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1研究設(shè)計(jì)

本文在傳統(tǒng)的C－D生產(chǎn)函數(shù)中引入科技投入變量，利用基于擴(kuò)展C－D生產(chǎn)函數(shù)的索洛余值法測算新疆1994年至2009年①科技投入對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率;進(jìn)一步構(gòu)建科技投入貢獻(xiàn)度的評價指標(biāo)體系，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)從綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率三方面對全國30個(西藏因數(shù)據(jù)缺失除外)省市、自治區(qū)2010年科技投入貢獻(xiàn)效率進(jìn)行評價和分析。據(jù)此分析新疆科技投入效率，識別影響科技投入貢獻(xiàn)度的主要原因。

1．1模型與方法20世紀(jì)50年代中期，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家R．M．Solow［13］提出了余值法，以此來測定生產(chǎn)要素投入與產(chǎn)出關(guān)系及各要素在經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)份額。其增長速度方程的基本形式為:y=a+αk+βl(1)其中，y為產(chǎn)出增長速度，k為資金投入量增長速度，l為勞動投入量增長速度，a為技術(shù)進(jìn)步速度。為測算科技投入要素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)份額，采取通過引入變量科技投入(S)的方法，將傳統(tǒng)C－D生產(chǎn)函數(shù)的擴(kuò)展為［8］:Y=f(L，K，S)=AtKαLβSr(2)其中，Y表示產(chǎn)出，At表示t時刻的技術(shù)進(jìn)步水平，L表示勞動力投入，K表示資本投入，S表示科技投入。對模型(2)兩邊取對數(shù)可得模型:lnY=lnAt+αlnK+βlnL+γlnS(3)由此推導(dǎo)出科技投入(S)的貢獻(xiàn)率為:Es=rs/y×100%(4)其中，r為科技投入的投入產(chǎn)出系數(shù)，s為科技投入增長速度，y為產(chǎn)出增長速度。由于科技投入是指全社會為支持科技活動而進(jìn)行的經(jīng)費(fèi)、人力等各種資源的社會配置，很難從科技投入及其產(chǎn)出之間找出顯著的函數(shù)關(guān)系。因此為準(zhǔn)確分析影響新疆科技投入貢獻(xiàn)率的原因，本文擬采用非參數(shù)方法(DEA)來測度和評價新疆科技投入貢獻(xiàn)效率。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DataEnvelopmentAnalysi，簡稱DEA)是運(yùn)籌學(xué)、管理學(xué)和數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉研究的一個領(lǐng)域，由Chames和Cooper等［14］人于1978年創(chuàng)建，以相對效率概念為基礎(chǔ)、以凸分析和線性規(guī)劃為工具的一種效率評價方法。此方法結(jié)構(gòu)簡單、使用方便，可以對同一類型的各決策單元(DecisionMakingUnits，簡稱DMU)相對有效性進(jìn)行評定、排序，特別能有效處理多種投入、多種產(chǎn)出指標(biāo)時的評價問題。通過模型可以評價所評價決策單元DMUS是否技術(shù)有效，即資源是否得以充分利用。若技術(shù)效率ρ0=1，且每一個s－i0，s+i0都等于零，則對應(yīng)的決策單元DMU為DEA有效;若僅技術(shù)效率ρ0=1，則對應(yīng)的決策單元DMU為DEA弱有效;若技術(shù)效率小于1，則對應(yīng)的決策單元DMU為DEA無效。

