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《湖北檔案雜志》2015年第七期

一、中國古代上行文書概述

1.行政事務性文書

1.1箋札類箋最早出現于東漢時期，早期的箋同表相類似，主要用于臣下向皇帝陳述政事。南北朝時期，箋便成為了臣下呈給皇后、太子、諸王文書的統稱，宋朝時期，箋專用于上書太子，明清時期，箋不再用于陳述政事，而是變成了臣下向皇后、太子慶賀時使用的文書，乾隆六十年，皇帝下詔停止使用箋文。札又稱作札子，唐朝時被稱為簡札，是臣下向皇帝奏事文書的一種，其文體介于表和狀之間。然而札真正得到廣泛應用還是要等到宋朝，宋朝時期除了呈給皇帝的札子，還有呈給宰相的白札子，主要用于議論政事用。札雖然在宋朝得到了極大的重視和普及，但元朝建立以后，札子被徹底廢止。

1.2其他類牒最早出現于唐朝時期，唐朝時用做官府間的上行文書，宋朝時稱作“公牒”，也改為平行文書的一種，元朝時期牒得到了極大的發展和進步，元朝的牒分為牒上和牒呈上，二者的區別就在于前者用于官員的逐級上報，后者應用于品級差別大的官員間使用。隨著元朝的滅亡，牒也被廢止不用。

2.日常禮儀性文書在皇權至上的封建社會，臣下呈送皇帝的文書不僅僅涉及行政事務，也包含著陳情、謝恩、請安等禮儀性內容。這些禮儀性文書不僅反映了君臣間的政務往來，也從側面反映了當時的等級制度和君臣關系，按照文種性質的不同，可以將其分為以下兩種類型。

2.1章啟類章又稱作謝章，最早出現于西漢時期，是百官受封、受賞后向皇帝謝恩的上行文書。東漢以后章有時也用于諫言和慶賀，唐代之后廢止不用。章的書寫格式比較固定，文辭也比較華麗。啟始用于三國時期的魏國，但到了晉朝時期才得以普及和規范。啟的書寫格式非常規范，文首通常為“啟聞”而以“謹啟”作為結束語。

2.2賀表類表始創于西漢時期，創建之初僅用于臣下向皇帝陳述事情或表達情感，后來兼具推薦、慶賀、彈劾等其他作用，這也使得表一度成為了用途最為廣泛的上行文書。魏晉南北朝出現了專門用于慶賀國家重大事情的賀表，賀表多用駢偶文體，隋唐以后逐漸退出歷史舞臺。

3.百姓議政性文書筆者在研究古代上行文的過程中發現了一個值得我們關注的現象，在等級觀念如此森嚴的封建社會，竟然出現平民百姓向皇帝上奏政事的文書。無論這種的行文制度貫徹落實的效果如何，對維護封建統治起到多大作用，至少從文書檔案工作角度來講，這的確是我國古代文書檔案工作的一大特色。議是我國最早的上行文書之一，它和奏一樣始創于秦朝，它同時也是我國最早的百姓議政上行文書。秦朝之后的百姓專用文書被廢止不用，直到隋唐時期出現了新的文種———辭，然而辭的用途比較多樣，既用于百姓議政也用于下級官府的政事上報。此后關于百姓議政文書的記載則要等到元朝，元朝時期出現了百姓議政的新文書———狀，狀雖然在宋朝以后便不再作為官方政務文書，但元朝建立以后出于維護封建統治的目的，將其作為百姓議政文書使用，元朝滅亡以后，便再無有關百姓議政文書的文獻記載。

二、中國古代上行文書發展特點

1.以服務皇權統治為基本出發點無論是司馬遷的《史記》還是王充的《論衡》，其中都有關于文書重要作用的論述，最著名的便是“蕭何入秦，收拾文書。漢所以能制九州者，文書之力也。”由此可見在封建社會早期，統治者就已經認識到文書對于維護其統治所起到的重要作用。縱觀我國古代上行文書的發展歷程，其中最顯著的特點便是所有文書的產生及變遷都是為了更好的維護皇權統治，其本質都是“資治襄政”的工具，這一點從文書內容和文書種類便可知一二。從文書內容來看，政務文書構成了上行文書的主體，在文書種類方面，除了賀表、謝章等少量的禮儀性文書以外，其余的都是向皇帝和上級官員呈報政事的文書，這與文書創建的最初目的———維護封建統治也是相互吻合的。

