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技術創新是以企業活動為基礎，以市場為導向，將科技潛力轉化為經濟優勢的技術行為和經濟行為。企業技術創新能力指企業在一定經濟條件下，以提高企業競爭力為目的，有效利用其所擁有的各種技術創新資源的能力。隨著市場競爭的加劇和技術的快速進步，技術創新成為企業生存發展的基礎、提升競爭力的關鍵和經濟增長的力量源泉。

當前，培育中國技術創新的土壤仍以工業為主。工業企業是國民經濟的支柱，又是技術創新的主體，是推動國家科學技術進步的主導力量，承擔著提高企業技術創新能力進而提高產業和國家競爭力的歷史重任。《中國制造2025》明確指出要推進信息化與工業化深度融合，強化工業基礎能力，推進工業轉型升級和提質增效。為落實中國制造2025規劃，為實現工業強基，必須進行技術創新，實現技術突破。現實需要為理論的發展提供動力，如何客觀、科學、有效、定量地評價工業企業技術創新能力，對于其在同行業競爭中科學的認識自身的技術創新能力，采取適當的技術創新戰略，提高自身的競爭優勢，增強企業核心競爭力，獲取最佳的經濟效益和社會效益具有特別重要的現實意義。

對于工業企業技術創新能力，不同學者從不同角度做了研究。寧連舉和李萌構建了大中型工業企業技術創新能力評價模型，并利用國家統計局網站公布的2005年大中型工業企業技術創新資料數據，評價了我國大中型工業企業的自主創新能力。在后續研究中，又基于全面創新理論，從國有大中型工業企業的屬性和特點出發，構建了國有大中型工業企業技術創新能力評價體系。朱霞，朱永躍基于小波神經網絡提出了企業技術創新能力綜合評價方法并建立企業技術創新能力定量評價模型。朱承亮，岳宏志，李婷運用主成分分析法對我國西部地區大中型工業企業技術創新能力進行了實證研究并給出了綜合評價結果，認為我國西部地區大中型工業企業技術創新能力普遍不強。蔣玉潔，菅利榮運用熵權TOP－SIS方法和錫爾指數對我國區域大中型工業企業技術創新能力發展水平進行了綜合評價和差異測度，研究表明區域之間差異突出，兩極分化現象嚴重。樊小霞，牛沖槐，王秀義利用因子分析法研究得出我國各省份大中型工業企業在技術創新效率、技術創新擴散、技術引進消化吸收三個方面的發展呈現不均衡狀態［6］。以上學者的研究為工業企業技術創新能力的研究提供了基礎，但針對不同所有制類型工業企業技術創新能力評價的研究文獻較少，多數是從區域性角度進行的。在我國，國有企業、集體企業、私營企業、外資企業等共存，各企業在規模和資金實力方面存在差異，因此應針對不同所有制類型的企業分別評價其技術創新能力。本文構建了工業企業技術創新能力評價指標體系，并利用因子分析方法建立工業企業技術創新能力綜合評價模型，對不同所有制類型的工業企業進行評價和排序，對提高其技術創新能力有一定意義。

1研究思路與方法

1．1評價指標體系設計本文綜合國內外的研究成果，并結合國家統計局公布的全國工業企業技術創新統計指標，考慮到工業企業自身的特點，選擇代表性強、涵蓋信息量大的指標，形成工業企業技術創新能力評價指標體系（見表1）。

1．2研究方法目前評價企業技術創新能力的方法主要有層次分析法（AHP）、模糊綜合評價法，數據包絡分析法（DEA）、BP人工神經網絡評價法、灰色綜合評價方法等。其中一些方法（如AHP）具有如下弊端：各指標層的權重依賴于專家們的主觀判斷，人為給定的權數具有一定的主觀隨意性，不能完全反映企業真實情況。為最大程度地消除主觀因素的影響，本文采用因子分析法。因子分析是將復雜的多個變量綜合為少量的相互獨立的因子，依據不同的因子對原始變量分類，以反映原始變量的大部分信息。該方法具有如下優點：從多個觀測變量中找出少數幾個綜合因子來解釋原始數據，有助于客觀、有效地確定綜合指標的權重；權重是基于數據分析而得出的，能體現指標間的內在結構關系，不受主觀因素的影響，具有較好的客觀性；由于各指標間的信息交叉少，因此各指標具有較強的可比性。通過因子分析法找出綜合因子來解釋原始數據，并得出指標之間的內在關系，企業決策者通過指標內在關系，客觀認識到自身的技術創新能力，從而制定更加科學的技術創新決策，提高企業競爭力。

2過程分析

本文運用spss20．0統計軟件對數據進行因子分析，采用國家統計局網站公布的2012年國內工業企業科技活動相關數據，對不同所有制類型的工業企業技術創新能力進行評價。

2．1描述性統計首先對數據標準化處理，通過計算相關系數矩陣（見表2）查看原有變量是否適合進行因子分析。從表2可以看出，幾乎所有的相關系數均超過0．3，大部分超過了0．7，可見指標之間有較強的相關關系，能夠提取公共因子，適合做因子分析。

