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研發(fā)產(chǎn)業(yè)是近幾年發(fā)展較快的新興產(chǎn)業(yè)，包括范圍廣泛，但是統(tǒng)計基礎相當薄弱，許多領域還屬于空白。雖然國內(nèi)外學者對此進行了廣泛的研究，但是至今還沒有形成統(tǒng)一的認識。為了加強對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的宏觀管理，正確認識研發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，建立一套具有北京特點，便于展開國際、國內(nèi)比較，較為系統(tǒng)的研發(fā)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計指標是亟待解決的問題。為此，本文借鑒國內(nèi)外廣大學者的研究成果，建立一套科學合理的研發(fā)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計指標，使研發(fā)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計工作跟上研發(fā)產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的實際情況，為促進北京研發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展發(fā)揮信息咨詢的作用。

1.對研發(fā)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計范疇的探討

對研發(fā)產(chǎn)業(yè)進行統(tǒng)計，首先需要明確研發(fā)產(chǎn)業(yè)的涵義。理論界普遍認為，研發(fā)產(chǎn)業(yè)是研發(fā)活動外部化的結果。但如何認識研發(fā)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵與特征，還是一個新問題。2000年美國緬因州科學基金會資助完成了對“緬因州公共資金用于R&D的評價研究”，在該研究成果中，出現(xiàn)了R&Dindustry的提法。國際著名的R&D雜志網(wǎng)絡版，設有專門的R&D產(chǎn)業(yè)指導專欄。北美產(chǎn)業(yè)分類標準（NAICS），將R&D編入產(chǎn)業(yè)目錄，其代碼為5417。1997年，GregoryTassey提出了“研究密集”產(chǎn)業(yè)的概念，這一產(chǎn)業(yè)主要包括計算機、軟件、醫(yī)藥、科學儀器等。我國學者于2000年開始使用“研發(fā)產(chǎn)業(yè)”術語。胡鞍鋼認為，隨著以知識為基礎的經(jīng)濟發(fā)展的進一步深化，決定一個國家或地區(qū)三方面知識能力的將是三個新興產(chǎn)業(yè)：R&D產(chǎn)業(yè)、教育產(chǎn)業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)。國內(nèi)學者高汝熹等在分析上海研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景時，對研發(fā)產(chǎn)業(yè)進行了定義：“研發(fā)產(chǎn)業(yè)是指從事研發(fā)活動的企業(yè)和組織的集合。”李京文和黃魯成則認為研發(fā)產(chǎn)業(yè)時從事研發(fā)活動、提供研發(fā)產(chǎn)品或服務的企業(yè)和機構。

筆者認為，要明晰研發(fā)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計內(nèi)涵，必須把握其本質特征。首先，研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展以知識資本密集為基礎。研發(fā)產(chǎn)業(yè)是高素質人才云集、人力資本充裕的產(chǎn)業(yè)，知識密集是研發(fā)產(chǎn)業(yè)的本質特征之一。

第

二、研發(fā)產(chǎn)業(yè)必須具有滿足消費的實質內(nèi)涵。研發(fā)產(chǎn)業(yè)是為滿足人們需要而進行的生產(chǎn)活動，其成果或服務要通過中介轉讓給需求方。研發(fā)產(chǎn)業(yè)在滿足人們需要的形式方面，必須通過市場行為運作，屬于商業(yè)行為。如果不通過市場，無論是研發(fā)活動本身還是研發(fā)產(chǎn)品和所提供的研發(fā)服務都不具有研發(fā)產(chǎn)業(yè)的性質。這也是區(qū)分內(nèi)部研發(fā)活動和研發(fā)產(chǎn)業(yè)的根本區(qū)別。

最后、研發(fā)產(chǎn)業(yè)是生產(chǎn)和銷售服務及中介推銷等所有具有研發(fā)性質的生產(chǎn)活動的總稱，即包括研發(fā)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售活動，也包括研發(fā)服務活動。雖然研發(fā)產(chǎn)業(yè)也提供知識含量較高的、高技術的物質產(chǎn)品，如新產(chǎn)品原型、試驗工廠、試生產(chǎn)等，但主要提供不具備有形物質載體的無形資產(chǎn)、信息、軟件和技術服務。

學術界目前比較有代表性的觀點有兩類：一類認為研發(fā)產(chǎn)業(yè)是指從事研發(fā)活動的企業(yè)和組織的集合；另一類認為研發(fā)產(chǎn)業(yè)是專門從事研發(fā)活動、并提供產(chǎn)品或服務的企業(yè)和機構的集合。這樣研發(fā)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計范圍就出現(xiàn)了差異，對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計核算也就出現(xiàn)了兩種口徑。前者認為只要從事研發(fā)活動就列入研發(fā)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計范圍，口徑較寬，以此為依據(jù)進行統(tǒng)計核算比較復雜，對資料要求較高，而且與現(xiàn)行統(tǒng)計核算有很多重復的地方；后者認為只有專門從事研發(fā)活動的機構和單位，并且其研發(fā)成果通過市場進行交易和轉換才能列入研發(fā)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計范圍，口徑較窄。從理論角度看，兩個口徑、兩種研發(fā)產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵都有各自的立腳點，但是從產(chǎn)業(yè)分類和統(tǒng)計核算的角度，我們認為將研發(fā)產(chǎn)業(yè)界定為窄口徑的研發(fā)產(chǎn)業(yè)更為合理。

