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1topsis法的基本原理及應(yīng)用情況介紹

應(yīng)用情況該方法目前在廠址選擇、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全生產(chǎn)、供應(yīng)商選擇等眾多領(lǐng)域得到廣泛的應(yīng)用。張先起成功地利用TOPSIS法對(duì)邯鄲市化工區(qū)地下水質(zhì)污染情況進(jìn)行分析，根據(jù)計(jì)算數(shù)據(jù)對(duì)污染情況分級(jí)。該方法在食品衛(wèi)生方面的應(yīng)用也有所報(bào)道，梁祖美統(tǒng)計(jì)福建莆田市5年來(lái)食品衛(wèi)生監(jiān)督數(shù)據(jù)，并運(yùn)用TOPSIS法對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，成功地對(duì)1996-2001年間食品衛(wèi)生監(jiān)督質(zhì)量水平進(jìn)行綜合比對(duì)評(píng)價(jià)；陳孟裕也曾利用美國(guó)軍工標(biāo)準(zhǔn)建立了出口食品農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，但其研究并未對(duì)進(jìn)出口食品的風(fēng)險(xiǎn)因素具體深入分析，也未做進(jìn)一步的研究論述；郭愛(ài)明利用TOPSIS法的基本原理和數(shù)學(xué)模型，研究了最適于該食品企業(yè)的生產(chǎn)決策，使利潤(rùn)得到了最大化。在風(fēng)險(xiǎn)量化方面，袁博采用改進(jìn)的TOPSIS法對(duì)五種不同的航空裝備研究技術(shù)方案的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了量化研究，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大小確定了較為優(yōu)化的技術(shù)方案。

2TOPSIS法在進(jìn)出口食品安全監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)估中的應(yīng)用

當(dāng)前，在進(jìn)出口食品安全監(jiān)管工作領(lǐng)域，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)的研判主要是依靠定性判斷，為科學(xué)定量地評(píng)價(jià)工作風(fēng)險(xiǎn)的變化，并清晰地認(rèn)識(shí)這一變化趨勢(shì)，進(jìn)而采取更加合理的前提方案或糾偏措施來(lái)降低進(jìn)出口食品監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)，保障進(jìn)出口食品安全，筆者試圖將TOPSIS法應(yīng)用于進(jìn)出口食品安全監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，將二者有機(jī)結(jié)合，并建立評(píng)估模型，從而為檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)評(píng)估進(jìn)出口食品安全監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)提供一種科學(xué)方法，這樣，風(fēng)險(xiǎn)決策制定才能將所有不確定性范圍的信息考慮在內(nèi)。其基本步驟如下：

2.1成立工作風(fēng)險(xiǎn)分析專家小組。根據(jù)《GB/T22000-2006食品安全管理體系食品鏈中各類組織的要求》中關(guān)于食品安全專家小組組長(zhǎng)和人力資源的要求，風(fēng)險(xiǎn)分析專家小組至少應(yīng)由以下人員組成：組織內(nèi)分管進(jìn)出口食品安全監(jiān)管工作的領(lǐng)導(dǎo)；法制專家；進(jìn)出口食品安全監(jiān)管鏈的各類業(yè)務(wù)專家，包括食品原料初級(jí)生產(chǎn)的安全控制（如種植、養(yǎng)殖和農(nóng)業(yè)化學(xué)投入品管理）、食品加工、檢驗(yàn)、檢疫、檢測(cè)、食品風(fēng)險(xiǎn)分析和HACCP專家等；工作流程監(jiān)管和官方證書(shū)簽發(fā)管理方面的專家；人力資源管理和紀(jì)檢監(jiān)察方面的專家等等。若本單位或部門缺乏某方面的專家時(shí)，可以從相關(guān)科研院所、大專院校、行業(yè)協(xié)會(huì)或企業(yè)聘請(qǐng)外部專家。

