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一、協同創新視角下的科技人力資源共享框架結構分析

(一)協同創新的理論基礎與內涵協同概念是1971年由德國物理學家Haken在系統論中最早提出的，哈肯認為，在自然界和社會領域有很多種類不同的系統，雖然千差萬別，但它們卻都有著某些共同的特性，系統中各子系統的相互協調、合作或同步的聯合作用及集體行為，結果產生了1+1＞2的協同效應。協同理論將每一個系統都看成是由三個層次所構成的一個復雜體系，第一個層次是要素層，即微觀層次;第二個層次是子系統層，也可稱為中觀層次;第三個層次是整體系統層，即宏觀層次。協同創新代表著在某一層次創新過程中所采用的創新范式或模式，我國學者對于協同創新的研究主要有三個方面:一是關注微觀層面企業內部要素的協同創新，如鄭剛、朱凌(2008)就企業創新提出了一個新的范式———全面協同創新。認為在企業創新過程中應當站在全局的視角來促使戰略、技術、生產、市場、文化、制度、組織等創新諸要素實現整體協同配合，而不能將視野局限在某一種或局部幾種要素上［5］;二是關注區域的協同創新，如陳丹宇(2009)從區域的層次運用協同學理論與方法對長三角地區(江蘇、浙江、上海)的區域創新系統協同發展狀況進行了研究，邵昶等(2007)在研究了中部六省的科技發展戰略后，提出在促進各省份內部創新要素協同發展的同時，要關注六省跨省區的創新體系建設［7］;三是關注產學研的協同創新，如何郁冰(2012)提出了產學研協同創新分析的新框架:戰略協同層面、知識協同層面、組織協同層面，借此來闡明企業、大學和科研機構是如何利用知識和資源在組織間的快速互動、共享與集成，加快提高國家和區域創新系統的效率［8］。由于科技人力資源的數量、質量、結構和科技環境是衡量一個國家和地區科技實力和創新能力的重要指標［9］，因此，本文認為協同創新是構建一個有機體系，以知識增值為核心，企業、政府、知識生產機構(大學、研究機構)、中介機構和用戶等為了實現科技創新而開展的大跨度整合的創新系統，其關鍵是形成以大學企業研究機構為核心要素，以政府金融機構中介組織創新平臺非營利性組織等為輔助要素的多元主體協同互動的網絡創新模式，通過知識創造主體和技術創新主體間的深入合作和資源整合，產生系統疊加的非線性效用［10］。協同創新可以從整體和互動維度來分析，把協同創新看成為一個溝通—協調—合作—協同的過程。

(二)基于協同創新的科技人力資源共享框架結構分析1.共享特征分析科技人力資源的工作主要是將所學知識等一系列資源應用到科研工作中，為組織發展和社會進步實現創新價值。科技人力資源共享具有以下特征:(1)系統性。協同創新是子系統的有機整合，科技人力資源共享與合作也具體系統的特點，由共享主體等幾個子系統構成。(2)多元化。科技人力資源共享不僅可以分享所帶來的學術和商業成果，科技人力資源自身也能通過共享激發創新熱情，提升創新能力，拓展創新思路，共享組織所在地區也能從共享中獲益。(3)柔性化。能夠打破組織邊界，突破數量和能力局限，同時帶來新創意和靈感，為共享主體帶來更高的收益。(4)依賴性。只有來自不同組織的科技人力資源充分溝通和交流，彼此信任，共享信息，互相傳遞知識，共同創造新的知識和技術，共享目標才能實現。科技人力資源共享需要共享組織搭建平臺，創造個體能親密接觸和相互了解的各種機會，營造信任文化，開辦交流學習小組，促進共享個體間充分交流，增強相互信任，進而實現充分合作［4］。(5)高風險性。共享帶來高收益的同時，在技術轉移等方面也會帶來高的風險，還存在技術、市場、經濟等許多外部不可控制的因素。2.共享構架結構分析由于科技人力資源共享具有系統性、多元化、柔性化、依賴性及高風險性等特點，依據協同創新理論，科技人力資源共享框架由共享主體、共享資源、環境及功能四個子系統構成。共享主體子系統包括企業、高校及科研院所、科技中介組織、金融機構以及政府等主體要素;共享資源子系統由技術、信息、知識、人才等要素組成;環境子系統為共享提供環境支撐，包括技術基礎、法律與政策、共享文化等要素;功能子系統主要包括知識創新、技術創新、制度創新以及知識互動(流動)等功能性要素(如圖2所示)。四個子系統要素進行有效整合，企業、高校及科研院所、科技中介組織等專業技術人員、科技活動人員及R＆D人員通過知識分享、資源優化配置、行動同步及系統匹配，形成共享意愿及共享能力，進而實現科技人力資源的共享行為。