2.文種和體例日益豐富自秦朝創建奏和議兩種上行文書開始，上行文書在文種和體例方面在后來的朝代中得到了不斷豐富和完善。漢代出現了用于陳情的表、用于謝恩的章、用于彈劾官員的疏等諸多新的文種，這些專用文書的出現不僅豐富了文書種類，更使得文書工作變得更加嚴謹規范。除此之外，文書內容也不再拘泥于政事，禮儀性文書和百姓議政性開始出現。西漢以后的歷朝歷代都結合本朝統治思想、文化傳統等或創建新的文書種類，或對前朝文書加以改革，致使整個封建社會時期，我國上行文書形成了種類繁多、內容規范的局面。例如在政務文書方面就有奏、議、疏、箋、札、牒等近二十余種，禮儀性文書也有賀表、啟、章等文種。正是得益于此，我國古代上行文書才取得了無可比擬的成就，也形成了獨特的文書文化。

3.事務性文書的核心地位從未改變文書創建時的最初目的便在于解決行政事務，提高管理效率，此論斷之于古代上行文書同樣適用，在我國古代上行文書發展的兩千多年間，歷朝歷代都進行了不同程度的文書改革，但無論文書的名稱、種類、內容和性質發生怎樣的改變，事務性文書都一直居于核心地位，自秦朝創建奏和議兩種文書開始，以后的各朝各代雖在體例和內容上進行了豐富和發展，但這些禮儀性文書只能居于從屬地位，事務性文書才是改革的重點。這一點從各類文書的數量便可以管窺一二。

4.注重對前朝的繼承和發展我國的文化傳統既講究提陳出新也同樣重視繼承發展，新王朝建立以后既要推翻前朝的現有制度，又注重保留其中的合理之處，正所謂“取其精華去其糟粕”，這一點在上行文書的發展歷程中體現的尤為明顯。在諸多的上行文書中有一些文書的名稱和性質從未發生改變例如奏、疏等，也有一些文書的名字未改變但性質和作用卻在不同朝代有所不同，例如表、狀等。這種“名不副實”的情況一方面為古代公文的研究者帶來了諸多困擾，另一方面也體現了我國古代公文的繼承性和發展性。

三、中國古代上行文書演變的內在動因

1.政治環境是文書改革的主導因素在政治權利高度集中、皇權至上的封建社會，一切管理活動的最終目的都是為了維護皇權統治。正如前文所述上行文書的出現便是為了解決政務問題、提高管理效率，換而言之自文書產生之初便是政治產物，因此任何朝代的文書改革都要受制于當時的政治環境，都是封建統治主導下的文書改革。各個朝代的政治環境也對當時的文書改革產生了直接影響，例如在我國封建社會鼎盛時期的唐朝，文書制式和文書種類得到了極大的豐富，并用法律形式對公文的使用范圍和等級制度加以明確，特別是當時出現的公文用紙制度，直觀的體現了當時的等級森嚴，凡此種種一方面由于當時的經濟文化高度發達，另一方面也是出于體現皇權思想和統治意圖的考慮。

2.出于維護社會統治秩序的考慮相較于政治環境對上行文書演變產生的直接影響，社會環境帶來的影響更為間接。秦朝建立我國第一個封建王朝，其發展歷史雖然短暫，但仍然給當時社會環境產生了巨大的影響。奴隸制的廢除以及小農經濟的建立致使社會分工越來越細化，出于維護社會統治秩序的需要，當時的政府必然要建立與社會分工相一致的管理體系，在這樣的背景下越來越多的專門性政務文書應運而生，而隨著時代的發展和社會環境的變遷，這些專門性的政務文書也勢必要發生相應的改變，但歸根結底是出于維護社會統治秩序的考慮。

3.深受中國文化傳統的影響政治環境和社會環境帶給上行文書演變的影響是具體而明顯的，而文化傳統帶給它的則是“潤物細無聲”般潛移默化的影響。中國文化傳統對上行文書演變的影響體現在兩個方面：政治目的與文化傳統雙重影響下繼承與發展。正如前文所述，中國古代上行文書其中的一個發展特點就是注重對前朝的繼承與發展，這一方面是由于統治者確實意識到前朝上行文書中個別文種對于維護本朝統治所具有的重大作用，另一方面便是受到講求繼承、講求穩定、講求恒久的中國文化傳統的影響。文風改革運動背景下的上行文書改革。上行文書的演變歸根結底是內容程式的改變，不同朝代的文化氛圍和文風特點勢必也會對當時的文書演變產生不同程度的影響。漢代時期文風華麗，側重用詞的韻腳一致和對仗工整。漢代上行文書自然也是深受影響，其中最具有代表性的便是謝章，它對于形式和文辭的追求已經遠遠大于其實際意義。隨后的東漢及魏晉南北朝也大多沿襲西漢時期的文風，其上行文書中也不乏“名大于實”的文種。直至唐朝初期仍然沿襲六朝時期的駢體文，文風浮華，注重文辭的華麗而不具有實際意義。在“古文運動”之后，駢散結合的寫作方式帶給上行文書很大的影響，其中最為顯著的便是廢除了賀表等禮儀性文書。之后的宋元和明清，文風日益樸素自然，上行文書在演變過程中也更加注重對實際問題的解決。

作者：薛濤 單位：黑龍江大學信息管理學院