2.2由風(fēng)險(xiǎn)分析專家小組確定進(jìn)出口食品有哪些工作風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行分類。同時(shí)，整理近年來(lái)進(jìn)出口該類食品的進(jìn)出口貿(mào)易和監(jiān)管情況，例如檢出的超標(biāo)情況，監(jiān)管隊(duì)伍人員和資質(zhì)變化情況，以及企業(yè)和國(guó)際市場(chǎng)變化情況的數(shù)據(jù)，以使評(píng)估建立在廣泛的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上。

2.3對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素量化評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)分析專家小組在對(duì)這些數(shù)據(jù)全面分析的基礎(chǔ)上，對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行量化評(píng)估，評(píng)估的依據(jù)是美國(guó)軍工標(biāo)準(zhǔn)MIL-STD-822C。該標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)由危害嚴(yán)重性和危害發(fā)生的概率等級(jí)組合而成，用半定量打分法構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)矩陣和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，具體如表1所示。以該指數(shù)矩陣將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行科學(xué)量化。其中A、B、C、D、E表示危害發(fā)生的頻率，I、II、III、IV表示危害的嚴(yán)重性，具體如表2和表3所示。之后根據(jù)評(píng)估結(jié)果建立原始數(shù)據(jù)矩陣。設(shè)有m個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象（用于比較和研判的工作風(fēng)險(xiǎn)），n個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)（即風(fēng)險(xiǎn)因子），則評(píng)價(jià)對(duì)象的多指標(biāo)評(píng)價(jià)矩陣X=(Xij)nm。其中（i=1,2,…m；j=1,2,…n）,Xij表示第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)值。該矩陣模型如下：在評(píng)價(jià)進(jìn)出口食品安全監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)中，為了使該模型便于計(jì)算到最優(yōu)解和最劣解的距離，使不同產(chǎn)品在不同情況下的工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有相同的參考值，更具有可比性，規(guī)定矩陣Xij的第一行為風(fēng)險(xiǎn)最小的情況，即數(shù)值全部為20，矩陣最后一行為風(fēng)險(xiǎn)最大的情況，即數(shù)值全部為1。

2.4同趨勢(shì)化處理，構(gòu)造規(guī)范化矩陣。構(gòu)造根據(jù)公式①進(jìn)行從而形成規(guī)范化矩陣Zij=（Zij）mn.然后根據(jù)規(guī)范Zij，確定評(píng)價(jià)對(duì)象各指標(biāo)的最優(yōu)解和最劣解，即為矩陣Zij各列最大值和最小值構(gòu)成的最優(yōu)和最劣向量，分別記為Z+=（Zmax1,Zmax2,Zmax3,…,Zmaxm），Z－=（Zmin1,Zmin2,Zmin3,…,Zminm）。一般情況下Zij的第一行和最后一行即為最優(yōu)解和最劣解。由于本研究在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子打分的時(shí)候，風(fēng)險(xiǎn)專家小組已綜合考慮各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，因此未計(jì)算加權(quán)矩陣。

2.5計(jì)算到理想解的距離并綜合評(píng)價(jià)。計(jì)算規(guī)范化矩陣Zij中各方案到理想解的距離Di+和最劣解的距離Di－，然后計(jì)算各樣本點(diǎn)與理想解的接近度Ci，Ci值越大，效益越好，表明離最優(yōu)解越小，風(fēng)險(xiǎn)就越小。這樣，就可以按照Ci來(lái)量化地反映某種食品進(jìn)出口監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)的大小,并加以比較分析。Di+和Di－以及接近度Ci的計(jì)算公式如下：