1．2指標(biāo)與數(shù)據(jù)在測算新疆科技投入貢獻(xiàn)度時，本文以新疆年GDP表示產(chǎn)出(Y)，以新疆年就業(yè)總?cè)丝诒硎緞趧油度?L)，以新疆年固定資產(chǎn)投資總額表示資本投入(K)，在科技投入方面:研究和試驗(yàn)發(fā)展活動(簡稱R＆D)是整個科技活動的核心，是科技活動中最具有創(chuàng)造性和創(chuàng)新性的部分，對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的有重要影響，因此本文以R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出額表示科技投入量(S)。指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒1995－2010》。在評價科技投入效率時，根據(jù)系統(tǒng)性原則、有效性原則、可操作性原則，從投入和產(chǎn)出兩方面構(gòu)建了科技投入貢獻(xiàn)度評價指標(biāo)體系，評價指標(biāo)體系如表1所示。投入指標(biāo):本文從經(jīng)費(fèi)投入和人力資本投入兩方面考慮科技投入要素，選擇科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出額、R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出額、科技活動人員數(shù)和R＆D人員4個指標(biāo)作為科技投入指標(biāo)，反映地區(qū)對科技活動的重視。產(chǎn)出指標(biāo):科技投入的目的是獲取科技進(jìn)步帶來的效應(yīng)，進(jìn)而為經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。因此本文選取了4個產(chǎn)出指標(biāo):人均GDP，反映了科技投入創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)增長效益;新產(chǎn)品產(chǎn)值、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，反映了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的情況;技術(shù)市場成交額，反映了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的發(fā)展。考慮到科技投入轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力進(jìn)而轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的時滯性，單紅梅和李蕓(2006)［16］計(jì)算了科技投入對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的滯后影響不超過2期。因此本文科技投入的4個指標(biāo)為2008年全國30個省市、自治區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)，科技產(chǎn)出的4個指標(biāo)為2010年全國30個省市、自治區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)。投入指標(biāo)數(shù)據(jù)來源為:《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒2009》;產(chǎn)出指標(biāo)中的人均GDP、新產(chǎn)品產(chǎn)值和技術(shù)市場成交額3個指標(biāo)數(shù)據(jù)來源為:《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2011》，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值指標(biāo)數(shù)據(jù)來源為:《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒2011》。

2實(shí)證結(jié)果分析

2．1貢獻(xiàn)度測算結(jié)果分析由科技投入貢獻(xiàn)率計(jì)算公式可知，要計(jì)算科技投入貢獻(xiàn)率，需確定科技投入的投入產(chǎn)出系數(shù)。為消除變量之間可能存在的異方差，本文對變量取對數(shù)，對數(shù)化后的各項(xiàng)數(shù)據(jù)如表2所示，并基于擴(kuò)展的C－D函數(shù)，運(yùn)用SPSS17．0軟件進(jìn)行各要素的回歸分析，具體結(jié)果如表2所示。由表3可以看出，模型的擬合優(yōu)度很高，達(dá)到99．5%，調(diào)整后的擬合優(yōu)度為99．3%。同時，模型總體顯著性檢驗(yàn)F值為733．567，Sig值接近于0，說明模型總體具有顯著性。通過表4可以進(jìn)一步看出，各個因素均通過t檢驗(yàn)，說明各個變量均是顯著的。因此，模型(3)的估計(jì)結(jié)果如下。0．023是科技投入的投入產(chǎn)出系數(shù)，說明R＆D經(jīng)費(fèi)支出每增加1%，可以帶來經(jīng)濟(jì)增長，即GDP增長0．023%;0．351和0．773分別是勞動和資本的投入產(chǎn)出系數(shù)，說明就業(yè)人數(shù)和固定資產(chǎn)投資每增加1%，可以帶來經(jīng)濟(jì)增長，即GDP增長0．351%和0．773%。由此也可以看出，新疆GDP的增長主要是靠投資拉動，科技投入的產(chǎn)出效應(yīng)很差。由于科技活動的周期性和投入產(chǎn)出的時滯性，科技投入對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)存在滯后期，因此本文將1994至2009年分為四個時期計(jì)算科技投入對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度，計(jì)算結(jié)果如表5所示。由表5可以看出:新疆科技投入對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率從1994年至2009年呈現(xiàn)波動性上升的趨勢。1994年至1997年間R＆D經(jīng)費(fèi)投入對GDP增長的貢獻(xiàn)度僅為2．62%，此階段R＆D經(jīng)費(fèi)投入雖然有16．21%的年增長率，但投入不穩(wěn)定，由1994年的9959萬元增至1995年的32113萬元后，持續(xù)下降至1997年的16418．4萬元(如圖1所示)，總體科技投入力度小，導(dǎo)致R＆D沒有發(fā)揮對經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用;1997年至2001年間R＆D經(jīng)費(fèi)投入對GDP增長的貢獻(xiàn)度為5．43%，較前一時期有所上升，主要由于R＆D經(jīng)費(fèi)投入的年增長率的提高和經(jīng)費(fèi)投入的穩(wěn)定增加;2001年至2005年間R＆D經(jīng)費(fèi)投入對GDP增長的貢獻(xiàn)度降為3．03%，在R＆D經(jīng)費(fèi)投入的年增長率下降的情況下，GDP年均增長率在上升，從側(cè)面說明新疆R＆D經(jīng)費(fèi)投入對經(jīng)濟(jì)的作用不顯著，因此貢獻(xiàn)率降低;2006年至2009年間R＆D經(jīng)費(fèi)投入對GDP增長的貢獻(xiàn)度為8．94%，可以看出在2006年新疆開始加大R＆D經(jīng)費(fèi)的投入力度(如圖1所示)，年增長率增加到39．31%，說明新疆開始重視科技投入對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，R＆D經(jīng)費(fèi)投入促進(jìn)GDP增長的作用開始顯現(xiàn)。在1994年至2009年間新疆R＆D經(jīng)費(fèi)投入對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率總體保持在4．58%的水平上，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于我國平均水平40．71%［9］，說明新疆的科技投入基本沒有發(fā)揮對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用。此外，新疆R＆D經(jīng)費(fèi)投入在總體上保持24．08%的年均增長速度，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于GDP年均增長速度，因此，應(yīng)對科技投入的質(zhì)量進(jìn)行把控，將科技投入最大程度轉(zhuǎn)換為對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)產(chǎn)出，發(fā)揮對經(jīng)濟(jì)的推動作用。

