）層次分析法。該方法將問題以及各類關系有序層次化，利用較少的定量信息解決多目標、多準則或無結構特性的復雜決策問題，可實施性強，但缺點是需要各指標間的相關性盡可能小、不確定處理能力差、專家評判環節主觀性強。梁燕[10]等人利用層次分析法對高校科技創新能力評價體系進行權重賦值，通過對各變量系數的分析，清楚地了解各指標對高校科技創新能力的影響程度，為高校提高科技創新能力提供了有效的依據。

（2）主成分分析法。李永寧[11]等人設計和篩選出由12個具體指標組成的地方高校創新力評價指標體系，利用主成分分析法，得出江蘇省13個市地方高校創新力的主因子和總因子績效指數及排序，通過實例驗證了該評價指標體系能科學、合理的反映出江蘇各地方高校創新力的實際情況。

（3）因子分析法。該方法基本保留了原始信息、不需要額外確定權數、主觀因素少，其缺點是當變量多重相關性突出時，有可能夸大重復變量的作用。劉舉[12]等人通過對我國14所教育部直屬綜合大學資料的統計分析，運用因子分析法得出了5個一級指標，初步構建出我國綜合大學創新能力評價指標體系，為我國綜合大學的改革與發展提供了指導和參照。

（4）灰色關聯分析法。鄭衛北[13]等人以30個省區的地方高校為研究對象，采用灰色關聯度對2001-2007年各省高校科技創新條件基礎、創新投入、創新產出和科技成果銷售等方面進行了綜合評價。

（5）模糊綜合評判法。該方法適用于包含較多需要專家打分的定性指標，并且專家們的看法往往無法統一,即指標的大小具有模糊性的情況。敖慧[14]等人將多級模糊綜合評價應用于高校科技創新能力評價中，構建了具體的評價模型。

（6）數據包絡分析法。該方法適用于研究多種方案之間的相對有效性。缺點是它要求所有指標可控，投入或產出指標間獨立性強度要同等，決策單元數不能太少等。藍祥龍[15]等人以18所高校作為研究對象，采用AHP/DEA相結合的兩階段法，對18所高校2008年科技創新能力的技術效率、純技術效率和規模效率情況進行評價。并通過實例表明該模型能充分兼顧考慮主客觀因素，具有有效性和科學性。

（7）熵值法。韓曉明[16]等從資源投入、研究成果、成果轉化和技術交流4個方面構建高校科技創新能力評價指標體系，利用熵值法對該指標體系進行賦權，并對樣本學校的科技創新能力進行評價。

（8）TOPSIS方法。也叫理想點法。該方法無需確定權重，各指標作用大小通過各指標變異程度的大小來體現，避免了主觀因素的偏頗，評價結果更為客觀。楊昕[17]運用TOPSIS方法對14所醫科大學的核心競爭力進行診斷和評價，得到排序結果，評價結論可信。

（9）單體模糊神經網絡。該方法所需訓練樣本少，并且弱化了評價中的主觀影響和不確定性，具有良好的控制特性。戚湧，李千目[18]通過主成分單體模糊神經網絡方法,對高校自主創新能力進行評價測度，并選取部分高校為樣本進行實證分析，初步驗證了該測度方法的有效性、先進性。

（10）云模型。云模型是由中國工程院院士李德毅提出，它實現了數據在定性和定量間的相互轉換。該模型考慮了模糊性和隨機性，使其預測結果更加合理。孫宏利[19]基于云模型構建出航海類高校核心競爭力評價模型，并對大連海事大學的核心競爭力水平進行了綜合評價，評價結果比較準確客觀，符合真實情況。

（11）支持向量回歸機。該方法泛化能力強，預測準確度高。廖文秋[20]建立了基于支持向量回歸機的高校科技創新能力評價模型，實例分析表明，該評價模型預測精度較高，泛化能力較強，可以滿足實際應用的評價需要，具有較好的應用價值。

（12）結構方程模型。王理峰[21]建立了評價高校創新能力的結構方程模型，并對15個省（市）高校的科技創新能力進行實證研究，得出了高校科技創新能力得分排名順序。

（13）相對偏差距離最小法。高順成[22]構建了高校科技創新能力評價指標體系，并利用相對偏差距離最小法對9大紡織服裝類本科院校科技創新能力進行了具體測評，測評結果顯示，該指標體系對評價其他行業高校科技創新能力具有一定的參考價值。

（14）生態位理論。王哲[23]基于生態學領域中的生態位理論構建了高校科技創新能力評價指標體系，找出了各高校在科技創新方面的優劣勢,有利于各高校進一步認清形勢，明確任務，提高自身的科技創新能力。各種評價方法的切入點不同，計算方法不同，解決問題的側重點也不同，各有特點、優點和不足，要根據研究對象的實際情況合理的選用這些方法。

3構建高校科技創新能力評價指標體系的建議

（1）評價指標要體現高校自身的辦學特色。高校為了生存和發展，都在著力突出自身的辦學特色，例如校企合作培養技能型人才，國際合作辦學，高校之間、高校與政府和企業之間組成戰略聯盟等一些高校辦學特色都可以為評價指標的構建提供參考，構建的評價指標體系要科學、全面、客觀、準確，避免模式化的直接套用。

（2）建立動態評價體系，有效反映高校科技創新能力變化程度。不同的高校基礎水平不同，在創建評價指標體系時應當考慮這一因素，評價指標體系要體現出高校科技創新能力進步的大小，一味強調結果將有可能忽略其進步程度，以及表現出來的其他潛力。因此，只有綜合過程和結果才會更全面更科學。高校科技創新能力的進步應該是一項很重要的評價指標，動態的評價體系才能促進高校科技創新能力深層次延伸發展，才能促進高校科技創新緊隨時展，更好服務于國家經濟建設。

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作者:宋程成 單位:中國民航大學圖書館