3評(píng)價(jià)體系應(yīng)用舉例

為使本文的研究貼近實(shí)際，筆者結(jié)合日常工作舉例分析。連云港市進(jìn)出口紫菜涉及到近百家企業(yè)，2012年的進(jìn)出口額約為5億人民幣，已經(jīng)形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈并呈現(xiàn)良好的發(fā)展勢(shì)頭。然而近年來(lái)，隨著養(yǎng)殖海域的污染加重，紫菜產(chǎn)量和市場(chǎng)行情的變化等等，進(jìn)出口紫菜食品安全監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)也發(fā)生了一些變化。通過(guò)該評(píng)價(jià)體系的應(yīng)用，即可定量反映近3年來(lái)進(jìn)出口紫菜監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。應(yīng)用步驟如下：

3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組的建立。結(jié)合實(shí)際情況和現(xiàn)有人力資源，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，由分管進(jìn)出口食品安全監(jiān)管工作的領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，組員包括一線監(jiān)管人員、檢測(cè)人員、HACCP體系專家、法制和紀(jì)檢專家、紫菜養(yǎng)殖和生產(chǎn)加工企業(yè)主等，以確保對(duì)進(jìn)出口紫菜風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)性。

3.2整理和分析進(jìn)出口紫菜風(fēng)險(xiǎn)因子和近年來(lái)的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)。

3.2.1通過(guò)整理數(shù)據(jù)和記錄確定進(jìn)出口紫菜監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)包括三個(gè)一級(jí)指標(biāo)，分別是產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，隊(duì)伍風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)，每個(gè)一級(jí)指標(biāo)由若干個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，如表4所示：

3.2.2從以上三個(gè)一級(jí)指標(biāo)和11個(gè)二級(jí)指標(biāo)入手，統(tǒng)計(jì)近3年來(lái)我市進(jìn)出口紫菜的風(fēng)險(xiǎn)和貿(mào)易變化情況，具體統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和情況見(jiàn)表5。從表5反映的情況來(lái)看，在產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)方面：總的來(lái)看近3年來(lái)我市進(jìn)出口紫菜不合格的批次都在增多。一是每年都存在微生物超標(biāo)的情況，且批次呈上升趨勢(shì)，2012年甚至出現(xiàn)了致病菌金黃色葡萄球菌陽(yáng)性。二是2012年以來(lái)出現(xiàn)了2批次的重金屬超標(biāo)。其中重金屬方面主要是針對(duì)出口到歐盟和新加坡，以及馬來(lái)西亞這些對(duì)鎘有較高要求的國(guó)家。三是今年以來(lái)檢出2批次的添加劑超標(biāo)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)A4，2012年我局從進(jìn)口韓國(guó)干紫菜中檢出添加劑聚二甲基硅氧烷陽(yáng)性結(jié)果，而該物質(zhì)在GB2760-2011中不允許使用，為此，國(guó)家質(zhì)檢總局2012年第166號(hào)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，要求各口岸加強(qiáng)對(duì)韓國(guó)進(jìn)口水產(chǎn)品的檢測(cè)，凡該類物質(zhì)陽(yáng)性的均不得進(jìn)口。因此，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)A4的工作風(fēng)險(xiǎn)程度較高。在隊(duì)伍風(fēng)險(xiǎn)方面：我局近年來(lái)監(jiān)管人力資源數(shù)量基本沒(méi)變化，而且隨著參與課題立項(xiàng)的增多，隊(duì)伍業(yè)務(wù)能力也得到了提升，同時(shí)隨著國(guó)家局和省局陸續(xù)出臺(tái)和完善相關(guān)監(jiān)管工作規(guī)范，我們的工作依據(jù)也得到了進(jìn)一步的明確。但是近年來(lái)新進(jìn)人員的增多，也導(dǎo)致了由于不熟悉業(yè)務(wù)造成的風(fēng)險(xiǎn)。在其他風(fēng)險(xiǎn)方面：一是2012年以來(lái)中日領(lǐng)土爭(zhēng)端不斷升級(jí)，這給中日貿(mào)易造成了一定程度的風(fēng)險(xiǎn)。