二、協同創新視角下的科技人力資源共享框架模型構建

基于以往的大量研究，本文提出了科技人力資源共享框架結構:共享主體、共享資源、環境、功能四個子系統，借此闡明作為企業、高校和科研機構等是如何利用知識和資源在組織間的快速互動、共享與集成，加快提高國家和區域創新系統的效率，共享過程是“溝通—協調—合作—協同—共享意愿—共享能力—共享行為”，支持層是政府的政策引導、項目推動和制度創新等，輔助層是中介機構、金融機構以及其他組織的參與，在協同創新系統結構的基礎上完成共享行為(見圖3所示)。

(一)共享主體子系統企業、科研院所和高校是技術創新的主體，也是科技人力資源共享機制的主體，《科技統計報告》(總第462期)統計數據顯示國家的973、863、科技支撐三個研究性科技計劃半數以上產學研屬于以科研院所或高校牽頭、企業參與的合作研究項目，分別占54.5%、57.2%;國家火炬項目中98%的產學研合作是以企業為主、科研院所或高校配合研發及技術攻關;國家星火項目中，產學研合作有80.3%是以企業牽頭轉化應用技術成果，科研院所或高校提供技術支持。所以科技人力資源共享的主體要素包括企業、科研院所和高校及科研中介組織，以企業為核心主體，高校及科研機構、科研中介組織為知識創造的主體，各共享主體要素進行系統優化、合作創新的過程，協同創新可以從整合以及互動兩個維度來分析，在整合維度上，主要包括知識、資源、行動、績效，而互動維度主要指各個創新主體之間的互惠知識分享、資源優化配置、行動最優同步、系統匹配度。根據兩個維度上的不同位置，協同創新是一個溝通—協調—合作—協同的過程［10］。另一方面，共享資源需求還受到企業規模、發展階段、創新水平等企業特征影響，企業創新發展戰略規劃、企業創新理論和管理者個人創新意識是形成共享資源需求的前提條件［14］，同時在環境變量及功能變量子系統的共同作用下，主體要素之間的協同創新進而產生共享意愿與共享需求。

(二)共享資源子系統共享資源子系統包括資源共享渠道和資源池兩部分，共享主體要素提供知識、技術、信息和人才，進入到共享資源的子系統中，通過資源的識別機制、資源的價值辨別和外部組織或個人等共同形成資源池，通過建立網絡平臺、創新平臺等建立資源共享渠道;共享的科技人力資源需求方和供給方的科技人力資源互補性、資源異質性和信息不對稱現象的存在是形成資源共享渠道的前提條件，資源共享渠道及資源池的建立使共享主體具有了共享能力，在共享意愿及需求的刺激下，形成共享行為。需要注意的是共享能力的形成還需要配以信任機制、利益分配機制、風險規避機制及激勵機制。信任機制是共享能力形成的關鍵，是科技人力資源共享合作成功和穩定發展的保障。只有相互之間建立了信任關系，共享才能真正實現。隨著科技人力資源共享關系的不斷成熟，共享雙方之間開始建立信任關系，雙方的合作經歷、合作雙方的聲譽以及相互間的承諾對于信任機制的建立有著重要的影響，一般來講，以往的合作越成功、聲譽越好以及承諾越高的兩個組織之間越容易建立信任機制。利益分配機制。科技人力資源共享打破原有的組織邊界，使合作更加靈活，使原有組織成本降低，效率提升，獲得更多的收益。但現有的利益分配機制問題頻出，在創新科技成果轉讓的過程中，合作各方對成果的評估很難達成一致意見。如果估值高于企業的可接受范圍，則企業可能放棄該成果;如果估值低于學研方的可接受范圍，則會大大損害學研方的研發積極性。目前普遍采用成果估值方法無法科學合理地給出合作雙方都滿意的結果，可能危及到共享的穩定性和持久性。所以，需要探討一個更加科學合理的利益分配機制，同時政府應起到主導作用，從而有效引導科技人力資源共享的技術及知識轉移。風險規避機制。科技人力資源共享具有高收益性，但同時也具有高風險性。在市場競爭壓力下，大部分的共享行為更類似于市場行為，是以各合作主體之間的誠信為基礎，以契約為紐帶的一種學術性市場行為。如果產學研協同創新各合作方之間的契約不完備，缺少嚴格的約束力，就可能誘使各參與方出于利己的目的而損害協同創新共享的整體利益，甚至導致共享解體，據不完全統計，產學研協同創新的解體率高達45%—55%［15］。在技術共享、知識共享的過程中，還需要對技術、知識等相關信息做好相應的保護和管理工作，對于顯性知識可以簽訂相應的保密協議，做好知識管理工作，同時做好退出機制的設計，避免共享過程中發生侵權行為，而對于隱性知識，從政府層面做好監督管理工作，資源的使用方需積極配合監督管理等，所以應建立一套風險規避機制，做好風險診斷，為風險控制提供信號，進而做好風險跟蹤及風險應對。激勵機制。激勵機制的設計要建立在對科技人力資源的個性特征分析和利益需求的基礎上。科技人力資源是一個追求自主性、個性化、多樣化和創新精神的特殊群體，他們需要從工作中獲得大量內心滿足感，在工作中要擁有足夠多的自由度和決定權。堅持以人才為核心的原則，在個性特征分析的基礎上，構建精神需求與利益需求相結合的激勵機制。