我們認為研發(fā)產(chǎn)業(yè)是指專門從事研發(fā)活動，并且能通過市場提供研發(fā)產(chǎn)品或研發(fā)服務的所有單位的集合，并且合同研發(fā)是目前研發(fā)產(chǎn)業(yè)的主要形式。從屬于企業(yè)技術創(chuàng)新的企業(yè)內(nèi)部研發(fā)活動和研發(fā)機構，并不以營利為目的，其服務對象就是企業(yè)自身，其研發(fā)成果并不通過市場進行交易和轉換，我們暫時不把它列入研發(fā)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計范圍。

結合研發(fā)產(chǎn)業(yè)的定義和我國產(chǎn)業(yè)分類標準，我們認為研發(fā)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計核算的范圍包括：科學研究、技術服務和地質勘查業(yè)、現(xiàn)代商業(yè)服務業(yè)和計算機服務和軟件業(yè)。鑒于我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展實際，研發(fā)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計要立足于現(xiàn)實，采取循序漸進的方式，從有條件的指標先起步，逐步推進。

2.建立研發(fā)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計指標的任務何必要性

2.1建立研發(fā)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計指標的任務

第一，全面反映研發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展成果。全面反映研發(fā)產(chǎn)業(yè)的運營狀況，系統(tǒng)反映研發(fā)產(chǎn)業(yè)社會生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程和內(nèi)在聯(lián)系，以及研發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)模、速度和效益。

第二，提供科學的宏觀經(jīng)濟決策和管理的依據(jù)。科學的信息系統(tǒng)是進行科學決策的基礎，研發(fā)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計核算要適應市場經(jīng)濟發(fā)展和宏觀管理需要，為宏觀經(jīng)濟分析和決策提供基礎依據(jù)。

第三，正確進行國民經(jīng)濟統(tǒng)計核算比較。研發(fā)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計核算體系既要反映研發(fā)產(chǎn)業(yè)的基本特征，又要與國民經(jīng)濟統(tǒng)計核算等相銜接，便于與國民經(jīng)濟其他部門做比較。

2.2建立研發(fā)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計指標的必要性

第一，這是研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展自身的需要。隨著研發(fā)活動外部化、市場化趨勢的深入發(fā)展，研發(fā)活動日益呈現(xiàn)具有產(chǎn)業(yè)化特征，研發(fā)產(chǎn)業(yè)化趨勢越來越被人們所重視。知識經(jīng)濟的到來強烈地震撼著社會經(jīng)濟生活的各個方面，研發(fā)活動的許多成果運用于第

一、第

二、第三產(chǎn)業(yè)中的許多行業(yè)，使這些行業(yè)發(fā)生了深刻的質的變化和量的變化。如何來刻畫這種變化以及如何從定量方面來衡量研發(fā)產(chǎn)業(yè)，是現(xiàn)實向我們提出的一個重要課題。因此，我們認為對研發(fā)產(chǎn)業(yè)進行定量分析，構建一套有關研發(fā)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計核算體系是非常必要的。

第二，這是為了經(jīng)濟發(fā)展的需要。由于研發(fā)產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟增長的貢獻已不可抹殺，在經(jīng)濟建設中是不可缺少的部分，因此為了有利于在經(jīng)濟建設中有據(jù)可依，必須建立一套統(tǒng)計核算體系。這樣可以對我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)進行定量刻畫，來反應我國知識經(jīng)濟發(fā)展的進程，為我國向知識經(jīng)濟邁進提供依據(jù)；同時通過核算體系，還可以與外國的相應數(shù)據(jù)進行比較研究，來反映我國的現(xiàn)實狀況，為決策者提供向知識經(jīng)濟邁進的數(shù)量依據(jù)。可以說，無論從理論上還是從實踐上，對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的定量描述和綜合評價是一個亟待解決的問題。

