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［提要］核心技術嚴重依賴國外是中國目前最大的隱憂，也是阻礙我國經濟由制造大國向制造強國邁進的最大短板。本文認為，我國企業核心技術創新內生動力缺失是阻礙核心技術創新的最大障礙?；诖耍疚膶诵募夹g創新動力缺失的原因進行重點研究，希望對激發我國企業核心技術創新的內生動力有所裨益。

關鍵詞：核心技術；創新內生動力；缺失

一、引言

科技興則民族興，科技強則國家強，核心科技是國之重器，掌握了核心技術往往就掌握了主導創新發展的關鍵。在國際交往中，誰掌握了核心技術、誰就能夠搶占話語權，提升政治地位，在地區或全球事務具有主導權?！叭毙旧倩辍?，核心技術嚴重依賴國外是中國目前最大的隱憂。有數據顯示，中國一年制造11.8億部手機、3.5億臺計算機、1.3億臺彩電，對IC芯片的需求占據全球市場供貨量的1/3。但國產芯片的自給率不足三成，集成電路產值不足全球的7%，市場份額不到10%，中國信息產業和制造業的芯片90%以上依賴進口。因此，如何實現關鍵領域的核心技術的突破，改變我國核心技術嚴重依賴于國外的現狀，是我國擺脫目前困境，實現經濟高質量發展的必然要求。然后，目前我國企業普遍缺乏核心技術創新的內生動力，致使我國核心技術突破難以有實質性突破。

二、我國關鍵核心技術創新內生動力缺失的原因

（一）創新成本大于創新收益。人類活動的根本目的在于追求自身利益的滿足，企業是一個理性的經濟主體，其經濟行為的目標是追求利益最大化，企業進行創新的意愿歸根結底來源于對于更大利益的追求，因此找尋企業創新動力不足的原因首先可以從獲利空間著手，即企業是否創新以及創新有多大的動力。如何進行創新，取決于他們對于凈利益的估量，即對創新帶來的收益以及為此付出的成本、機會成本，以及創新的風險的評估。創新意味著企業資本的投資與增加，研發環節比重增加使得成本、風險、收益也隨之改變。企業增加創新投入使得原有合作方擔心自己的技術外溢影響自身的競爭性，隨之而來的是原有訂單的減少，研發產品的長期性使得短期內資金難以回收，造成企業業績下滑沒有足夠資金投入再創新。不僅如此，企業還面臨研發銷售失敗的風險，創新活動以及市場需求的不確定性讓企業不敢進行創新。此外，企業進行創新會帶來巨大的成本支出，無論是人才設備引進還是研發營銷都會對企業的經營造成不小的負擔。企業創新的收益主要來源于掌握核心部件技術、自主品牌附加值以及貼牌生產導致的被國外公司剝奪的市場利潤，如果企業創新能夠生成自身的核心技術、自主品牌和銷售渠道，那么在利潤覆蓋成本和風險的情況下，理性的經濟主體企業才會選擇進行創新，并且獲利可能性越大，企業創新的動力越大。就目前情況而言，我國由于市場“搭便車”現象嚴重，一項創新產品很快被同行競爭者模仿，企業創新的壟斷收益也很快會隨著同行競爭的加劇而逐漸消失，致使企業的創新成本很難收回。同時，由于技術創新有極大的失敗風險，而當下政府又缺乏相應的風險補償機制。因此在創新收益小于創新成本的情況下，企業自主創新的動力也就自然消失了。

（二）企業家創新精神和進取精神缺失。首先，企業家創新精神、冒險精神和進取精神的缺失是我國企業創新動力不足的主要原因之一。作為企業最高決策者，企業家自身是否具備創新、冒險和進取精神，對于整個企業的技術推進，創新，是“牽一發而動全身”的。企業家的創新精神對于一個企業的影響體現在多方面，資金的投入分配、資源的配置、人力資源管理制度、員工對創新的理解與實行等等。就我國目前情況看來，“浮躁”已經成為了大多數企業中存在的普遍現象，企業對于短期業績的偏好使他們缺乏創新精神和進取精神。首先，企業家創新精神的缺失已經使企業喪失了革新的思想動力。一些企業看到自身與跨國公司技術上的差距相差太大，便瓦解了自身的創新意志，走上了多元化經營之路；一些企業則企圖依靠技術引進培育自身的核心能力，從而喪失了自主研發的動力。其次，企業家進取精神的缺失從源頭上阻礙企業創新的動力，造成企業寧愿模仿也不愿引進吸收再創新。我國多數企業表現出盲目追求發展速度，擴大投資，以低水平復制生產能力代替自身創新研發，寧愿停留在同檔次產品持續雷同經營，也不愿意探索通過創新差異化勞務提高效益，進取精神的缺失使得代工產品檔次難以提升，企業創新發展受到限制。