2．2科技投入效率結(jié)果分析通過測算貢獻(xiàn)度可知，新疆科技投入對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國平均水平，本文進(jìn)一步利用deap2．1軟件對DEA模型求解，據(jù)此評價新疆科技投入效率，分析新疆科技投入貢獻(xiàn)度低的原因，結(jié)果如表6所示。(1)綜合效率分析。2010年全國30省份科技投入綜合效率最大值為1，最小值為0．269，綜合平均值為0．685。達(dá)到弱DEA有效的省份有3個，達(dá)到DEA有效的省份有7個，從地域分布來看，DEA有效的省份既有經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，也有經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)。兩者在投入產(chǎn)出效率上都是優(yōu)秀的原因?yàn)?發(fā)達(dá)地區(qū)是由于經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)和科技人才資源的優(yōu)勢，在投入方面，表現(xiàn)為科技人才投入和科技經(jīng)費(fèi)支出較高，在產(chǎn)出方面，表現(xiàn)為新產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)出效率較高;欠發(fā)達(dá)地區(qū)雖然投入不大，但處于起步階段，投入產(chǎn)出的相對效率較高。非DEA有效的省份有20個，其中達(dá)到平均值以上的省份有7個，剩余13個省份科技投入的綜合效率處于平均值之下。2010年新疆科技投入綜合效率值為0．467，低于全國平均值0．685，說明新疆科技投入產(chǎn)出效率較低，因此，科技投入對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度很低。(2)技術(shù)效率分析。2010年全國30省份科技投入的技術(shù)效率最大值為1，最小值為0．400，技術(shù)效率平均值為0．771。技術(shù)效率有效省份10個，非有效省份20個，其中，技術(shù)效率值低于全國平均水平的省份有15個，表明我國科技投入的技術(shù)效率較低，區(qū)域之間差異性大。技術(shù)效率有效說明科技投入對資源是最有效率的，以達(dá)到最大產(chǎn)出效果，無浪費(fèi)現(xiàn)象。而技術(shù)效率非有效的原因包括兩個:一是在現(xiàn)有規(guī)模下，產(chǎn)出不足;二是在現(xiàn)有產(chǎn)出水平下，投入過剩，未達(dá)到最優(yōu)配置。2010年新疆科技投入的技術(shù)效率值為0．768，略低于全國平均值0．771，說明新疆科技投入沒有達(dá)到最優(yōu)資源配置，還存在一定的資源浪費(fèi)現(xiàn)象，技術(shù)效率無效是導(dǎo)致綜合效率無效的原因。(3)規(guī)模效率分析。2010年全國30省份科技投入的規(guī)模效率最大值為1，最小值為0．536，規(guī)模效率平均值為0．873。規(guī)模效率有效省份7個，說明這些省份已處于科技投入的最大生產(chǎn)規(guī)模且保持規(guī)模收益不變;非有效省份23個，規(guī)模效率值低于全國平均水平的省份有14個，說明這些省份的科技投入與產(chǎn)出無法成比例增加。其中，小于最大生產(chǎn)規(guī)模并處于規(guī)模收益增長階段的省份有貴州和甘肅，其他省份均處于規(guī)模收益下降階段。2010年新疆科技投入的規(guī)模效率值為0．608，略低于全國平均值0．873，說明新疆科技投入與產(chǎn)出失衡，處于規(guī)模收益遞減階段，規(guī)模效率無效是導(dǎo)致綜合效率無效的主要原因。