3.北京研發(fā)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計指標的建立

鑒于我國目前研發(fā)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計核算基礎相當薄弱，統(tǒng)計方法尚待逐步完善，設計研發(fā)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計核算指標體系時應遵循國民經(jīng)濟核算的總原則，采用國際上通行的國民賬戶體系(SNA)的核算原則和方法，按照從大處著眼，小處入手，先易后難，循序漸進的工作思路進行。因此，我們以研發(fā)產(chǎn)業(yè)增加值和總產(chǎn)出作為統(tǒng)計核算的核心內(nèi)容，客觀地反映研發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平和規(guī)模。但是只靠這一價值量指標不能從不同角度、方面、層次來動態(tài)反映研發(fā)產(chǎn)業(yè)的變化趨勢，不能夠全面的考核研發(fā)產(chǎn)業(yè)行業(yè)的運行業(yè)績。為此，還應再增加一些輔助指標和綜合經(jīng)濟指標，以全面反映研發(fā)產(chǎn)業(yè)的特點、經(jīng)濟規(guī)模、效益、水平。

3.1基本核算指標

研發(fā)產(chǎn)業(yè)基本核算指標包括總量指標和結構指標兩部分。其中總量指標是從總量角度反映研發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展狀況，包括：研發(fā)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)、基層單位數(shù)量、研發(fā)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出、固定資產(chǎn)投資額和研發(fā)產(chǎn)業(yè)增加值指標。其中研發(fā)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)量核算是對當前從事研發(fā)產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員數(shù)量進行統(tǒng)計核算，是各國在評價某一特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平時普遍的做法。產(chǎn)業(yè)結構的變化首先表現(xiàn)在就業(yè)結構的變化，因而反映研發(fā)產(chǎn)業(yè)就業(yè)水平的統(tǒng)計指標是研發(fā)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計指標體系的重要組成部分。

研發(fā)產(chǎn)業(yè)基層單位核算是指對從事研發(fā)經(jīng)營活動（為增加知識的總量，包括有關人類、文化和社會的知識，以及運用這些知識創(chuàng)造新的應用，所進行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性工作），提供智力成果、技術服務和現(xiàn)代商務服務的組織的核算。按我國新國民經(jīng)濟核算體系規(guī)定，基層單位也稱產(chǎn)業(yè)單位。它是按生產(chǎn)同質性原則確定的基本核算單位。通過核算和分析從事研發(fā)產(chǎn)業(yè)活動基層單位的數(shù)量，可以從一個側面反映北京研發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展狀況和水平。

強調核算研發(fā)產(chǎn)業(yè)基層單位的意義還在于，以往有關產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計核算只注重對就業(yè)人數(shù)核算，這種方法能比較全面和準確地反映產(chǎn)業(yè)的真實發(fā)展水平。但是與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，研發(fā)產(chǎn)業(yè)最突出的特點在于，它是一個知識高密度型行業(yè)。往往是一個單位只有少數(shù)幾個人，單靠高智能化的生產(chǎn)方式就可生產(chǎn)小數(shù)量可觀的產(chǎn)值，如果只從就業(yè)人數(shù)角度去分析研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平顯然是欠缺的。而通過核算研發(fā)產(chǎn)業(yè)基層單位就可以彌補這一不足，進而更好地實現(xiàn)研發(fā)產(chǎn)業(yè)核算的目的。

對研發(fā)產(chǎn)業(yè)從“生產(chǎn)”角度出發(fā)進行的核算。它以價值核算為基礎，以增加值核算為核心，把研發(fā)產(chǎn)業(yè)作為一個獨立的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)，有利于分析研發(fā)產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的區(qū)別和聯(lián)系，有利于反映它在國民經(jīng)中的比重。對其投入產(chǎn)出及最終成果進行完整的核算。以獲得研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的全部價值信息。

3.2輔助性指標

研發(fā)產(chǎn)業(yè)的輔助性指標主要是指反映研發(fā)產(chǎn)業(yè)特點方面的指標，主要考慮到研發(fā)產(chǎn)業(yè)提供產(chǎn)品的特殊性，專門設置這一指標對研發(fā)產(chǎn)業(yè)主要成果進行核算。其中包括：技術市場成交合同金額、技術市場成交合同數(shù)量、專利申請數(shù)、專利授權數(shù)、科技論文數(shù)量、研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)經(jīng)費占生產(chǎn)總值比重。我們統(tǒng)計科技論文數(shù)量主要是指被三大檢索收錄的論文。

3.3綜合經(jīng)濟指標

研發(fā)產(chǎn)業(yè)綜合經(jīng)濟指標包括反映研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力和水平的指標，通過分析指標核算可以看出研發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平和發(fā)展趨勢，同時可以看出研發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)摿Α４送猓鳛楫a(chǎn)業(yè)，研發(fā)產(chǎn)業(yè)為社會提供產(chǎn)品和服務，這種貢獻和作用可以直接從產(chǎn)值或增加值占GDP或總增加值的份額來表示。

這部分指標包括綜合經(jīng)濟效益指標和經(jīng)濟分析指標兩部分。其中綜合經(jīng)濟效益指標包括：人均利稅率、每百元資產(chǎn)創(chuàng)造增加值和產(chǎn)業(yè)附加值率三項指標。經(jīng)濟分析指標包括：研發(fā)產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資比重、研發(fā)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重和對GDP增長直接貢獻率三項指標。