(三)環境變量子系統科技人力資源的共享需求及共享能力還受到法律與政策、技術基礎、經濟發展水平、文化環境、信息技術發展和行業間的差異等環境變量的影響。共享環境可以分為硬環境和軟環境［16］，硬環境包括技術基礎設施、技術數據庫等，軟環境指法律政策、經濟發展水平及文化驅動等方面。政府對于共享機制的環境建設起至關重要的作用，既可以推動基礎設施的建設，還可以通過其掌握的立法權和行政權制定出與科技人力資源共享相關的法律和政策，并利用其特殊的地位協調溝通其它不同的共享主體，對共享網絡關系的形成發揮著重要作用。營造科技人力資源共享環境是一項艱巨的漸進式工程，積極的協同創新及共享氛圍、廣泛良好的創新網絡關系、堅實的信任基礎對于共享系統的發展是相當有益的。環境變量系統與共享主體系統及其它子系統之間存在著相互作用關系，一方面環境會影響到主體各自功能的發揮及主體間的互動，另一方面創新共享主體也會對環境施加影響，從而促進共享系統向前發展，因此，在共享系統的發展過程中要重視環境變量。

(四)功能變量子系統科技人力資源共享系統還需要功能變量來完善，知識創新是其源頭性的功能，知識、技術與制度三個方面的創新是相輔相成的。知識創新是對基礎性新知識的創造，這些新知識要轉化為現實生產力，還需要在企業內部來完成，這也就構成了企業技術創新的核心環節，科技人力資源共享就是在源頭上進行改變，由企業、高校、科研機構等共同承擔，為企業的知識創新提供支撐，為企業的技術創新及制度創新提供基礎。需要注意的是知識與技術有時區分得并不明顯，為了研究需要，將兩者獨立界定。制度創新是對知識創新與技術創新提供保障，無論是知識創新還是技術創新，最終都離不開知識和技術的生產、轉移和應用，這樣就會產生交易費用，如何降低成本，就需要制度的設計。制度創新的目的就是設計出有利于系統中知識創新和技術創新的規則，使得知識和技術能夠在系統中得到優化配置，而且在配置的過程中所產生的交易費用盡可能的最低［17］。促進知識流動也是系統的重要功能體現，如果沒有知識流動，系統就會處于靜止狀態，那么系統將不可能動態地發展演化。組織之間需要互動交流，而流動是促進其交流的主要方式，才能使具有不同資源優勢的創新主體之間可以互通有無、取長補短，最終使對知識、技術、信息產生迫切需求的一方能及時地從系統的知識流動中得到資源的補充。通常情況下，知識流動的方式可以表現為企業之間的知識與技術合作、產學研之間的技術合作、技術交易、人員交流等不同形式，這一功能的發揮對整個系統功能的形成和強化將產生重要的影響。

三、結語

基于協同創新視角將科技人力資源共享構建為主體、資源、環境及功能四個子系統為基礎的共享模型，通過企業、高校、科研機構及中介機構溝通、協調與合作產生協同，并在環境變量與功能變量的作用下產生共享意愿，受企業特征、創新意識的推動，主體要素將知識、技術、信息及人才依據資源的互補性、異質性形成資源共享渠道，通過機會識別與價值辨別最終形成資源池，形成主體要素之間的共享能力，共享能力的效果還受到信任機制、利益分配機制、風險規避機制及激勵機制的影響，只有在這些機制發揮作用的基礎下，在共享意愿與共享能力共同的作用下，產生共享行為。這一共享模型具有動態性和復雜性，受到很多因素交織影響，需要加以綜合運用，才能夠形成協同創新，達到共享行為，提高共享績效。

作者：于姝 錢堃 單位：大連工業大學