3主要結(jié)論與建議

通過新疆科技投入對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度測算和評價可以得出以下結(jié)論:(1)1994年至2009年間新疆R＆D經(jīng)費(fèi)投入對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率總體保持在4．58%的水平上，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于我國平均水平40．71%，說明新疆的科技投入基本沒有發(fā)揮對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用。(2)新疆科技投入貢獻(xiàn)率從1994年至2009年呈現(xiàn)波動性上升的趨勢，R＆D經(jīng)費(fèi)投入在總體上保持24．08%的年均增長速度，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于GDP年均增長速度，說明科技投入的增長沒有帶來相應(yīng)的GDP同比例增長。(3)通過DEA對新疆科技投入貢獻(xiàn)度評價可知，新疆科技投入的技術(shù)效率、規(guī)模效率均為非有效，導(dǎo)致科技投入的貢獻(xiàn)度較低。(4)科技投入綜合效率低于全國平均水平，且處于規(guī)模效益遞減階段。說明新疆科技投入沒有實(shí)現(xiàn)最優(yōu)資源配置，存在資源浪費(fèi)現(xiàn)象，沒有達(dá)到技術(shù)最優(yōu)和規(guī)模最優(yōu)狀態(tài)。通過以上研究可知，新疆科技投入處于貢獻(xiàn)率低、綜合效率非DEA有效且規(guī)模效益遞減的現(xiàn)狀，忽視此事實(shí)，盲目加大科技投入力度，不僅不會帶來GDP的同比例增長，還會造成更多的資源浪費(fèi)。因此，應(yīng)在現(xiàn)有科技投入規(guī)模下，加大科技投入相關(guān)方面的改革，明確科技投入目標(biāo)，把握重點(diǎn)，提高科技投入的準(zhǔn)確性;合理配置科技資源，減少資源浪費(fèi)，提高科技資源的有效性，將科技投入有效轉(zhuǎn)化為對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)產(chǎn)出;同時，建立嚴(yán)格規(guī)范的預(yù)算、核算和監(jiān)督機(jī)制，在科技投入前期進(jìn)行及時有效的預(yù)算，采取相應(yīng)措施，保證科技投入的清晰度，使投入的科技資源最大程度的發(fā)揮對經(jīng)濟(jì)的推動作用。

作者：劉媛媛孫慧單位：新疆大學(xué)新疆創(chuàng)新管理研究中心新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院