（三）分配制度不科學，創新激勵機制不健全。員工是企業創新活動的行為主體，企業的創新成果來自于員工對于創新的源源不斷的追求。企業家精神對員工創新行為的影響是潛移默化的，它影響著員工的思想層面，但并不產生推動作用。要想在企業落實創新工作，必須加強對于員工行為的激勵。首先，從企業的利潤分配機制來看，我國大多數企業的利潤分配制度是按照資本的所有進行分配的，員工拿的是“死工資”，并不能分享到企業經營的成果。在這種情況下，企業沒有一種機制讓他們分享創新的成果，出于“付出回報不成比”的考慮，員工很難有動力進行自主創新。其次，企業對于員工的薪酬激勵多半是績效導向和職位導向的，員工的激勵與技術創新并不掛鉤，這使得員工致力于能使他們獲得更多報酬的企業績效上，技術創新能力長期被荒廢了。長此以往，企業難以形成創新協作的優秀企業文化，創新主體的能力和動力都被抑制了，企業創新的動力便難以得到釋放。（四）全球價值鏈治理體系中的跨國公司戰略俘獲。由于我國企業由于缺乏核心技術以及其他高級生產要素，因此只能以代工者身份參與到全球價值鏈分工體系當中。在全球價值鏈治理體系當中，我國企業是處于一種俘獲型的治理模式當中。對于處于被俘獲型治理模式中的中國企業，無論是從獲利水平還是從創新內生動力來看，其都完全喪失了自主創新可能性。一是代工的“低風險獲利模式”使得企業喪失自主創新動力。創新是一項需要投入大量資金的技術活動，一般情況下企業在創新的初級階段的成功率很低，這意味著創新企業需要承擔巨大的投資風險。此外，產品投入生產后還可能遇到市場需求變動、產品替代以及技術標準，專利抵觸等一系列問題。而在跨國外包的生產格局下，企業只需要按照跨國公司的標準進行生產而不需承擔產品研發和投產的風險便可賺取制造費用維持企業生計，在這種情況下，企業便失去了自主創新的動力。二是代工的生產方式使本土企業利潤十分微薄。跨國公司之所以愿意選擇國際外包就在于通過將制造業務外包，生產成本降低的幅度要大于外包所引起的額外費用。因此，跨國公司只會將外包訂單交給那些制造成本最低的制造商。競爭的激烈性導致本土制造商依靠外包業務所能獲取的利潤空間越來越小，制造環節的利潤逐步向跨國公司轉移。在利潤極低的情況下，企業幾乎沒有資金進行研發投入，企業自主創新的動力不足。由此可見，我國企業受到跨國公司和國際大購買商的雙重控制，被限制于低附加值微利化的價值鏈低端環節。這種情況下，企業對于“低風險獲利模式”的滿足、跨國公司對企業的技術限制以及企業利潤空間的萎縮都使得我國企業喪失了創新的動力。

（五）企業規模小，抗風險能力有限。加工制造企業的重要特征之一是規模經濟性，規模經濟是指通過擴大生產規模而引起經濟效益增加的現象。對于我國企業來說，企業的規模大小與利潤率提高速度和物質資本的積累有著密不可分的關系。大規模企業相對于規模小的企業更有利于降低長期平均成本提高企業利潤，因此會更具有創新能力和動力。此外，企業規模越大，就越可能占有更多更大的市場，創新的預期收益也就會越大，只有這樣企業才會具有創新動力。然而我國的現實情況是，大規模的企業較少，企業規模普遍較小，在資金、人才、設備方面比較匱乏，不具備創新的客觀條件，實力不足，因此企業自主創新動力不強。再者，企業規模越小，抵抗風險的能力越弱，進行自主創新的動力就越小。創新意味著資源的大量投入，而資金、人才投入的不確定性使得企業自主創新面臨巨大風險，企業規模小，造成資金周轉不靈，抵抗風險的能力有限，所以企業會因畏懼創新失敗而放棄創新。可見，企業規模對技術研發的影響十分顯著。

三、結語

核心技術嚴重依賴國外是中國目前最大的隱憂，也是阻礙我國經濟由制造大國向制造強國邁進的最大短板。本文認為，我國企業核心技術創新的內生動力缺失是阻礙核心技術創新的最大障礙。本論文對核心技術創新的動力缺失的原因進行了研究，認為創新成本大于創新收益，企業家創新精神缺失，跨國公司的戰略俘獲，企業抗風險能力差是導致我國企業核心技術創新內在動力缺失的原因。只有有效克服這些因素，才能激發起我國企業核心技術創新的熱情，并迸發技術創新的內生動力，以此實現我國由制造大國向創新大國轉變的奮斗目標。

作者：胡承嘉 胡大立 單位：江西財經大學