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一、技術創新對經濟增長貢獻的實證分析

（一）研究數據的選擇及整理。基于經濟增長理論對技術創新成果的表述，也因為專利申請量反映了一個時期人們從事科學技術發展和創新活動的數量和質量，能綜合反映技術創新程度和規模，本文選擇使用專利申請量來表示技術創新活動成果指標。因國內生產總值（GDP）是衡量一個國家或地區經濟實力大小的重要指標，也選取其來表示經濟發展水平指標。GDP序列首先要做的是對數據的加工和檢驗。GDP數據的加工主要分兩步：第一步，根據價格指數調整，剔除價格因素；第二步，自然對數變換，減除數據系列的異方差性，使數據更平穩。同樣專利申請量也要進行自然對數的變換。根據表1的LnRGDP和LnPQ數據可以看出，兩個變量都有不斷增長的趨勢，并且變動的方向與步調是一致的，說明1995年到2010年期間兩者可能存在較強的相關關系。為了研究這種相關關系，一般的做法是根據現有的樣本資料進行比較合適的回歸方程。在進行傳統的回歸分析時，所要用的時間序列必須是平穩的，否則會產生“偽回歸”問題。然而在現實中，經濟事件序列通常都是非平穩的（帶有明顯的變化趨勢），破壞了平穩性的假定。為了使回歸有意義，可以對其進行平穩化。本文用的方法是對變量序列進行差分，然后用差分序列進行回歸。

（二）變量序列的平穩性檢驗。經濟分析中用模型分析時間序列，要先檢驗時間序列的平穩性。ADF檢驗是對單位根檢驗所采用的比較有影響的方法，可以有效地解決具有高階自相關的時間序列問題。采用Dickey-Fuller的ADF檢驗方法，對表1中的LnRGDP、LnPQ及其高階差分進行平穩性檢驗，結果見表2。檢驗顯示時間序列變量LnRGDP、LnPQ及其一階差分是非平穩的，但其二階差分變量D2LnRGDP和D2LnPQ是平穩序列。由此可見，LnRGDP和LnPQ數列皆為二階單整序列。由表2可以看出，原序列的ADF值都大于1%的臨界值且P值都大于1%，拒絕了不存在單位根的原假設，認為原序列都存在單位根，即為非平穩序列。兩個變量的差分序列（D表示差分序列）的ADF值都同樣大于1%的臨界值且概率P值都大于1%，因此，一次差分拒絕了不存在單位根的原假設，為非平穩序列。二次差分序列的ADF值小于1%的臨界值且概率都小于1%，序列都不存在單位根，序列平穩。湖北地區生產總值和專利申請量都是二階單整。當兩變量序列為同階單整，二者之間才有可能存在協整。由此可判斷，湖北生產總值和專利申請量之間可能存在協整關系。