二是2012年由于氣候的變化對(duì)紫菜產(chǎn)量造成了較嚴(yán)重的影響，今年我省沿海三市紫菜原藻減產(chǎn)40%以上，這對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)紫菜價(jià)格和供求關(guān)系造成了較大的影響。三是今年以來(lái)實(shí)施了新的《紫菜原藻養(yǎng)殖基地備案細(xì)則》和新的《干紫菜等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》，在紫菜交易會(huì)以及企業(yè)定期監(jiān)管時(shí)加強(qiáng)了對(duì)企業(yè)體系文件和記錄的審查，同時(shí)，2012年我局積極指導(dǎo)有意愿的企業(yè)提高管理和檢測(cè)水平，整改存在的不符合項(xiàng)，從而上升為一類企業(yè)，這些措施也相應(yīng)降低了部分風(fēng)險(xiǎn)。但是，從近年來(lái)進(jìn)出口紫菜貿(mào)易數(shù)據(jù)來(lái)看，近3年來(lái)伴隨著風(fēng)險(xiǎn)的增加，進(jìn)出口紫菜的批次，數(shù)量和金額基本都呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。即行業(yè)迅速發(fā)展的同時(shí)，監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)也在增加。

3.3由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組依據(jù)MIL-STD-822C對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估，得出最終風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組在會(huì)商的基礎(chǔ)上分別對(duì)每個(gè)因素綜合打分，并據(jù)此建立多指標(biāo)評(píng)價(jià)矩陣X=(Xij)nm。其中i表示評(píng)估的對(duì)象，即不同年份的監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)；j表示評(píng)估對(duì)象的某個(gè)因素，因此Xij表示的是第i年監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)的第j個(gè)因素打分情況。其中不包括第一行和最后一行。根據(jù)以上風(fēng)險(xiǎn)和貿(mào)易變化情況，由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組結(jié)合多年一線實(shí)際工作情況，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行打分量化，科學(xué)評(píng)估每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的系數(shù)，經(jīng)過(guò)打分統(tǒng)計(jì)，建立的多指標(biāo)評(píng)價(jià)矩陣如下：

3.4將以上矩陣進(jìn)行規(guī)范化處理。

3.4.1在本文的研究中，風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)越大，工作風(fēng)險(xiǎn)越小，對(duì)結(jié)果有正影響。采用公式①進(jìn)行規(guī)范化處理，經(jīng)計(jì)算得到的規(guī)范化矩陣為：3.4.2最優(yōu)解和最劣解的確定。由于原始矩陣Xij第一行和最后一行分別為最優(yōu)情況和最劣情況，因此計(jì)算得到的規(guī)范化矩陣Zij第一行和最后一行分別為最優(yōu)解和最劣解，分別記為：

3.5計(jì)算到最優(yōu)解和最劣解的距離以及與最優(yōu)解的貼近度。根據(jù)以上數(shù)據(jù)和公式②、③，計(jì)算最優(yōu)情況和最劣情況，以及2010年到2012年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估向量到最優(yōu)解和最劣解的距離，并依據(jù)公式④計(jì)算與最優(yōu)解的貼近度。計(jì)算數(shù)據(jù)如表6所示：

3.6結(jié)果分析通過(guò)以上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估將風(fēng)險(xiǎn)量化，并計(jì)算得到表6的結(jié)果，該表為我們科學(xué)呈現(xiàn)近年來(lái)進(jìn)出口紫菜監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)變化情況。通過(guò)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，近3年的Ci值總體上呈下降趨勢(shì)，且2012年的Ci值遠(yuǎn)小于2010年和2011年的數(shù)據(jù)，同時(shí)2011年Ci值相比2010年略有增加，但增幅不大。綜合分析認(rèn)為近3年來(lái)我市進(jìn)出口紫菜行業(yè)的監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)在呈增大趨勢(shì)，且2012年工作風(fēng)險(xiǎn)增幅較大，這提醒我們監(jiān)管人員，盡管相對(duì)于其他動(dòng)物源性水產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，進(jìn)出口紫菜風(fēng)險(xiǎn)稍小，但不可忽視的一點(diǎn)是，必須重視近年來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的快速增加，需要對(duì)整個(gè)工作鏈進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，并對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因子采取更加嚴(yán)格的措施來(lái)降低進(jìn)出口紫菜工作風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而采取更加合理的前提方案或者糾偏措施來(lái)降低進(jìn)出口紫菜監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)，保障進(jìn)出口紫菜的安全。

