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一、心理學的哲學起源與西方傳統民主理論

從西方心理學史來看，心理學的歷史源頭可以追溯到古希臘，由于這一時期的心理學還寓于哲學之中，尚未獲得獨立的學科地位，所形成的心理學思想也大多屬于哲學范圍之內，所以也可稱作哲學心理學思想。應當指出，這時的心理學思想要早于古希臘的民主理論而出現。在古希臘羅馬時期，先哲們探討了許多具有濃厚哲學氣息的心理學概念，如“數”、“人性”、“美德”、“正義”和“理性”等，并形成心理學思想如原子論、理念論、生機論、官能論和意識經驗論等。其中，一些心理學思想促進了相應時期民主理論的形成和發展。如古希臘早期數學家畢達哥拉斯創造了數的哲學，認為數及其關系是萬物的根源，從而論證了數與正義之關系。他認為，人要想從生死輪回中解脫出來，除了每天自我反省以外，還要用科學和音樂來凈化靈魂。這里的科學指醫學，音樂指一種數學比例的藝術。他創建了數學，還提出了黃金分割律，認為一定的比例會產生和諧美，這種幾何的平等存在于自然界，也存在于社會秩序中，個人的權利與他的貢獻相對應，一切遵循數的比例，就會產生正義。［1］普羅泰哥拉指出，“人是萬物的尺度”，“人不是生來就好或就壞，但人人都有道德的傾向”，政治上、倫理上的美德可以通過教育來養成，人人可以被教育成為好公民。這些心理學思想已經從早期先哲們關注自然元素、神靈、靈魂發展到公民的思想和欲望等人事問題。之后蘇格拉底提出善、正義、美德等是城邦公民應具有的品質，此后的柏拉圖和亞里士多德都沿襲了這一思路，柏拉圖反對民主政制，準確地說，是平民政制(這在柏拉圖的政體分類中被稱為不守法的政體)，提出按照人的靈魂的三部分———理性、激情、欲望———人的德性來確定人的社會等級地位，其中理性是最高的靈魂，只有哲學王才具有這樣的靈魂，也即建立哲學王統治的正義城邦。依據柏拉圖建立的正義觀，政治上的正義就是根據每一個人的德性進行義務與榮譽的分配。

亞里士多德通過對雅典158個城邦政制的實證研究，確立了把數量的平等作為實現正義的途徑(亞氏提出了“正義是某些事物的‘平等’觀念”)，認為這種平等要建立在個人能力平等的基礎之上，以實現雅典成年男性公民在參政能力上的基本一致，具有抽簽決定公共職務候選人的權利，具有決定城邦重大事務的權利，從而開啟了西方民主制度設計的淵源。史學博士魏萬磊認為，“從亞里士多德這里也開始了兩種民主觀的分歧:一種是建立在數量配置平等上的民主觀，一種是建立在個人能力平等上的民主觀。前者后來發展為共和主義的民主，后者后來發展為自由主義的民主。”亞里士多德在《政治學》一書中對心理學與政治學的相關性也作了論述，他說，靈魂之為物，要是在本質上以及它在人生所表達的境界上，比我們的財產或軀體更可珍貴，最高尚的靈魂也一定比我們最富饒的財產或最健壯的軀體更可珍貴?！谑牵覀兙晚毚饛瓦@樣的問題:“應該怎樣，并以什么為依據，才可普遍造詣于全部諸善德?”我們曾經說明天賦、習慣和理性可為培養人生諸善德的根基。亞里士多德在這里論述了城邦公民培養靈魂諸善、具有善德有助于城邦治理和公共幸福，進而建立最優良共和政體等相關關系?？傮w來說，西方早期心理學從關注和探究諸如靈魂、數、理性、善等概念和思想到認識和構建正義與善、平等與權力的民主共和政體，促使西方古代民主思想(自由、平等、和諧)向民主共和理論(及政體)轉變。