（三）協整檢驗和誤差修正模型。兩個變量，雖然具有各自的長期波動規律，但是如果是協整的，則它們間存在著一個長期穩定的比例關系。反過來，如果兩個變量具有各自的長期波動規律，但是不是協整的，則它們之間就不存在這一個長期穩定的比例關系。由此，對兩變量做出的協整檢驗結果如表3。從表3（1）可以看出，在5%顯著水平，拒絕原假設，接受備選假設，即協整關系個數R≥1；從（2）可看出，在5%顯著水平下，接受原假設，即協整關系個數r≤1。綜合來說，即存在一個協整關系。經過標準化的協整向量（LnRGDP，LnPQ）為（1.000000，-0.466926），于是專利申請受理量和經濟增長的長期均衡方程為：通過該協整關系式，可以得到LnRGDP與LnPQ是正相關的長期均衡關系：湖北省的專利申請量每上升1%，地區生產總值就會上升0.47%。檢驗結果的調整系數為負值，說明協整關系有效，且短期內LnRGDP的運行受到2個變量長期均衡關系的約束。誤差修正模型是一個短期的模型，其中誤差修正反映長期均衡對短期波動的影響，等式右側的所有解釋變量的差分反映變量短期變化對被解釋變量短期變化的影響。本文用誤差修正模型，以估計湖北省生產總值和專利申請數量之間的短期非均衡關系和長期均衡關系的偏離對短期非均衡的調整力度。在誤差修正模型中選擇具有常數項的線性協整方程，使用二期滯后，在VEC模型中協整關系表達成誤差修正項的形式：該誤差修正項的表達式與協整檢驗中得到的協整關系式是一致的，只是在協整檢驗關系式中加入一個常數項，導致系數估計值略有差別。通過這個公式計算的誤差修正項就是誤差修正模型中的ecm變量。VEC模型中的解釋變量不是原序列而是原序列的差分序列，因為原序列是非平穩序列，差分后平穩保證了VEC模型中的整體穩定性。誤差修正模型為：以上分析結果表明：協整誤差起到了顯著的調整作用（t=-3.93882），修正系數為負值（-0.686685），說明模型誤差修正系數具有反向修正機制，因此協整誤差對地區生產總值的增長產生來回震蕩收斂趨勢，消除前一期的68%的非均衡誤差并收斂到地區生產總值增長趨勢水平上，也就是說，如果上一期地區生產總值偏低，則本期專利的促進作用會相應增高，反之則相反，從而保證了地區生產總值與專利不會明顯偏離長期均衡狀態。而系數的大小反映了對偏離長期均衡的調整力度，從系數0.687可以看出，調整力度較大，即對于地區生產總值的波動，通過專利與生產總值之間的長期均衡機制進行自動調節是比較迅速的。

（四）格蘭杰因果關系檢驗。格蘭杰因果關系利用了VAR模型來進行一組系數顯著性檢驗。它可以用來檢驗某個變量的所有滯后項是否對另一個或幾個變量的當期值有影響。如果影響顯著，說明該變量對一個變量或幾個變量存在格蘭杰因果關系。格蘭杰因果關系檢驗的原假設是被檢驗變量不是因變量的因果關系，如果檢驗的概率P值小于設定的置信水平（為5%），則認為被檢驗變量構成因變量的因果關系；反之，認為不是因變量的因果關系。時間序列RGDP和PQ的對數都是二階單整，且具有協整關系，因此可以對之進行格蘭杰因果關系檢驗。表4是有VAR模型殘差項的AIC、SC準則所確定的最優滯后期下序列之間的因果關系檢驗結果。由表4可知，LnPQ是LnRGDP的格蘭杰原因，也就是LnPQ決定LnRGDP而非相反。專利申請受理量的滯后期能夠解釋或者預測地區生產總值。這種檢驗結果是和前文的理論預期是一致的。同樣，可以看出LnRGDP不是LnPQ的格蘭杰原因，即實際地區生產總值的滯后期不能解釋或者預測專利申請受理量。

二、實證結果分析

1.協整檢驗和誤差修正模型表明二者存在長期均衡關系和短期調整誤差。技術創新對經濟發展有明顯的促進作用。從協整檢驗結果可以看出，地區生產總值對專利申請量的長期彈性為0.466926，說明專利申請量上升1%，拉動湖北省地區生產總值上升約0.47%。2.湖北省專利和經濟發展的格蘭杰因果關系檢驗，結果顯示湖北省經濟發展和技術創新存在非對稱相關性，技術創新成果即專利技術能格蘭杰引起經濟發展，而經濟發展未能格蘭杰引起技術創新成果的增加。由此湖北省應該采取相應的對策，加大技術創新力度和步伐，加快專利制度建設，加快專利能力建設，在關鍵領域和若干科技發展前沿掌握核心技術和擁有一批自主專利，培養企業的核心競爭力，促進湖北省經濟可持續發展。另一方面，針對湖北省經濟發展未能格蘭杰引起技術創新成果的增加這一問題，政府應該真正樹立“科技強省”的觀念，加大對相關科研部門、企業單位技術創新的扶持力度，加強對技術專利申請的扶持力度，形成經濟科技相互促進的“GDP增長→科技創新投入增加→科技成果增加→技術專利增加→專利成果運用增強→GDP增長”良性循環。

作者：湯岳利何彩琪單位：武漢理工大學經濟學院