4討論

TOPSIS是一種成熟的統(tǒng)計(jì)學(xué)計(jì)算方法，將該方法應(yīng)用到日常進(jìn)出口食品監(jiān)管工作中，是一種方法的創(chuàng)新，為我們的工作提供了科學(xué)的數(shù)據(jù)支撐，這種量化的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)使我們對(duì)進(jìn)出口食品監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)變化情況了然于胸。該評(píng)價(jià)體系結(jié)合了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和TOPSIS的優(yōu)點(diǎn)，既可以通過(guò)Ci值的大小反映出進(jìn)出口食品安全監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)的總體評(píng)價(jià)，也可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估給出所有風(fēng)險(xiǎn)因子的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，因此可將二者結(jié)合從宏觀和細(xì)節(jié)方面選擇措施對(duì)工作風(fēng)險(xiǎn)加以控制。筆者認(rèn)為可以進(jìn)一步對(duì)該方法的應(yīng)用作探討：

4.1依據(jù)該評(píng)價(jià)方法體系建立精細(xì)化管理模式根據(jù)該評(píng)價(jià)體系計(jì)算得到的Ci值用以判斷某類商品監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)，Ci取值在0-1之間，該值越大說(shuō)明越安全，風(fēng)險(xiǎn)越小。每一次影響食品安全的因素其影響程度都不同，相應(yīng)的Ci值也不同，因此，可根據(jù)Ci值的大小確定選擇何種監(jiān)管措施。具體到某類商品而言，可將Ci值科學(xué)的劃分為幾個(gè)區(qū)間，通過(guò)大量的數(shù)據(jù)分析，判斷每個(gè)區(qū)間相應(yīng)的食品安全監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)程度，當(dāng)Ci值超過(guò)某一閾值的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)在日常分類管理的基礎(chǔ)上采取相對(duì)寬松或者相對(duì)謹(jǐn)慎的監(jiān)管方式，或者為監(jiān)管方提供預(yù)警，表明該食品進(jìn)出口監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)處在臨界值。具體到實(shí)際應(yīng)用中，各個(gè)監(jiān)管部門可以根據(jù)自身情況，對(duì)工作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，并設(shè)置一系列可以接受和不可接受的數(shù)據(jù)，然后分別計(jì)算其Ci值，將該值作為閾值。這一模式的建立為監(jiān)管方采取何種程度的監(jiān)管措施提供了科學(xué)的數(shù)據(jù)支撐，從而實(shí)現(xiàn)精細(xì)化管理，這樣的管理也更加科學(xué)。

4.2風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估打分的科學(xué)性有待進(jìn)一步研究提高在依據(jù)美國(guó)軍用標(biāo)準(zhǔn)對(duì)眾多風(fēng)險(xiǎn)因素分別評(píng)估打分的的時(shí)候，由于專家小組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)不同以及知識(shí)的局限性，必然會(huì)存在一定的主觀性和局限性。要克服這一問(wèn)題，一方面需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的信息進(jìn)行全面的整理，另一方面需要專家小組注意溝通協(xié)調(diào)，集思廣益。同時(shí)，采取科學(xué)的評(píng)估方式也至關(guān)重要，可以采取德?tīng)柗品ǖ瓤茖W(xué)的評(píng)估方式，這一點(diǎn)需要在今后的理論和實(shí)際工作中深入研究。

作者：華從伶張連軍單位：連云港出入境檢驗(yàn)檢疫局