二、心理學的近代轉向與西方近代民主理論

西方心理學的近代轉向是在擺脫中世紀宗教神學(以及經院哲學)的束縛之后，這種轉向具體表現是:“從中世紀到文藝復興運動時期，隨著封建社會向資本主義社會的過渡，唯物主義的認識論和科學方法使心理學從思辨性的靈魂官能心理學向感覺經驗的心理學轉化。到了近代英法資產階級革命時期，經驗的心理學就迅速發展起來，成為哲學心理學的主流。”與這一時代特征相呼應的是，西方近代民主理論也由城邦民主共和理論轉向了人民主權理論、代議制民主理論、憲政民主理論等。文藝復興思想文化運動促使人及其思想的解放。這一時期的心理學仍然是哲學的組成部分，但具有人文主義心理學思想傾向，以人權反對神權、以人性反對神性，以人道反對神道的人文主義精神，倡導個性解放，認為人是現實生活的創造者和主人，肯定人的價值和尊嚴。繼文藝復興之后的啟蒙運動，進一步開啟了民智，為歐美資產階級革命作了思想上和理論上的準備。啟蒙思想家們接過人文主義者的旗幟，進一步從理論上論證封建制度的不合理性，提出一整套哲學理論、政治綱領和社會改革方案，要求建立一個以“理性”為基礎的新社會。他們用政治自由對抗專制暴政，用信仰自由對抗宗教壓迫，用自然神論和無神論來摧毀天主教權威和宗教偶像，用“天賦人權”的口號來反對“君權神授”的觀點，用“人人在法律面前平等”來反對貴族的等級特權，進而建立資產階級政權。由文藝復興倡導的人的思想解放到啟蒙運動的“經驗主義與理性主義”批判，再到新興資產階級以“自由、平等、博愛”為口號呼喚人民反抗封建專制制度，天賦人權、人民主權和代議制民主政府已成為不可阻擋的時代選擇和發展趨勢。為此，洛克、盧梭、孟德斯鳩等政治思想家們開始了適應時展的民主政治理論的創設和建構。如盧梭在《社會契約論》一書中所說，由自然狀態進入社會狀態，人類便產生了一場最堪矚目的變化;在他們的行為中正義就取代了本能，而他們的行動也就被賦予了前此所未有的道德性。盧梭在這里指出了人由自然狀態下生理上的非理性沖動行為到進入社會狀態下基于契約關系而形成的理性行為以及獲得的自由權利，進而上升到國家制度建構中的人民主權民主理論。大概來說，這一時期發展起來的心理學關注人及其思想的解放，一定程度上促使了近代民主理論的形成和發展。隨著文藝復興和啟蒙運動的興起，以培根、笛卡爾為代表的經驗主義心理學思想和以斯賓諾莎、康德為代表的理性主義心理學思想也相繼發展起來。

就經驗主義心理學而言，培根提出了唯物主義經驗認識論，認為知識和觀念起源于感性世界，感覺經驗是一切知識的源泉。他還提出了經驗歸納法，主張以實驗和觀察材料為基礎，經過分析、比較、選擇、排斥，最后得出結論。笛卡爾主張革新哲學，發展科學，提出唯理性的原則和天賦觀念論。之后，霍布斯、洛克等批判了笛卡爾的思想，繼承了培根的唯物主義經驗論。哲學心理學的經驗主義促進了社會契約論的發展，同時也促進了自由與平等等民主制度的形成，以及新興資產階級國家權力結構的設計。就理性主義心理學而言，斯賓諾莎主張唯物主義唯理論，認為自我保存是人類和自然的共同本性，自然界是認識的對象，而且是可以認識的。在哲學觀基礎上，他提出了政治自由和契約立國等政治學說。其后，康德批判地繼承了前人學說，提出了先驗認識論。他尤其重視人的理性能力在認識中的作用，從認識、感情、意志三個方面區分了人的心理活動，并寫成了《純粹理性批判》、《實踐理性批判》和《判斷力批判》三部著作。他認為契約只是一種邏輯的抽象，一種理性的觀念;人的最高行為準則是道德律令，它是道德實踐所依據的先驗無條件的原則。由此，他建立了以道德律令為原則的社會契約和道德化的政治觀以及法權學說等。隨著自然科學的飛速發展，哲學心理學發展到19世紀中葉，特別是德國科學家韋伯和費希納提出了實驗心理學思想，促使心理學由思辨哲學轉向經驗科學，從而豐富了社會科學的研究方法和手段，經驗觀察和科學規則越來越成為社會科學包括政治學廣泛采用的研究手段。總之，近代以來的文藝復興時期心理學思想、17—19世紀的經驗主義心理學思想和理性主義心理學思想等，推動了近代社會契約論的持續發展，促成了人民主權民主理論的提出，由于人民主權、自由與平等權等政治實踐的現實需要，洛克、孟德斯鳩等政治思想家先后提出并建構了代議制民主理論、憲政民主理論等，適應了新興資產階級民族國家的權力結構和政治發展要求，保障了人民日益增強的民主參政權利。

三、科學心理學的創建和發展與西方現當代民主理論

隨著現代自然科學的不斷發展，心理學獲得更多科學研究方法的支持，已開始擺脫哲學的一般討論而轉向具體問題的研究。1879年，德國心理學家馮特在萊比錫建立了世界上第一個心理學實驗室，從此宣告心理學脫離哲學而成為獨立的科學。西方現代心理學發展的趨勢表明:“現代心理學日益從封閉意識的研究進入開放機能、行為的研究，從元素分析的考察進入整體綜合的研究，從表層心理現象的研究進入深層需要、動機、人格的探討，從靜態的研究進入動態的研究，從低級心理功能的研究進入高級心理功能的研究。”由此現代心理學成了兼有自然科學和社會科學兩種屬性的科學:一方面，它與生物科學相結合，探討心理活動的生理基礎;同時延伸到技術科學領域，與計算機科學相聯系，促進了認知科學的發展。另一方面，它與社會科學相結合，研究心理學與政治、經濟、社會和文化之間的關系，以及人際交往中的社會心理現象等。其中，科學心理學的發展與西方現當代民主理論具有密切聯系。首先，從研究方法來看，現代心理學發展經由哲學心理學到科學心理學的革命性轉變，主要體現在對自然科學研究方法的廣泛“介入”和運用，采取經驗的觀察和科學的實驗來分析心理學問題，而心理學的研究方法引入到政治學領域，則推動了諸如現當代民主理論的極大創新和發展。換言之，“當代西方民主理論，是民主理論從應然研究向實然研究、從規范理論取向向經驗理論取向轉變的結果，其典型代表就是精英民主理論”。這些精英民主論者的理論只是為了揭示一種真實性社會政治狀態———現實中真正掌握政治權力的人永遠只是社會中的極少數精英，而絕大多數民眾只是被統治者。“其實用精英主義模式來分析民主政治并不是什么新的觀點，古希臘時期的蘇格拉底就已經蘊涵了精英治國的理念，而從柏拉圖以來源遠流長的賢人治國理論更為19世紀末20世紀初名噪一時的政治精英理論所繼承與發展?！?/p>