2．2方差分析和碎石圖其次，計算特征值和累積方差貢獻率（見表3）。方差貢獻率反映的是公共因子所包含的原指標信息量的程度；累積方差貢獻率反映的是幾個公共因子累積包含的原指標信息量的程度。一般選取累積方差貢獻率大于0．85的特征值個數為因子個數，它們能較好的反映原指標的信息量。從表3可知，前兩個因子累積方差貢獻率為91．429％，超過了85％，只損失了8．571％的指標信息，已取得不錯的效果，因此可選取前兩個因子進行分析。圖1的碎石圖反映的是2012年不同所有制類型的工業企業技術創新能力特征值，橫坐標表示成分數也即因子數，縱坐標表示特征值大小。由圖可看出，從第二個因子開始特征值漸趨減緩并接近于零。這表明選取前兩個因子是合適的。

2．3因子載荷通過因子旋轉的方式可以使一個變量在盡可能少的因子上有較高的載荷，利用主成分法提取公共因子時采用最大方差法旋轉后的因子載荷矩陣見表4，表中數據表明公共因子與指標之間的相關關系。第一個公共因子F1與技術改造經費支出X4、引進技術消化吸收經費支出X5、科技機構活動經費支出X10、購買國內技術經費支出X7、企業R＆D活動經費X1、政府資金X11、引進國外技術經費支出X6、R＆D費用加計扣除減免稅X12、企業R＆D人員折合全時當量X2、科技機構活動人員X9、高新技術企業減免稅X13、企業辦科技機構數X8這十二個指標的相關性較強，即在這些指標上的載荷較高。這些指標反映了企業技術創新活動的投入能力，技術創新活動過程與環境支撐均劃到這個公共因子內，因此可將公共因子F1命名為技術創新投入因子。第二個主因子F2包括新產品產值X14、新產品銷售收入X15、專利申請數X16、R＆D項目數X3、有效發明專利X17五個指標，F2與這五個指標的相關性較強，在其上的載荷較高。其中R＆D項目數X3在第一個因子上的載荷也較高，只是相對第二個因子較低，而初始設計時，R＆D項目數X3是屬于技術創新投入能力指標的，因此本文將此項指標修整至產出能力指標。以上指標反映的是企業技術創新活動的產出能力，因此將公共因子F2命名為技術創新產出因子。

2．4因子得分根據spss軟件可直接得出因子得分系數矩陣（見表5），進而可列出因子得分公式。因子得分公式是原有變量線性組合的結果，因子得分是各變量值的加權綜合，權數表示變量對因子的重要程度。根據各公共因子的方差貢獻率可進行加權求和得到綜合得分公式。

2．5綜合評價通過上述因子得分公式可計算不同所有制類型工業企業技術創新能力的因子得分及排名和綜合得分及排名（見表6）。從表6可以看到，在各類型的工業企業中，技術創新能力排在前三名的分別是有限責任公司、股份有限公司、外商投資企業。

3結果分析

1）工業企業技術創新能力評價指標由技術創新投入因子和技術創新產出因子構成。企業創新投入狀況對其技術創新發展的影響是最重要的，而由表5可知企業辦科技機構數、技術改造經費支出對創新投入因子的貢獻是較大的，引進國外技術經費支出、引進技術消化吸收經費支出的貢獻相對較大。因此，企業應該重視科技機構數的建立和技術改造經費的支出，加大在這兩面的投入，同時要引進國外先進技術并消化吸收轉化為企業內在的技術，進一步創新形成企業自有技術。2）有限責任公司、股份有限公司和外商投資企業在技術創新投入因子得分以及總得分上排名前三，但在創新產出因子上，有限責任公司排名第二，股份有限公司排至第四，外商投資企業排至第五，私營企業上升至第一，港澳臺商投資企業上升至第三。這表明有限責任公司、股份有限公司和外商投資企業雖然投入多產出卻沒有理想中的好，沒有實現資源的有效利用。這三個類型的企業應充分利用資源，提高投入產出效率。私營企業和港澳臺商投資企業的產出能力較強，可以依據自身情況適當再加大投入，以進一步提高創新產出，從而提高競爭力。3）股份合作企業與聯營企業產出因子排名和總排名均處于最后兩位，這兩個類型的企業產出效率不高，尤其是聯營企業。這兩個類型的企業應找到導致產出效率低的原因，聘用技術開發人員，積極探尋技術創新戰略。本文運用因子分析法對工業企業技術創新能力進行了評價，由于研究能力有限，本研究存在著不足之處。本文數據選自于統計年鑒，可能會遺漏某些重要的評價指標，指標體系的設計并不完善。市場是不斷發展的，企業的技術創新也是在變化的，因此指標體系的構建是一個動態的過程，而本文選取截面數據進行的是靜態的評價，因此指標體系應在變化過程中不斷完善。

作者：杜春梅 單位：西安財經學院