心理學的這種經驗主義分析方法和實證主義方法還有助于政治理論家考察和研究社會政治生活中的多頭統治(多元民主論)、公民民主政治參與的價值和決策權(參與民主論)以及公共協商與民主決策(協商民主論)。必須說明的是，這些現當代民主理論并不是民主理論家們憑空建構起來的，而是依據當今民主政治實踐、現實經驗觀察和實證調查研究總結和反思得出的新型民主理論，所以，借助心理學經驗主義觀察和實證主義分析，社會科學家們不能不關注到社會政治發展中出現的精英民主、工業民主、政治民主、多元主義民主、參與民主和協商民主的可行性與必要性，或者說，這是在特定社會歷史條件下科學研究得出的現實民主類型，為的是呈現社會民主政治生活的“真實面貌”。其次，從研究內容來看，現代科學心理學兼有的自然科學和社會科學兩種屬性，使得其既注重與自然科學相結合揭示和探索微觀的心理世界及其相關課題(如實驗心理學、構造主義心理學和意動心理學等)，又注重與社會科學相結合揭示和探索中觀或宏觀的交叉學科及其研究課題(如行為主義心理學、政治心理學、群體心理學、工業心理學和社會心理學等)。這樣來看，科學心理學發展的微觀、中觀和宏觀層面或多或少地帶動了民主政治理論及其政治實踐的現實發展，諸如行為主義心理學、認知心理學、意識心理學等現代心理學研究取向，在一定程度上促使了民主政治理論家們關注廣大公民的民主權利、民主意愿(或動機)、民主選舉、民主心理、民主認同等現實民主政治問題，特別是像美國等發達國家發展起來的民主調查與民意測驗對政治領導人的民主選舉、重大事務的民主決策都會產生直接或間接的社會影響。所以這些民主政治理論家們對精英群體掌握權力的審視、對多元利益集團的反思、對公民參與民主決策的認知、對公共協商與民主決策的關注，都與科學心理學的研究內容和思考路徑不無聯系。反思政治心理學的研究范疇和研究手段，我們或許就不會對現代心理學與民主理論發展之間所具有的演進關系感到疑惑。如精英民主理論家拉斯韋爾在探討精英民主之研究方法時指出，更多的政治學家去和那些擅長于訪問原始民族(文化人類學家)、精于獵取個人生活史文件(社會心理學家、社會學家)、善于進行長時間技術性會談(臨床心理學家、心理分析家)以及專搞控制觀察(行為心理學家、兒童心理學家、應用心理學家)的各種專家們進行接觸。專心致志于近期過去和近期將來的政治學家們對各類多發性事件(如投票)進行了研究。

拉斯韋爾在這里揭示了政治學家們積極介入并運用相關行為主義心理學研究方法來闡釋行為主義政治學研究領域問題。此外，他提到的民主投票(選舉)也與選民心理、偏好與習慣都有很大關系。當探討精英政治集團之政治行為時，他指出:社會生活對相繼出現的精英集團的政治態度有什么意義呢?很明顯，各種非常不同的人格形式可能具有相同的政治觀點，可能屬于同一個精英集團?！绻谀骋欢螘r間內對任何一個人進行觀察，我們也許會發現他對周圍環境給予刺激，反過來他也直接受這一環境的刺激。他的行為毫無疑問是目標定向行為。拉斯韋爾在這里揭示了態度對政治精英之政治行為的心理影響和外在反應。他這一番細致入微的描述和闡釋無不是對心理學與精英政治之間相關變量的恰到好處的運用，使他成為精英民主理論和行為主義政治學派的杰出代表人物之一，并且還贏得了政治學家、心理學家和社會學家等諸多美名。本文旨在探討西方民主理論演進與心理學發展路徑的契合點或相似性，但對同一問題的研究可能會有多種不同的思路，也許，本文還有許多值得深究的方面，如果能從心理學研究方法演進或研究內容取向的某一方面切入會更有助于研究的深化。在此權當拋磚引玉。

作者：李京樺單位：河南師范大學政治與管理科學學院